600123:蘭花科創2018年年度報告
公司代碼：600123 公司簡稱：蘭花科創
山西蘭花科技創業股份有限公司
2018年年度報告
重要提示
一、 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，
不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
二、公司全體董事出席董事會會議。
三、信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。
四、 公司負責人李曉明、主管會計工作負責人邢躍宏及會計機構負責人（會計主管人員）李軍蓮
聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。
五、經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案
經信永中和會計師事務所審計，公司2018年度實現歸屬于母公司凈利潤1,080,691,887.68元,其中母公
司實現凈利潤1,317,578,809.32元，提取10%的法定盈余公積金131,757,880.93元，當年可供分配利潤
1,185,820,928.39元。
綜合考慮股東回報和公司自身發展，結合中國證監會《上市公司監管指引第3號―上市公司現金分紅》、
上交所《上市公司現金分紅指引》等相關要求及公司實際，公司擬以2018年末總股本114，240萬股為基數，每10股分配現金3元(含稅),共計分派現金紅利342,720,000元（含稅），占2018年度歸屬于母公司凈利潤的31.71%。六、前瞻性陳述的風險聲明
√適用□不適用
本報告中涉及未來計劃等前瞻性陳述，該計劃不構成公司對投資者的實質承諾，請投資者注意投資風險。
七、 是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況
否
八、 是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？
否
九、 重大風險提示
公司已在本報告經營情況討論與分析章節詳述了公司可能面臨的安全生產、環境保護、市場變化等風險，敬請廣大投資者予以關注。
十、其他
□適用√不適用
目錄
第一節 釋義 ..................................................................................................................................... 4
第二節 公司簡介和主要財務指標 ................................................................................................. 5
第三節 公司業務概要 ..................................................................................................................... 8
第四節 經營情況討論與分析 ....................................................................................................... 13
第五節 重要事項 ........................................................................................................................... 26
第六節 普通股股份變動及股東情況 ........................................................................................... 39
第七節 優先股相關情況 ............................................................................................................... 42
第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 ....................................................................... 43
第九節 公司治理 ........................................................................................................................... 50
第十節 公司債券相關情況 ........................................................................................................... 52
第十一節 財務報告 ........................................................................................................................... 53
第十二節 備查文件目錄 ................................................................................................................. 162
第一節 釋義
一、釋義
在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：
常用詞語釋義
蘭花集團或集團公司 指 山西蘭花煤炭實業集團有限公司
城投公司 指 晉城市城市經濟發展投資有限公司
晉城國有資本運營公司 指 晉城市國有資本投資運營有限公司
伯方煤礦 指 山西蘭花科技創業股份有限公司伯方煤礦分公司
唐安煤礦 指 山西蘭花科技創業股份有限公司唐安煤礦分公司
大陽煤礦 指 山西蘭花科技創業股份有限公司大陽煤礦分公司
望云煤礦 指 山西蘭花科技創業股份有限公司望云煤礦分公司
玉溪煤礦 指 山西蘭花科創玉溪煤礦有限公司
口前煤業 指 山西朔州山陰蘭花口前煤業有限公司
永勝煤業 指 山西朔州平魯區蘭花永勝煤業有限公司
蘭花焦煤 指 山西蘭花焦煤有限公司
蘭興煤業 指 山西蒲縣蘭花蘭興煤業有限公司
寶欣煤業 指 山西古縣蘭花寶欣煤業有限公司
同寶煤業 指 山西蘭花同寶煤業有限公司
百盛煤業 指 山西蘭花百盛煤業有限公司
沁裕煤礦 指 山西蘭花沁裕煤礦有限公司
蘆河煤業 指 山西蘭花集團蘆河煤業有限公司
華潤大寧 指 山西華潤大寧能源有限公司
田悅化肥分公司 指 山西蘭花科技創業股份有限公司田悅化肥分公司
化肥分公司 指 山西蘭花科技創業股份有限公司化肥分公司
化工分公司 指 山西蘭花科技創業股份有限公司化工分公司
陽化分公司 指 山西蘭花科技創業股份有限公司陽化分公司
蘭花煤化工 指 山西蘭花煤化工有限責任公司
清潔能源 指 山西蘭花清潔能源有限責任公司
丹峰化工 指 山西蘭花丹峰化工股份有限公司
重慶太陽能 指 重慶蘭花太陽能電力股份有限公司
新材料分公司 指 山西蘭花科技創業股份有限公司新材料分公司
信永中和事務所 指 信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）
中國證監會、證監會 指 中國證券監督管理委員會
上交所 指 上海證券交易所
山西證監局 指 中國證券監督管理委員會山西監管局
第二節 公司簡介和主要財務指標
一、公司信息
公司的中文名稱 山西蘭花科技創業股份有限公司
公司的中文簡稱 蘭花科創
公司的外文名稱 SHANXILANHUASCI-TECHVENTURECO.,LTD
公司的外文名稱縮寫 SLSVC
公司的法定代表人 李曉明
二、聯系人和聯系方式
董事會秘書 證券事務代表
姓名 王立印 焦建波
聯系地址 山西省晉城市鳳臺東街2288號蘭花科技大廈山西省晉城市鳳臺東街2288號蘭花科技大廈
電話 0356-2189656 0356-2189656
傳真 0356-2189608 0356-2189600
電子信箱 wly@chinalanhua.com lhjjb@chinalanhua.cn
三、基本情況簡介
公司注冊地址 山西省晉城市鳳臺東街2288號蘭花科技大廈
公司注冊地址的郵政編碼 048000
公司辦公地址 山西省晉城市鳳臺東街2288號蘭花科技大廈
公司辦公地址的郵政編碼 048000
公司網址 http：//www.chinalanhua.com
電子信箱 lanhua@chinalanhua.cn
四、信息披露及備置地點
公司選定的信息披露媒體名稱 上海證券報、中國證券報
登載年度報告的中國證監會指定網站的網址 www.sse.com.cn
公司年度報告備置地點 公司證券部
五、公司股票簡況
公司股票簡況
股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱
Ａ股 上海證券交易所 蘭花科創 600123
六、其他相關資料
名稱 信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）
公司聘請的會計師事務所（境內） 辦公地址 北京市東城區朝陽門北大街
簽字會計師姓名 李建勛 王存英
七、近三年主要會計數據和財務指標
(一)主要會計數據
單位：元幣種：人民幣
主要會計數據 2018年 2017年 本期比上年 2016年
同期增減(%)
營業收入 8,529,102,137.86 7,566,330,173.60 12.72 4,357,613,848.90
歸屬于上市公司股東的凈利潤 1,080,691,887.68 781,600,287.71 38.27 -660,042,204.25
歸屬于上市公司股東的扣除非 1,090,131,615.33 789,175,855.18 38.14 -560,616,109.97
經常性損益的凈利潤
經營活動產生的現金流量凈額 2,193,961,557.59 1,339,992,370.28 63.73 74,741,358.41
本期末比上
2018年末 2017年末 年同期末增 2016年末
減（%）
歸屬于上市公司股東的凈資產 10,204,865,620.54 9,387,311,163.77 8.71 8,599,952,570.27
總資產 23,307,340,276.26 23,562,678,167.20 -1.08 24,101,125,865.36
(二)主要財務指標
主要財務指標 2018年 2017年 本期比上年同期增 2016年
減(%)
基本每股收益（元／股） 0.9460 0.6842 38.26 -0.5778
稀釋每股收益（元／股） 0.9460 0.6842 38.26 -0.5778
扣除非經常性損益后的基本每股收 0.9542 0.6908 38.13 -0.4907
益（元／股）
加權平均凈資產收益率（%） 11.01 8.69 增加2.32個百分點 -7.37
扣除非經常性損益后的加權平均凈 11.11 8.77 增加2.34個百分點 -6.23
資產收益率（%）
報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標的說明
□適用√不適用
八、境內外會計準則下會計數據差異
(一)同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東
的凈資產差異情況
□適用√不適用
(二)同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的
凈資產差異情況
□適用√不適用
(三)境內外會計準則差異的說明：
□適用√不適用
九、2018年分季度主要財務數據
單位：元幣種：人民幣
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3月份） （4-6月份） （7-9月份） （10-12月份）
營業收入 1,698,361,474.58 2,379,220,732.49 2,237,507,646.30 2,214,012,284.49
歸屬于上市公司股東的凈利潤 195,127,440.98 433,717,777.42 359,599,569.50 92,247,099.78
歸屬于上市公司股東的扣除非 199,563,380.11 372,163,491.65 360,481,589.26 157,923,154.31
經常性損益后的凈利潤
經營活動產生的現金流量凈額 311,061,412.36 353,127,397.31 458,011,659.77 1,071,761,088.15
季度數據與已披露定期報告數據差異說明
□適用√不適用
十、非經常性損益項目和金額
√適用□不適用
單位:元幣種:人民幣
非經常性損益項目 2018年金額 附注（如適 2017年金額 2016年金額
用）
非流動資產處置損益 -97,780,226.19 -27,386,599.73 -12,396,837.48
計入當期損益的政府補助，但與公司正常
經營業務密切相關，符合國家政策規定、 15,006,897.67 69,527,831.87 24,612,733.18
按照一定標準定額或定量持續享受的政府
補助除外
計入當期損益的對非金融企業收取的資金 1,493,762.72
占用費
債務重組損益 742,127.11 1,054,238.40 2,011,737.46
同一控制下企業合并產生的子公司期初至 -82,733,121.80
合并日的當期凈損益
除同公司正常經營業務相關的有效套期保
值業務外，持有交易性金融資產、交易性
金融負債產生的公允價值變動損益，以及 9,012.14
處置交易性金融資產、交易性金融負債和
可供出售金融資產取得的投資收益
受托經營取得的托管費收入
除上述各項之外的其他營業外收入和支出 54,215,005.97 -40,912,299.32 -85,600,032.89
少數股東權益影響額 23,849,327.63 -6,950,871.43 59,548,819.39
所得稅影響額 -6,966,622.56 -2,907,867.26 -4,878,404.28
合計 -9,439,727.65 -7,575,567.47 -99,426,094.28
十一、采用公允價值計量的項目
□適用√不適用
十二、其他
□適用√不適用
第三節 公司業務概要
一、 報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明
本公司是一家以煤炭、化肥、化工為主導產業的現代企業，公司確立了“強煤、減肥、擴化、發展新材料”的發展思路，所屬化肥化工企業以煤炭為原料進行生產，形成產業一體化優勢。
煤炭產業現有各類礦井14個，年設計能力2020萬噸，其中生產礦井6個（含望云、伯方、唐安、大陽、寶欣、口前），年煤炭生產能力840萬噸；參股41%的華潤大寧年生產能力400萬噸；在建資源整合礦井6個，設計年生產能力540萬噸(其中永勝煤業120萬噸/年礦井于2018年7月投入聯合試運轉)；新建玉溪煤礦240萬噸/年礦井在建。2018年，公司累計生產煤炭755.43萬噸，同比增長4.91%；銷售758.05萬噸，同比增長11.79%。
化肥產業現有尿素企業4個，年尿素產能120萬噸；受環保限產和錯峰生產因素影響，2018年公司累計生產尿素78.71萬噸，同比下降14.25%；銷售79.02萬噸，同比下降19.46%。
化工企業3個，兩套甲醇轉化二甲醚裝置，年總產能甲醇40萬噸轉化生產二甲醚20萬噸，2018年公司累計生產二甲醚27.35萬噸，同比下降1.33%；銷售27.29萬噸，同比下降3.74%；新材料分公司全年生產己內酰胺10.84萬噸，同比增長7.43%；銷售10.90萬噸，同比增長8.78%。
（一）煤炭板塊
1、煤炭市場分析
報告期內，煤炭行業供給側結構性改革不斷深化，由總量性去產能轉向系統性去產能、結構性優產能，全年煤炭市場供需實現基本平衡，市場價格在合理區間波動，行業效益持續好轉。
供需基本平衡，去產能持續推進。根據國家統計局和煤炭工業協會相關數據，2018年全國原煤產量36.8億噸，同比增長4.5%，煤炭消費量同比增長1%；行業產能利用率70.6%，比上年提高2.4個百分點。全年退出產能1.5億噸，“十三五”煤炭去產能的主要目標任務基本完成；加快淘汰落后產能，全國煤礦數量大幅減少，大型現代化煤礦成為煤炭生產主體，截止2018年底，煤礦數量減少到5800處左右，平均產能提高到每年92萬噸左右。
價格在合理區間波動，行業效益持續好轉。根據中國煤炭工業協會數據統計，2018年全國規模以上煤炭企業主營業務收入2.27萬億元，同比增長5.5%；實現利潤2888.2億元，同比增長5.2%。
2018年1-12月晉城地區無煙煤價格走勢
數據來源：同花順iFinD
2、公司煤炭資源儲量
截止2018年12月31日，公司所屬各礦保有儲量16.13億噸，其中：無煙煤13.08億噸、動力煤2.43億噸、焦煤0.62億噸。
礦井類別 煤礦名稱 所處位置 煤種 保有儲量 可采儲量 核定/設計產能
（萬噸） （萬噸） （萬噸）
大陽煤礦 山西省澤州縣 無煙煤 15736.01 7401.39 180
唐安煤礦 山西省高平市 無煙煤 25363.41 9737.44 180
生產礦井 伯方煤礦 山西省高平市 無煙煤 26842.80 15628.63 210
望云煤礦 山西省高平市 無煙煤 13686.8 4833.3 90
寶欣煤業 山西省臨汾市古縣 焦煤 4860.3 982.24 90
口前煤業 山西省朔州市 動力煤 7533.6 3955.1 90
基建礦井 玉溪煤礦 山西省沁水縣 無煙煤 21637.7 13526 240
永勝煤業 山西省朔州市 動力煤 16730.7 5886.6 120
資源整 同寶煤礦 山西省高平市 無煙煤 9801.9 3434.69 90
百盛煤礦 山西省高平市 無煙煤 5968.3 2405.2 90
合礦井 蘭興煤業 山西省臨汾市蒲縣 焦煤 1334 766 60
蘆河煤業 山西省陽城縣 無煙煤 7212 3086.55 90
沁裕煤礦 山西省沁水縣 無煙煤 4586 2810.24 90
3、主要生產礦區周邊交通運輸和市場情況
公司主要生產礦井地處全國最大的無煙煤基地――沁水煤田腹地，主導產品“蘭花”牌煤炭具有“三高兩低一適中”的顯著特點，主要面向化工、冶金、建材等行業用戶銷售。各生產礦井周邊交通運輸便捷，均建有鐵路專用線，通過我國重要鐵路運輸動脈“太焦”線、與京廣線、隴海線相連，鐵路運輸四通八達，銷往湖北、江蘇、河南、山東等十多個省份。公路銷售通過晉濟、晉焦兩條高速公路和國道、省道，銷往河北、河南、北京、山東等省市。
4、2018年生產經營情況
礦井名稱 掘進進尺 產量 銷量 銷售單價 銷售收入 銷售成本 利潤總額
（米） （萬噸） （萬噸） （元/噸） （萬元） （萬元） （萬元）
大陽煤礦 7469.5 155.22 166.93 714.72 119312 41712 53243
唐安煤礦 6147.1 181.3 164.31 756.32 124270 39717 58894
伯方煤礦 6336 194.66 199.96 669.25 133827 46303 55125
望云煤礦 3187 58.16 56.38 652.31 36776 19882 1470
口前煤業 4443.3 89.85 92.35 293.04 27063 25344 -6276
寶欣煤業 5863.5 76.24 78.12 632.53 49412 17976 17122
（二）化肥板塊
1、尿素市場分析
2018年，我國尿素行業經營情況總體好于去年。根據中國氮肥工業協會統計，2018年我國尿素產能6954萬噸，降至7000萬噸以下，同比下降4.4%，行業開工率大部分時間在55%-80%之間波動，受環保限產、錯峰生產等因素影響，四季度開工率明顯下降。同時，我國尿素產能向大型化、先進煤氣化方向發展的趨勢日趨明顯。
2018年全國尿素實際產量5207萬噸，同比下降2.4%；表觀消費量4990萬噸，同比增長2.1%；全年尿素平均出廠價格1941元/噸，同比上漲20.8%，行業效益同比有較大增幅。
2018年1-12月尿素產品價格走勢
數據來源：同花順iFinD
2、2018年生產經營情況
公司2018年尿素產品生產經營情況
單位名稱 產量 銷量 銷售單價 銷售收入 銷售成本 利潤總額
（萬噸） （萬噸） （元/噸） （萬元） （萬元） （萬元）
化工分公司 5.5 5.47 1750.86 9775 8588 -10808
陽化分公司 5.43 5.44 1728.63 9669 8406 -9645
田悅分公司 35.68 35.76 1729.8 65309 57417 -2603
煤化工公司 32.1 32.35 1737 56198 52025 -12138
注：公司化肥企業產銷量同比減少，主要受環保限產和錯峰生產因素影響，詳見公司公告臨2018-040。
（三）化工板塊
1、二甲醚市場分析
回顧2018年，國際原油價格漲跌對二甲醚市場產生決定性影響，伴隨原油漲跌，二甲醚市場全年表現為1-3月“理性回落”,3-5月“觸底反彈”,6-9月的“震蕩筑底”,10-12月的“寬幅下行”。
2018年1-12月二甲醚價格走勢
數據來源：同花順iFinD
2、二甲醚生產經營情況
公司2018年二甲醚產品生產經營情況
單位名稱 產量 銷量 銷售單價 銷售收入 銷售成本 利潤總額
（萬噸） （萬噸） （元/噸） （萬元） （萬元） （萬元）
清潔能源 17.07 17.21 3584.77 61709 55285 3386
丹峰化工 10.28 10.08 3631.91 36600 33071 -1312
3、己內酰胺市場分析
2018年我國己內酰胺行業進入平穩發展期，市場價格整體維持高位震蕩，波動幅度較前兩年收窄。截止2018年末，我國己內酰胺產能達到384萬噸，開工負荷增加至81.8%，呈現逐年小幅增加態勢。從市場走勢來看，2018年己內酰胺市場價格總體維持高位，與2017年相比整體價格重心上移，波動范圍在13000-18300元/噸之間。1-3月中旬市場震蕩走高，3月下旬到4月下旬，市場探底調整，5月上到9月下，市場震蕩走高，并在9月份價格創下全年高點18300元/噸，9月后市場開始大幅調整，最低市場價格在13000元/噸。
數據來源：內部統計，為不含稅價格
4、己內酰胺生產經營情況
公司2018年己內酰胺產品生產經營情況
單位名稱 產量 銷量 銷售單價 銷售收入 銷售成本 利潤總額
（萬噸） （萬噸） （元/噸） （萬元） （萬元） （萬元）
新材料分公司 10.84 10.9 14013.3 152785 123088 6640
二、 報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明
□適用√不適用
三、 報告期內核心競爭力分析
√適用□不適用
本公司以煤炭、化肥、化工為核心產業，主要煤炭生產礦井地處全國最大的無煙煤基地-沁水煤田腹地，資源儲量豐富，公司以煤炭資源為依托，積極發展現代煤化工產業。公司主要核心競爭力如下：
1、產品品質優勢：公司生產的優質無煙煤具有低灰、特低硫和高揮發份、高發熱量、固定碳高的特點，是優質的化工原料，也是較清潔的煤炭資源，在煤炭行業去產能政策持續，環保要求不斷提高的背景下，公司高品質的煤炭資源有利于增強市場競爭力。
2、管理優勢：公司不斷建立健全和完善內控規范體系，全面加強風險管控，積極推行精細化管理和內部市場化管理，提升管理水平，煤炭成本控制多年來保持行業先進水平，化肥企業長周期穩定運行，生產組織能力和成本控制能力不斷提升，并積極調整產品結構，發展高附加值的復合肥等產品，提高市場競爭能力。
3、技術優勢：依托省級企業技術中心，公司建立了決策層、管理層和研發層三層技術創新體系，和外委研發、自主開發、全員參與的三級研發機制，并結合生產經營實際，積極加強與大專院?？蒲性核膽鹇院献?，推進實施技術開發項目和科技成果轉化，提升科技貢獻水平。
第四節 經營情況討論與分析
一、經營情況討論與分析
2018年是公司上市20周年，是繼2017年扭虧轉盈基礎上再創新業績的一年。一年來，公司緊緊抓住煤炭、煤化工市場恢復性增長的契機，以提質增效為中心任務，以推動高質量發展為根本要求，更加注重深化改革、創新驅動、結構調整、風險防范，促進公司經營發展健康高效的基礎更加穩固。
報告期內，公司累計生產煤炭755.43萬噸，銷售758.05萬噸；累計生產尿素78.71萬噸，銷售79.02萬噸；生產二甲醚27.35萬噸，銷售27.29萬噸；生產己內酰胺10.84萬噸，銷售10.90萬噸；全年實現銷售收入85.29億元，同比增長12.72%；實現利潤13.06億元，同比增長40.43%，歸屬于母公司凈利潤10.81億元，同比增長38.27%；每股收益0.9460元，凈資產收益率11.01%。
堅持依法治企，持續提升規范運作水平。以打造具有完備的市場競爭能力和治理能力的現代企業為目標，夯基礎、練內功、強落實，積極組織內部培訓和外出學習，增強全體干部員工法治意識、規則意識和紅線意識，公司治理、規范運作水平再上新臺階。完成黨建入章程工作，進一步明確和落實了黨組織在公司法人治理結構中的法定地位；重新修訂了“三重一大”決策制度實施辦法，公司治理結構更趨完善，公司科學決策能力不斷提高。開展了子公司法人治理和規范運作情況專項檢查，嚴格落實子公司重大信息內部報告制度，確保了子公司規范運作水平逐步提高。
堅持深化改革，不斷激發經營發展活力。積極創新發展理念，深化企業改革，因勢利導，著力破除發展瓶頸問題，針對地面企業競爭力不強，發展后勁不足的問題，結合企業產業定位、要素資源、技術優勢等，確定了對重慶蘭花太陽能實施破產清算的方案，目前破產申請已獲當地法院受理。努力協調市政府及相關職能部門，完成了化肥分公司關停補償工作，維護了股東利益。完成了煤化工公司對蘭花污水處理公司的吸收合并，解決了煤化工公司沒有污水終端的發展難題。壓減相同業務公司管理層級，啟動了日照蘭花對湖北蘭花吸收合并工作。
堅持效益優先，確保生產經營平穩運行。修訂完成《公司管理制度匯編》，推進以三標一體、內控管理融合為核心的“管理瘦身”，提升企業經營管理的針對性和有效性。優化煤炭生產采掘布置，引進新技術新工藝新裝備，有效應對地質條件等制約生產因素，投資1.6億元更新了唐安、大陽、伯方綜采設備，沿空留巷技術、蹬空區地板注漿填充加固等新技術在公司得到推廣應用，突出市場導向豐富產品品種，實現了煤炭產銷平衡。持續加大地面企業精準管控，對內強化管理，對外開拓市場，地面企業經營狀況穩定好轉。在巴公園區建成合成氨、蒸汽、合成氣等互通互聯管網，在降低消耗的同時，提升了各廠之間裝置管理、設備運行綜合協調能力。新材料公司10萬噸/年己內酰胺裝置實現高質量穩定運行，產品產量與質量再創新高。清潔能源公司二甲醚裝置挖潛成效顯著，保持了長周期高負荷運行。丹峰化工二甲醚民用市場拓展順利，燃氣銷售數量達到設計產能的95%。
堅持重點防范，全面加強安全環保管控。把安全與環保作為搞好一切工作的基礎，不斷完善以安全生產責任、安全目標責任、安全責任清單為主要內容的安全責任管理體系，持續強化煤礦“十化”攻堅，推進樣板化管理體系建設。不斷加大安全風險管控力度，推動安全風險分級管控和隱患排查治理深度融合。全年安排安全費2.55億元，重點改善煤礦一通三防、沿空留巷和安全生產綜合調度指揮系統建設，煤化工企業設備防護、隱患整改、監測檢驗和安全培訓等環節。伯方、大陽、唐安達到安全生產標準化一級礦井，化肥化工企業除田悅外全部達到三級安全標準化企業。主動適應環保新常態，多措并舉，統籌推進，嚴格執行政府規定的錯峰生產方案，投資近4.3億元實施環保設施升級改造，持續加大日常檢查頻次，建成了覆蓋全公司的五級網格化環保管理體系，并與三色單督辦機制有機結合，主動擔當全面開展藍天、碧水、凈土保衛戰的企業責任。
堅持項目引領，著力加快發展轉型升級。繼續堅持“強煤、減肥、擴化、發展新材料”發展思路，突出項目引領和帶動作用，推進和加快企業發展新舊動能持續轉換。大力提升煤炭先進產能，同寶煤業、沁裕煤業先后于5月、6月復工；永勝煤業年產120萬噸項目7月16日轉入聯合試運轉；玉溪煤礦工程建設基本按計劃推進，受地質條件等因素影響，首采工作面聯合試運轉延期；伯方、唐安、大陽三礦下組煤配采前期工作基本按計劃推進。大力提升煤化工產業水平，全力加快己內酰胺節能增效技術改造進度，經過充分的調研論證，提出了利用現有兩臺GSP粉煤加壓氣化爐，代替現有常壓固定床間歇式造氣工藝裝置，并與寧煤神耀科技簽署相關技術合作協議，積極開展配套下游項目前期論證，努力加快造氣工藝革新和傳統煤化工向現代煤化工轉型步伐。
堅持科技創新，積極打造核心競爭能力。踐行科技興企、人才強企戰略，注重科技引領和技術支撐作用，充分利用科研院所優勢技術資源，實施了一系列新技術新項目研發工作和市場論證工作。全年累計申報專利項目17項，獲得專利授權11項，“多變量預測控制技術在合成氨等裝置上的研究和應用”項目參評山西省科技廳科技進步獎，“煤礦虛擬現實培訓系統開發”達到國際先進水平。建立了權限清晰、職責明確的“三定”管理體系，通過優化人員結構配置，建立了技能人才成長通道，全年舉辦各類培訓5288人次，各種管理人員和專業技術人員學歷與資質規范達標，大力弘揚“工匠精神”，廣泛開展技能培訓、技能幫帶、技能競賽，職工隊伍整體素質進一步提升。
二、報告期內主要經營情況
2018年度主要業務指標完成情況表
項目 2018年 2017年 變化比例（%）
一、煤炭產品
1、產量（萬噸） 755.43 720.06 4.91%
2、銷量（萬噸） 758.05 678.08 11.80%
其中：內部銷售量（萬噸） 151.82 126.92 19.62%
3、庫存（萬噸） 33.77 54.22 -37.72%
4、銷售單價（不含稅）（元/噸） 647.26 583.83 10.86%
5、單位生產成本（元/噸） 235.88 212.95 10.77%
6、銷售收入（萬元） 490661 395879 23.94%
其中：內部銷售額（萬元） 118823 106578 11.49%
7、銷售成本（萬元） 190934 156483 22.02%
8、毛利（萬元） 299727 239396 25.20%
二、尿素產品
1、產量（萬噸） 78.71 91.79 -14.25%
2、銷量（萬噸） 79.02 98.12 -19.46%
3、庫存（萬噸） 1.03 1.34 -23.13%
4、銷售單價（不含稅）（元/噸） 1783.69 1411.71 26.35%
5、單位生產成本（元/噸） 1601.11 1453.18 10.18%
6、銷售收入（萬元） 140951 138509 1.76%
7、銷售成本（萬元） 126435 139417 -9.31%
8、毛利（萬元） 14516 -908 --
三、二甲醚產品
1、產量（萬噸） 27.35 27.72 -1.33%
2、銷量（萬噸） 27.29 28.35 -3.74%
3、庫存（萬噸） 0.17 0.31 -45.16%
4、銷售單價（不含稅）（元/噸） 3602.17 3267.83 10.23%
5、單位生產成本（元/噸） 3322.62 2915.8 13.95%
6、銷售收入（萬元） 98309 92647 6.11%
7、銷售成本（萬元） 88356 82464 7.14%
8、毛利（萬元） 9953 10183 -2.26%
四、己內酰胺產品
1、產量（萬噸） 10.84 10.09 7.43%
2、銷量（萬噸） 10.9 10.02 8.78%
3、庫存（萬噸） 0.003 0.07 -95.71%
4、銷售單價（不含稅）（元/噸） 14013.3 12484.98 12.24%
5、單位生產成本（元/噸） 11292.91 11061.89 2.09%
6、銷售收入（萬元） 152785 125118 22.11%
7、銷售成本（萬元） 123088 107954 14.02%
8、毛利（萬元） 29697 17164 73.02%
注：煤炭產品內部銷售量包括向公司內部化肥化工企業銷售量和向能源集運、湖北蘭花、日照蘭花等煤炭貿易企業銷售量。
(一) 主營業務分析
1.利潤表及現金流量表相關科目變動分析表
單位:元幣種:人民幣
科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）
營業收入 8,529,102,137.86 7,566,330,173.60 12.72
營業成本 4,907,704,522.05 4,840,516,247.86 1.39
銷售費用 232,539,558.30 219,183,921.86 6.09
管理費用 1,173,733,942.43 974,254,885.40 20.48
財務費用 427,212,638.26 357,133,801.54 19.62
經營活動產生的現金流量凈額 2,193,961,557.59 1,339,992,370.28 63.73
投資活動產生的現金流量凈額 -738,810,976.58 -539,293,990.46 37.00
籌資活動產生的現金流量凈額 -1,386,265,635.39 -1,373,541,795.71 0.93
2.收入和成本分析
√適用□不適用
報告期內，公司實現營業收入85.29億元，較同期增長12.72%。其中煤炭行業實現收入54.40億元，較同
期增長15.96%，主要是煤炭銷量增加79.97萬噸，增加收入4.67億元，售價上升63.43元/噸，增加收入4.81億元。煤化工行業實現收入44.50億元，較同期增長9.61%。主要是新材料分公司己內酰胺等產品增加收入3億元；尿素售價上升362.35元/噸，增加收入2.86億元，銷量減少19.1萬噸，減少收入2.63億元；二甲醚銷量減少1.06萬噸，減少收入3464萬元，售價上升334.35元/噸，增加收入9124萬元。其他行業實現收入1.6億元，較同期下降9.84%，主要是重慶蘭花收入減少3406萬元。本期內部抵消收入15.3億元，同期抵消收入13.71億元。
(1).主營業務分行業、分產品、分地區情況
單位:元幣種:人民幣
主營業務分行業情況
毛利率 營業收入 營業成本 毛利率比上年增減
分行業 營業收入 營業成本 （%） 比上年增 比上年增 （%）
減（%） 減（%）
煤炭業務 5,365,271,361.96 2,344,053,764.77 56.31 19.00 11.52 增加2.93個百分點
煤化工業務 4,419,559,025.42 3,884,906,000.91 12.10 9.98 3.37 增加5.63個百分點
其他業務 156,470,928.46 137,021,604.74 12.43 -9.90 -13.02 增加3.14個百分點
內部抵消 1,485,846,454.05 1,483,227,579.61
主營業務分行業、分產品、分地區情況的說明
□適用√不適用
(2).產銷量情況分析表
√適用□不適用
主要產品 生產量 銷售量 庫存量 生產量比上 銷售量比上 庫存量比上
年增減（%） 年增減（%） 年增減（%）
無煙煤 589.34萬噸 587.59萬噸 33.1萬噸 0.05 2.65 -24.48
焦煤 76.24萬噸 78.12萬噸 0.02萬噸 33.61 39.75 -98.94
動力煤 89.85萬噸 92.35萬噸 0.65萬噸 21.52 85.59 -92.35
(3).成本分析表
單位：萬元
分產品情況
上年同期 本期金額
分產品 成本構成項 本期金額 本期占總成 上年同期金 占總成本 較上年同 情況
目 本比例(%) 額 比例(%) 期變動比 說明
例(%)
原煤 原材料 29,462.19 16.53% 20,219.77 13.19% 45.71%
原煤 職工薪酬 84,866.21 47.63% 78,047.34 50.90% 8.74%
原煤 攤提折舊 51,067.79 28.66% 46,456.95 30.30% 9.92%
原煤 其他成本 12,797.17 7.18% 8,614.36 5.62% 48.56%
原煤 合計 178,193.35 100.00% 153,338.42 100.00% 16.21%
尿素 原材料 106,465.57 84.48% 111,025.98 83.24% -4.11%
尿素 職工薪酬 9,181.80 7.29% 10,554.63 7.91% -13.01%
尿素 折舊費 10,379.80 8.24% 11,802.94 8.85% -12.06%
尿素 合計 126,027.17 100.00% 133,383.55 100.00% -5.52%
二甲醚 原材料 90,370.76 99.45% 80,351.32 99.40% 12.47%
二甲醚 職工薪酬 165.19 0.18% 158.29 0.20% 4.36%
二甲醚 折舊費 333.93 0.37% 321.57 0.40% 3.84%
二甲醚 合計 90,869.88 100.00% 80,831.18 100.00% 12.42%
己內酰胺 原材料 112,575.57 91.97% 101,143.73 90.63% 11.30%
己內酰胺 職工薪酬 1,672.98 1.37% 2,302.14 2.06% -27.33%
己內酰胺 折舊費 8,154.22 6.66% 8,154.19 7.31% 0.00%
己內酰胺 合計 122,402.77 100.00% 111,600.06 100.00% 9.68%
成本分析其他情況說明
□適用√不適用
(4).主要銷售客戶及主要供應商情況
√適用□不適用
前五名客戶銷售額161,666.88萬元，占年度銷售總額18.95%；其中前五名客戶銷售額中關聯方銷售額0萬元，占年度銷售總額0%。
前五名供應商采購額130,608.79萬元，占年度采購總額26.61%；其中前五名供應商采購額中關聯方采購額
245,356,768.36萬元，占年度采購總額5%。
其他說明
公司前5名銷售客戶情況如下：
名稱 營業收入 占公司全部 是否存在關聯關系
營業收入比例
湖北宜化集團有限責任公司 438,288,821.36 5.14% 否
江蘇永通新材料科技有限公司 338,184,406.63 3.97% 否
洛陽浩淦商貿有限公司 335,468,316.61 3.93% 否
東平百成礦業有限公司 271,421,519.38 3.18% 否
福建華錦貿易有限公司 233,305,752.86 2.74% 否
合 計 1,616,668,816.84 18.95%
公司前5名供應商采購情況如下：
名稱 采購金額 占營業成本比例 是否存在關聯關系
國網山西省電力公司 709,692,449.95 14.46% 否
山西蘭花煤炭實業集團有限公司 245,356,768.36 5.00% 否
山西焦化股份有限公司 147,652,216.89 3.01% 否
晉城市益興達工貿有限公司 122,553,958.39 2.50% 否
山西晉泓騰科貿有限公司 80,832,516.57 1.65% 否
合計 1,306,087,910.16 26.61% 否
3.費用
√適用□不適用
項目 本期發生額 上期發生額 變動比 變動原因
率（%）
銷售費用 232,539,558.30 219,183,921.86 6.09 主要系職工薪酬、運雜費、鐵路專用
線費用增加；
管理費用 1,173,733,942.43 974,254,885.40 20.48 主要系職工薪酬、三供一業、折舊攤
銷等費用增加；
財務費用 427,212,638.26 357,133,801.54 19.62 主要系利息費用增加；
主要系陽化分公司、化工分公司、重
資產減值損失 254,288,439.17 182,073,870.47 39.66 慶蘭花太陽能公司提取固定資產減值
所致；
4.研發投入
研發投入情況表
√適用□不適用
單位：元
本期費用化研發投入 11,893,013.11
本期資本化研發投入 0
研發投入合計 11,893,013.11
研發投入總額占營業收入比例（%） 0.14
公司研發人員的數量 862
研發人員數量占公司總人數的比例（%） 4.61
研發投入資本化的比重（%） 0
情況說明
□適用√不適用
5.現金流
√適用□不適用
項目 本期金額 上期金額 比上年增減 變動比率
經營活動產生的現金流量凈額 2,193,961,557.59 1,339,992,370.28 853,969,187.31 63.73
投資活動產生的現金流量凈額 -738,810,976.58 -539,293,990.46 -199,516,986.12 37.00
籌資活動產生的現金流量凈額 -1,386,265,635.39 -1,373,541,795.71 -12,723,839.68 0.93
(二) 非主營業務導致利潤重大變化的說明
√適用□不適用
報告期內，公司實現利潤總額13.06億元，較去年同期的9.28億元增加3.77億元，同比增長40.43%。導
致公司利潤總額增長的主要原因是公司主導產品煤炭、尿素、二甲醚等產品經營狀況較去年同期有明顯提升。本期影響利潤總額的非經營性因素主要包括：一是本期計提各類資產減值準備2.54億元，較去年同期1.82億元增加0.72億元，主要是公司所屬化工分公司、陽化分公司、蘭花煤化工公司等分、子提取資產減值準備所致；二是本期取得華潤大寧投資收益3.08億元，去年同期3.82億元減少0.74億元；三是本期取得公司化肥分公司關停損失補償，增加營業外收入9711.49萬元；四是本期營業外支出1.46億元，較去年同期0.73億元增加0.73億元，主要系本期非流動資產報廢損失9811.89萬元，同比增加7040.72萬元。
(三) 資產、負債情況分析
√適用□不適用
1. 資產及負債狀況
單位：元
上期期 本期期
本期期末 末數占 末金額
項目名稱 本期期末數 數占總資 上期期末數 總資產 較上期 情況說明
產的比例 的比例 期末變
（%） （%） 動比例
（%）
應收賬款 72,779,738.42 0.31 198,489,203.62 0.84 -63.33 主要是本期收回銷售
貨款所致；
預付款項 99,430,031.69 0.43 161,283,362.64 0.68 -38.35 主要是本年結算增加
所致；
主要是應收聯營企業
其他應收款 412,005,797.07 1.77 247,887,576.77 1.05 66.21 華潤大寧股利增加所
致；
長期股權投資 648,232,767.08 2.78 921,405,990.74 3.91 -29.65 主要是華潤大寧本年
現金分紅增加所致；
主要系在建礦井工程
遞延所得稅資產 134,555,207.84 0.58 43,759,465.35 0.19 207.49 煤和試運行利潤導致
的稅收差異所致；
其他非流動資產 54,198,666.59 0.23 78,474,401.54 0.33 -30.93 主要系預付設備款涉
及設備到貨所致；
主要系本期應交增值
應交稅費 429,627,971.52 1.84 129,903,528.98 0.55 230.73 稅、資源稅、企業所得
稅增加所致；
一年內到期的非 主要系一年內到期的
流動負債 1,214,648,501.93 5.21 1,861,469,574.30 7.90 -34.75 長期借款和應付資源
價款減少；
主要系公司部分子公
少數股東權益 418,819,979.33 1.80 658,838,836.75 2.80 -36.43 司虧損所致，同時本年
涉及購買少數股東權
益業務；
2. 截至報告期末主要資產受限情況
√適用□不適用
截止報告期末，公司所有權或使用權受限的資產總計1,052,269,573.80元，其中受限貨幣資金
402,459,422.92元，應收票據84,590,638.26元，其他應收款174,422,508.30元，受限固定資產12,361,476.68元；因開展融資租賃業務受限在建工程368,557,418.99，受限無形資產9,878,108.65元。
3. 其他說明
□適用√不適用
(四) 行業經營性信息分析
√適用□不適用
詳見第三節公司業務概覽及第四節“經營情況討論與分析”部分。
煤炭行業經營性信息分析
1. 煤炭主要經營情況
√適用□不適用
單位：萬元 幣種：人民幣
煤炭品種 產量（噸） 銷量（噸） 銷售收入 銷售成本 毛利
無煙煤 5,893,400 5,875,900 414,185 147,615 266,570
動力煤 898,500 923,500 27,063 25,344 1,719
焦煤 762,400 781,200 49,412 17,976 31,436
合計 7,554,300 7,580,600 490,660 190,935 299,725
2. 煤炭儲量情況
√適用□不適用
主要礦區 資源儲量（噸） 可采儲量（噸）
大陽煤礦 157,360,100 74,013,900
唐安煤礦 253,634,100 97,374,400
伯方煤礦 268,428,000 156,286,300
望云煤礦 136,868,000 48,333,000
寶欣煤業 48,603,000 9,822,400
口前煤業 75,336,000 39,551,000
玉溪煤礦 216,377,000 135,260,000
永勝煤業 167,307,000 58,866,000
同寶煤礦 98,019,000 34,346,900
百盛煤礦 59,683,000 24,052,000
蘭興煤業 13,340,000 7,660,000
蘆河煤業 72,120,000 30,865,500
沁裕煤礦 45,860,000 28,102,400
合計 1,612,935,200 744,533,800
3. 其他說明
□適用√不適用
(五) 投資狀況分析
1、對外股權投資總體分析
√適用□不適用
報告期內，公司對全資子公司蘭花清潔能源公司增資2億元，對全資子公司蘭花口前煤業增資6億元，出資465.42萬元收購晉城市匯眾經貿有限公司持有的日照蘭花冶電能源有限公司40%的股權，完成蘭花煤化工公司對蘭花工業污水處理公司的吸收合并，具體情況如下：
(1)重大的股權投資
√適用□不適用
1、2018年4月20日，公司第六屆董事會第四次會議審議通過《關于收購日照蘭花冶電能源有限公司少數股東股權的議案》，同意出資465.42萬元收購晉城市匯眾經貿有限公司持有的日照蘭花冶電能源有限公司40%的股權。2018年6月，本次股權收購完成工商變更登記。本次收購完成后，日照蘭花冶電能源有限公司成為公司全資子公司。
2、2018年8月17日，公司第六屆董事會第五次會議審議通過《關于向山西蘭花清潔能源有限公司增資的議案》、《關于向山西朔州山陰蘭花口前煤業有限公司增資的議案》，同意向公司全資子公司蘭花清潔能源公司增資2億元，本次增資完成后，清潔能源注冊資本由90,800萬元增至110,800萬元；同意向公司全資子公司山西朔州山陰蘭花口前煤業有限公司增資6億元，本次增資完成后，口前煤業注冊資本由6.37億元增至12.37億元。
3、2018年3月，晉城市政府辦公廳《關于蘭花科創化肥分公司搬遷補償事宜的專題會議紀要（》[2018]16次），同意以晉城市國有資本投資運營有限公司（以下簡稱“晉城國投”）持有的山西蘭花煤化工有限公司（以下簡稱“蘭花煤化工公司”）11.393%股權和山西蘭花工業污水處理有限公司（以下簡稱“蘭花污水處理公司”）的24.84%股權作為對化肥分公司關停損失的補償。
2018年5月，本公司與晉城國投簽署了《關于山西蘭花煤化工有限公司股權轉讓協議》、《關于山西蘭花工業污水處理有限公司股權轉讓協議》。晉城國投同意根據晉城市政府要求，將其持有的蘭花煤化工公司11.393%股權、蘭花污水處理公司24.84%股權轉讓給本公司，作為對化肥分公司關停補償。其中蘭花煤化工公司11.393%的股權評估值9513.21萬元，蘭花污水處理24.84%的股權評估值1144.53萬元。本次股權轉讓評估基準日（2017年8月31日）至工商變更登記完成期間的利潤或虧損由本公司享有或承擔。
2018年6月，上述兩項股權過戶的工商變更登記手續完成，本次工商變更完成后，公司持有蘭花煤化工公司100%的股權，持有蘭花污水處理公司80.75%的股權。
4、2018年7月27日，公司第六屆董事會第四次臨時會議審議通過《關于山西蘭花煤化工有限公司吸收合并山西蘭花工業污水處理有限公司的議案》，為理順公司控股子公司山西蘭花工業污水處理有限公司（以下簡稱“蘭花污水處理公司”）管理體制，充分利用其現有污水處理設備設施，解決公司全資子公司山西蘭花煤化工有限公司（以下簡稱“蘭花煤化工公司”）污水處理終端問題，同意由蘭花煤化工公司吸收合并蘭花污水處理公司。具體分兩步實施：第一步，由蘭花煤化工合計出資4035.35萬元，以現金方式收購蘭花科創、莒山煤礦、天泰錦辰、福盛鋼鐵合計持有的蘭花污水處理公司87.58%的股權，收購完成后，蘭花污水處理公司成為蘭花煤化工全資子公司。第二步，由蘭花煤化工吸收合并蘭花工業污水處理公司，承接其全部業務、資產、負債和人員，并向工商部門申請注銷蘭花污水處理公司。2018年8月，蘭花煤化工公司收購收購蘭花污水處理公司股權工商過戶手續完成；2018年10月，蘭花污水處理公司完成工商注銷登記手續；2018年11月蘭花煤化工公司注冊成立“山西蘭花煤化工有限責任公司污水處理分公司”。
(2)重大的非股權投資
√適用□不適用
項目金額 2018年度 累計實際投
項目名稱 （萬元） 項目進度 投入金額 入金額
（萬元） （萬元）
井巷三期工程在建。已經形成永久供電系統、排水系
統、通風系統、運輸系統和地面瓦斯抽采系統，“監
玉溪煤礦240 測監控、人員定位、通訊聯絡、壓風自救、供水施救”
萬噸/年礦井 337,876.85 等系統也建成并投入使用。中央三條大巷施工至一盤 61,841.78 330,208.87
項目 區邊界，1302底抽巷全部完工；首采工作面膠帶順槽、
輔運順槽、切眼施工完工，1301工作面回風1巷貫通，
具備綜采設備安裝條件，1302工作面順槽全面開始
施工。地面生產及生活設施基本建成。
聯合試運轉2018年7月16日獲批。產能置換2018年
9月27日獲批。單項工程質量認證2018年10月15
永勝煤業120 日獲批。安全設施及條件竣工驗收2018年11月8日
萬噸技改工 68,082.31 獲批。職業病危害控制效果評價報告評審及職業病防 7,401.73 88,374.8
程 護設施竣工驗收2018年11月13日獲批?？⒐へ攧諞Q
算審計報告2018年11月5日完成。安全生產標準化
2018年11月23日通過了平魯煤管局驗收。2019年3
月15日通過竣工驗收。安全生產許可證已取得。
井巷三期在建。完成掘進機、采煤機、液壓支架、刮
板輸送機、破碎機、轉載機、主、副井配電室及空壓
望云煤礦下 機配電設備、副井擋車欄、井下運輸車輛、全液壓鉆
組煤延深工 51,741.29 機購置；井下輔助運輸單軌吊完成安裝并進行試車， 19,585.17 48,545.63
程 35KV變電站完成改造并投入運行；副井提升機完成安
裝，首采面頂板在線離層監測系統完成安裝，井下管
路安裝完成80%。
蘭興60萬噸 2014年8月開始聯合試運轉，現礦井處于“一停四不
礦井技改工 32,466.96 ?！睜顟B； 0 35,654.73
程
井巷二期工程在建。完成副井絞車、空壓機、主斜井
帶式輸送機、主井架空乘人裝置、集中膠帶大巷帶式
同寶90萬噸 66,767.68 輸送機安裝調試；完成尼康防爆全站儀、防爆特殊型 8,562.21 29,888.92
技改項目 蓄電池電機車、合力叉車、井下供電系統電纜、移動
變電站、真空饋電開關、礦用隔爆兼本質安全型真空
可逆電磁起動器等設備采購。
井巷二期工程在建。完成通風機房、壓風機房及提升
百盛90萬噸 61,004.78 機房的設備購置及安裝工程；完成工業廣場35KV馬伯 4,215.85 24,067.65
技改項目 線13#―14#線塔的遷移改造工程；完成了兩臺掘進機
的購置。
蘆河90萬噸 2014年11月主副井工程基本結束。2015年11月開工
技改項目 63,144.9 報告注銷，現礦井處于“一停四不停”狀態，正在進 0 14,739.36
行水患補充調查。
井巷二期工程在建。完成2臺巖巷探放水鉆機、2套
沁裕90萬噸 54,070.91 防跑車防護裝置、井下采區變電所局扇三專供電設備、2,365.49 17,714.35
技改項目 一鉆一視頻系統、監測監控系統剩余設備的安裝；完
成地面35KV變電所土建、安裝及線路剩余工程。
新材料分公 公用工程系統改造完成75%，環保裝置基本完成，工
司己內酰胺 21,837 藝系統改造完成60%。雙氧水主裝置擴能改造、叔丁 14,500 14,500
節能增效技 醇回收系統改造工程、溴化鋰回收系統改造工程全部
術改造項目 完成，環保設施基本完成。
合計 756,992.68 / 118,472.23 603,694.31
(3)以公允價值計量的金融資產
□適用√不適用
(六) 重大資產和股權出售
□適用√不適用
(七) 主要控股參股公司分析
√適用□不適用
注冊資本 持股 總資產 凈資產 營業收入 凈利潤（萬
公司名稱 業務性質 （萬元） 比例 （萬元） （萬元） （萬元） 元）
（%）
山西華潤大寧能源 煤炭生產 5,360萬美元 41 240,245.78 96,492.02 198,401.47 75,983.42
有限公司 銷售
山西蘭花科創玉溪 采掘業 43,467.50 53.34 281,828.96 32,834.08 40.17 201.99
煤礦有限責任公司
山西蘭花焦煤有限 采掘業 52,500 80 195,588.33 26,856.96 49,412.25 7,663.22
公司
山西朔州山陰蘭花 采掘業 123,700 100 126,685.57 74,592.60 27,583.95 -6,264.09
口前煤業有限公司
山西朔州平魯區蘭
花永勝煤業有限公 采掘業 21,404 100 156,222.01 46,560.49 - -2,551.97
司
山西蘭花百盛煤業 采掘業 20,000 51 85,010.66 -27,738.60 315.92 -10,829.95
有限公司
山西蘭花同寶煤業 采掘業 20,000 51 104,876.98 -12,563.02 10.99 -7,110.21
有限公司
山西蘭花煤化工有 化肥生產 119,967.92 100 103,905.36 38,844.82 73,034.38 -12,045.48
限責任公司
山西蘭花清潔能源 化工生產 110,800 100 66,349.82 51,343.92 62,399.51 3,413.86
有限責任公司
山西蘭花丹峰化工 化工生產 28,570 51 27,180.69 10,553.49 37,983.06 -1,202.35
股份有限公司
山西蘭花沁裕煤礦 采掘業 10,000 53.2 123,291.66 50,249.71 2.75 -9,008.32
有限公司
山西蘭花集團蘆河 采掘業 19,000 51 108,339.69 1,063.99 - -11,317.76
煤業有限公司
(八) 公司控制的結構化主體情況
□適用√不適用
三、公司關于公司未來發展的討論與分析
(一) 行業格局和趨勢
√適用□不適用
1、煤炭行業：
從需求來看，我國經濟穩中向好、穩中有進的長期發展態勢沒有改變，經濟增長正在向高質量發展轉變，將
進一步拉動能源需求；另一方面，國內外經濟發展的不確定因素增加，同時，國家治理大氣環境、節能減排、非
化石能源對煤炭的替代作用不斷增強，煤炭消費增速將有所下降。從供應來看，當前煤炭產能仍然較大，但結構
性問題依然突出，總體產能相對過剩將成為今后一個時期的常態，隨著煤炭新增產能的不斷釋放，產量將進一步
增加?？傮w分析，預計2019年煤炭消費將保持基本平穩，增量不大；國內煤炭產能釋放加快，全國煤炭市場供需
將逐步向寬松方向轉變。
2、化肥行業
從需求分析，我國糧食生產有望保持穩定，國家保障農產品有效供給，氮肥農業需求有望保持平穩，工業尿素需求平穩增長，將成為我國尿素需求增長的重要拉動力。從供給分析，地方政府限制化肥行業發展，安全環保要求不斷加強，行業進入門檻提高，低效益也降低了投資積極性，新增產能有限，總產能有望繼續下降。預計2019年我國尿素行業總體將保持供需平衡、平穩運行的發展態勢。
3、己內酰胺行業
據金聯創統計，2019年我國己內酰胺新增產能約164萬噸/年，呈現快速擴張趨勢。伴隨著新建裝置陸續投產，市場競爭將進一步加劇。與此同時，我國己內酰胺工藝先進性和產品質量等方面與境外還有一定差距，面臨低端產能過剩而高端產能不足的境況，高端產品仍然存在市場缺口。
(二) 公司發展戰略
√適用□不適用
2019年，公司將全面貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神和中央及省市經濟工作會議精神，主動適應經濟發展新常態，按照穩中求進的總基調，以提高經濟發展質量和效益為中心，以改革開放創新為動力，提振高質高效發展信心，夯實安全環保發展基礎，加快產業轉型升級步伐，持續推動企業發展新舊動能轉換，譜寫高質量轉型發展新篇章，以優異成績獻禮建國70周年。
(三) 經營計劃
√適用□不適用
綜合各方面因素，2019年公司總體經營目標是：生產煤炭900萬噸、尿素98萬噸、二甲醚27.6萬噸、己內酰胺11萬噸；完成銷售收入85億元；實現利潤11億元；不發生重大安全環保責任事故。圍繞上述經營目標，公司將重點抓好以下工作：
（一)大力推進企業改革，充分激活體制機制活力，為完成年度目標任務提供支撐。持續加強公司董事會、股東會、監事會三會運作能力和公司信息披露水平，強化子公司董監事管理、重大信息內部報告制度和關聯交易管理，提升公司各級規范化運作水平。堅決推進企業改革，在清潔能源公司進行契約化管理試點，探索機械制造公司混合所有制改革，繼續推進瘦身健體，妥善處置好重慶太陽能破產清算工作。積極創造條件，加快推進再融資工作，充分發揮好上市公司平臺作用，提高公司轉型發展資金保障能力。探索銷售供應“兩化融合”，積極運用電子商務新模式、新業態，改造提升現有傳統銷售、采購模式。完善分子公司經營管理層以業績考核為核心的薪酬體系，推進管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減的人事分配制度改革，加快推進“三供一業”分離移交工作，激活發展潛力，增強發展動力，培育推動企業發展的合力。
（二)突出安全環保重點，夯實企業發展基礎，為企業持續發展創造良好環境。堅持安全發展、綠色發展理念，建立注重防治結合、以防為主的安全環保體系。樹牢“安全第一，沒有安全就沒有一切”觀念，重點提升公司系統安全水平、現場管理水平、風險預防預控能力、員工履職能力，注重新技術、新工藝、新成果的引進、吸收、轉換，實施科技保安行動，保障安全投入，實現安全風險信息系統生產礦井全覆蓋，建立化肥化工企業風險研判制度和工作流程，緊抓安全管理重點，做好安全檢查和隱患治理，提高全公司安全管理水平和能力，全面夯實安全發展基礎。樹牢“環保不好，大局不?！庇^念，全面落實環保主體責任，嚴格執行各項環保制度，保障環保設施有效運轉，努力提高廣大員工的環保意識，明確目標，明晰責任，考核有力，獎懲到位。全面推進各項環保提升改造項目建設，做好錯峰生產、錯峰運輸、重污染天氣應急響應方案的制定和實施，促進資源節約和循環利用，強化環保風險防控，提升綠色發展能力。
（三）推動煤炭主業穩定發展和煤化工產業轉型發展，積極探索產業優、質量高、效益好的可持續發展路徑。堅持以市場為導向，突出主業，優化結構，推進煤炭清潔高效利用，延伸產業鏈，提高產品附加值，促進新舊動能持續轉換。煤炭產業堅持一手抓生產礦井高效均衡穩定生產，加快機械化減人、自動化換人步伐，推進安全高效現代化礦井建設；一手抓先進產能建設，盡快完成永勝煤業驗收轉產，確保10月份玉溪煤礦首采面聯合試運轉，組織好同寶、沁裕、百盛三個整合礦二期工程建設。煤化工產業在努力保持裝置長周期滿負荷平穩運行，積極引進新的高附加值差異化產品，在大力挖掘和提升盈利潛力的基礎上，重點抓好造氣工藝革新推進實施、產業轉型升級及新型精細煤化工產品的市場調研與技術論證工作，培育發展潛能，著力打造創新驅動、優勢突出的現代煤化工產業園區。地面小企業要抓住當前扶持制造業政策機遇，緊密聯系企業實際，加快體制機制改革，積極引進資金、技術、人才，加快產品結構升級，提升市場競爭力。
（四）大力推進管理創新，實施提質增效攻堅，在創新驅動發展上邁出更大步伐。堅持管理是基礎，質量和效益是根本的經營發展理念，增強管理的前瞻性、針對性和有效性。加強技術創新管理，推進兩化融化，打造智慧礦廠，注重成果轉化，做好技術項目儲備，創新產學研合作模式，營造創新文化氛圍。加強產品生產制造全流程管理，大力實施品牌戰略，啟動山西省著名商標申請工作。加強營銷創新，持續研究市場變化，拓展互聯網+超前營銷模式，鞏固老市場老用戶，積極開拓潛在用戶，提升服務能力，提高服務質量。加強財務管理，強化資金管控，通過多種融資方式改善債務結構，確保負債保持在合理水平，減少高息負債，優化資產結構。推行精益化管理，推進生產節能降耗，降低管理費用，降低原輔材料采購成本，實現挖潛增盈。加快內控與三標體系深度融合，逐步實現信息平臺“固化”運行，防止發生系統性風險。推動人力資源“控量調優”，深化定崗定責、定編定員、定額定標“六定管理”，全面提升人力資源管理效能。深入開展對標管理，推動績效考核“精準一體”，努力構建“全面預算、責任落實、動態分析、督導評價、獎懲兌現”的一體化目標管理考核辦法，推動企業高質量發展。
(四) 可能面對的風險
√適用□不適用
公司主要面臨如下風險：一是安全風險。公司煤炭和化肥化工兩大主導產業均為高危行業，煤礦企業面臨瓦斯、頂板、水害等地質風險，化肥化工企業生產具有高溫高壓、易燃易爆、有毒有害等行業特點，同時在建項目安全管理也存在較大壓力，公司將進一步強化安全責任落實、加大安全投入力度，持續推進安全標準化工作，扎實開展安全隱患排查治理，確保公司安全生產的平穩運行。
二是環保風險。公司所屬煤礦和化肥化工企業均屬高污染行業，特別是近年來晉城市列入京津冀環境污染通道“2+26”城市，各級環保部門對企業生產過程中所產生的廢水、廢氣、廢渣等環保治理要求更趨嚴格。如果由于公司所屬企業污染物排放超標或發生其他環境事故，將對公司正常生產經營產生不利影響。公司將進一步加大環保投入力度，積極推進環保治理項目的實施，確保環保設施連續穩定運行和污染物穩定達標排放，確保公司環境安全。
三是市場風險。隨著國家供給側結構性改革和去產能政策的推進，煤炭、尿素、二甲醚等產品價格均有不同程度上漲，公司經營狀況明顯好轉。但煤炭、尿素市場總體產能過剩的格局仍未根本性扭轉，受宏觀經濟、下游需求、政策變化等多種因素影響，如果市場價格發生不利變化，將對公司經營運行產生較大壓力。公司將進一步加強成本控制管理，推進煤礦企業提質增效，推進化肥化工企業扭虧增盈，轉型發展，增強抵御市場風險能力。
四是現金流風險。近年來，公司經營和現金流狀況明顯改善，但財務結構有待進一步優化，資源整合礦井項目建設和化肥企業轉型發展任務較重，企業面臨一定的資金壓力。公司將根據實際資金需求情況，多措并舉，積極通過多種渠道籌集資金，優化財務結構，確保公司整體資金安全。
(五) 其他
□適用√不適用
四、公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明□適用√不適用
第五節 重要事項
一、普通股利潤分配或資本公積金轉增預案
(一)現金分紅政策的制定、執行或調整情況
√適用□不適用
根據中國證監會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》（證監發[2012]37號）、《上市公司監管指引第3號――上市公司現金分紅》（證監會公告[2013]43號）以及《上海證券交易所上市公司現金分紅指引》等相關要求，本公司《公司章程》第一百八十七條對利潤分配相關政策進行了明確規定明確了公司現金分紅條件，現金分紅的優先順序，授權董事會綜合考慮公司的發展階段確定現金分紅比例。公司制定了《蘭花科創2017年-2019年股東分紅回報規劃》，具體內容詳見上交所網站。
(二)公司近三年（含報告期）的普通股股利分配方案或預案、資本公積金轉增股本方案或預案
單位：元幣種：人民幣
每10股派息 分紅年度合并報表 占合并報表中歸
分紅 每10股送紅 數(元)（含 每10股轉增 現金分紅的數 中歸屬于上市公司 屬于上市公司普
年度 股數（股） 稅） 數（股） 額（含稅） 普通股股東的凈利 通股股東的凈利
潤 潤的比率(%)
2018年 0 3.00 0 342,720,000 1,080,691,887.68 31.71
2017年 0 2.20 0 251,328,000 781,600,287.71 32.16
2016年 0 0 0 0 -660,042,204.25 0
(三)以現金方式要約回購股份計入現金分紅的情況
□適用√不適用
(四)報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正，但未提出普通股現金利潤分配方案預
案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃
□適用√不適用
二、承諾事項履行情況
(一) 公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告
期內的承諾事項
□適用√不適用
(二) 公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目
是否達到原盈利預測及其原因作出說明
□已達到□未達到√不適用
(三) 業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響
□適用√不適用
三、報告期內資金被占用情況及清欠進展情況
□適用√不適用
四、公司對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明
□適用√不適用
五、公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明
（一）公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明
√適用□不適用
（1）重要會計政策變更
①本公司2018年6月15日起財務報表格式執行財政部《關于修訂印發2018年度一般企業財務報表格式的通知》（財會[2018]15號）相關規定，本公司對可比期間的比較數據按照財會[2018]15號文進行調整。本公司執行上述規定的主要影響如下：
會計政策變更的內容和原因 受影響的報表項目名稱和金額
“應收票據”和“應收賬款”合并列示為“應收票據及應收賬款”，
本年金額1,208,537,979.44元，上年金額1,518,253,048.18
（1）資產負債表中“應收票據”和“應收
元；
賬款”合并列示為“應收票據及應收賬
“應付票據”和“應付賬款”合并列示為“應付票據及應付賬款”，
款”；“應付票據”和“應付賬款”合并
本年金額1,854,196,475.23元，上年金額1,977,326,974.18
列示為“應付票據及應付賬款”；“應收
元；
利息”和“應收股利”并入“其他應收款”
調增“其他應收款”本年金額175,069,550.32元，上年金額0.00
列示；“應付利息”和“應付股利”并入
元；
“其他應付款”列示；“固定資產清理”
調增“其他應付款”本年金額14,842,469.72元，上年金額
并入“固定資產”列示；“工程物資”并
16,242,713.89元；
入“在建工程”列示；“專項應付款”并
調增“固定資產”本年金額0.00元，上年金額0.00元；
入“長期應付款”列示。比較數據相應調
調增“在建工程”本年金額77,538,121.75元，上年金額
整。
26,923,094.70元；
調增“長期應付款”本年金額0.00元，上年金額0.00元。
（2）在利潤表中新增“研發費用”項目，
將原“管理費用”中的研發費用重分類至 財務費用項下，本年新增利息費用437,473,947.57元，利息收“研發費用”單獨列示；在利潤表中財務 入16,907,234.41元；上年新增利息費用
費用項下新增“其中：利息費用”和“利 381,240,680.13元，利息收入27,255,243.96元。
息收入”項目。比較數據相應調整。
②財政部會計司于2018年9月7日發布了《關于2018年度一般企業財務報表格式有關問題的解讀》，明確了代扣個人所得稅手續費返還在利潤表的“其他收益”項目中填列。執行上述規定對本公司暫無影響。
本公司實際收到的政府補助，無論是與資產相關還是與收益相關，在編制現金流量表時均作為經營活動產生的現金流量列報，對可比期間的比較數據進行調整，此事項對本公司財務報表無影響數。
（2）重要會計估計變更
（1）本公司所屬生產煤礦提取煤礦轉產發展資金
根據本公司第六屆董事會第五次會議審議通過的《關于所屬煤礦提取煤礦轉產發展資金的議案》，同意公司所屬生產煤礦自2018年8月1日起按噸煤5元提取煤礦轉產發展資金。
開始適 影響的報
會計估計變更的內容和原因 審批程序 金額
用時點 表項目名稱
專項儲備 15,407,555.55
生產煤礦恢復提取煤礦轉產發展資 少數股東權益 940,696.40
第六屆董事
金，符合公司生產經營的實際情況， 2018年8 營業成本 16,348,251.95
會第五次會
能夠更加客觀、公允地反映公司的 月1日 利潤總額 -16,348,251.95
議
財務狀況和經營成果。 凈利潤及未分配
-16,348,251.95
利潤
（2）關于調整望云煤礦分公司部分固定資產折舊年限
根據本公司第六屆董事會第五次會議審議通過的《關于調整望云煤礦分公司部分固定資產折舊年限的議案》，鑒于公司所屬望云煤礦分公司西區生產區域已進入礦井末期，地質條件相對復雜，儲量有限，服務于該工作面的相關資產剩余使用年限與其實際服務年限相差較大。公司決定對關資產折舊年限進行調整，預計尚可使用年限調整為17個月（2018年8月至2019年12月）
開始適 影響的報表
會計估計變更的內容和原因 審批程序 金額
用時點 項目名稱
對服務于望云煤礦分公司西區生產區 固定資產 -10,589,631.34
域工作面的相關資產折舊年限進行調 第六屆董事 營業成本 10,589,631.34
2018年8 利潤總額 -10,589,631.34
整，符合公司生產經營的實際情況，能 會第五次會
月1日
夠更加客觀、公允地反映公司的財務狀 議 凈利潤及未分
況和經營成果。 -7,942,223.50
配利潤
（二）公司對重大會計差錯更正原因及影響的分析說明
□適用√不適用
（三）與前任會計師事務所進行的溝通情況
□適用√不適用
（四）其他說明
□適用√不適用
六、聘任、解聘會計師事務所情況
單位：萬元幣種：人民幣
現聘任
境內會計師事務所名稱 信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）
境內會計師事務所報酬 85
境內會計師事務所審計年限 3
名稱 報酬
內部控制審計會計師事務所 信永中和會計師事務所（特殊普通合伙） 40
聘任、解聘會計師事務所的情況說明
√適用□不適用
經公司第六屆董事會第四次會議及2017年度股東大會審議通過，同意續聘信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司2018年度審計機構，聘期為一年。
審計期間改聘會計師事務所的情況說明
□適用√不適用
七、面臨暫停上市風險的情況
(一) 導致暫停上市的原因
□適用√不適用
(二) 公司擬采取的應對措施
□適用√不適用
八、面臨終止上市的情況和原因
□適用√不適用
九、破產重整相關事項
□適用√不適用
十、重大訴訟、仲裁事項
□本年度公司有重大訴訟、仲裁事項√本年度公司無重大訴訟、仲裁事項
十一、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人、收購人處罰及整改情
況
□適用√不適用
十二、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明
□適用√不適用
十三、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響
(一)相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的
□適用√不適用
(二)臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況
股權激勵情況
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
員工持股計劃情況
□適用√不適用
其他激勵措施
□適用√不適用
十四、重大關聯交易
(一)與日常經營相關的關聯交易
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
√適用□不適用
事項概述 查詢索引
2018年度關聯交易預計 公司公告臨2018-012
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
√適用□不適用
公司2018年實際發生的日常關聯交易總額為151,596.34萬元，2018年預計金額為191,637.35萬元，實際發生額未超過預計額。
（1）采購商品及接受勞務
預計向蘭花集團及其子公司采購煤炭金額為4億元，本年度實際發生額為2.45億元，較計劃減少1.55億元；預計向華潤大寧采購煤炭金額1.2億元，本年度實際發生額為0.29億元，較計劃減少0.91億元；
（2）銷售商品及提供勞務
預計向華明納米材料公司銷售煤炭1500萬元，本年度實際發生額為439.03萬元，較計劃減少1060.97萬元。
（3）代收代付
預計為蘭花集團及其子公司代收代付通過鐵路外銷的煤炭貨款和運費10億元，本年度實際發生額為9.74億元，較計劃減少0.26億元。
（4）關聯租賃
本公司作為承租方，預計向蘭花集團租賃鐵路專用線、土地等金額4800萬元，本年度實際發生額3,686.84萬元；本公司作為出租方，預計向蘭花集團所屬子公司出租土地、房屋等金額116萬元，本年度實際發生額94.07萬元。
（5）其他關聯交易
本公司所屬子公司預計向蘭花集團及所屬子公司支付利息1419.61萬元，本年度實際支付1206.23萬元。
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
(二) 資產或股權收購、出售發生的關聯交易
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
4、涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況
□適用√不適用
(三)共同對外投資的重大關聯交易
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
(四)關聯債權債務往來
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
(五)其他
□適用√不適用
十五、重大合同及其履行情況
(一) 托管、承包、租賃事項
1、托管情況
□適用√不適用
2、承包情況
□適用√不適用
3、租賃情況
□適用√不適用
(二) 擔保情況
√適用□不適用
單位:元幣種:人民幣
公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）
擔保方 擔保發 擔保是
與上市被擔保擔保金生日期擔保 擔保擔保類否已經擔保是擔保逾是否存是否為關聯
擔保方公司的 方 額 (協議起始日到期日 型 履行完否逾期期金額在反擔關聯方關系
關系 簽署 畢 保 擔保
日)
報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司的擔
保）
報告期末擔保余額合計（A）（不包括對子公司
的擔保）
公司及其子公司對子公司的擔保情況
報告期內對子公司擔保發生額合計 510,626,128.07
報告期末對子公司擔保余額合計（B） 2,309,218,949.42
公司擔保總額情況（包括對子公司的擔保）
擔保總額（A+B） 2,309,218,949.42
擔保總額占公司凈資產的比例(%) 22.63
其中：
為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額 0
（C）
直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象 2,057,149,183.99
提供的債務擔保金額（D）
擔保總額超過凈資產50%部分的金額（E） 0
上述三項擔保金額合計（C+D+E） 2,057,149,183.99
擔保情況說明 經公司2017年度股東大會審議通過，同意為公司所屬子公司
提供最高擔保額度為441,500萬元，截止2018年末，實際為各子
公司提供擔保余額為230,921.89萬元，具體情況如下：
1、同意為山西蘭花科創玉溪煤礦有限責任公司提供最高擔
保額度為236,500萬元，截止2018年末，實際為其提供擔保余額
為196,294.46萬元；
2、同意為山西蘭花百盛煤業有限公司提供最高擔保額度為
30,000萬元，截止2018年末，實際為其提供擔保余額為0元；
3、同意為山西蘭花同寶煤業有限公司提供最高擔保額度為
30,000萬元，截止2018年末，實際為其提供擔保余額為0元；
4、同意為山西蘭花煤化工有限公司提供最高擔保額度為
30,000萬元，截止2018年末，實際為其提供擔保余額為5,000萬
元；
5、同意為山西蘭花丹峰化工股份有限公司提供最高擔保額
度為13,000萬元，截止2018年末，實際為其提供擔保余額為
4,972.92萬元；
6、同意為山西蘭花能源集運有限責任公司提供最高擔保額
度為3,000萬元，截止2018年末，實際為其提供擔保余額為0元；
7、同意為控股子公司山西蘭花機械制造有限公司提供最高
擔保額度為1,000萬元，截止2018年末，實際為其提供擔保余額
為500萬元；
8、同意為山西朔州平魯區蘭花永勝煤業有限公司提供最高
擔保額度為20,000萬元，截止2018年末，實際為其提供擔保余額
為9,093.76萬元；
9、同意為山西朔州山陰蘭花口前煤業有限公司提供最高擔
保額度為20,000萬元，截止2018年末，實際為其提供擔保余額為
0元；
10、同意為山西蘭花清潔能源有限公司提供最高擔保額度為
25,000萬元，截止2018年末，實際為其提供擔保余額為3,000萬
元；
11、同意為控股子公司山西古縣蘭花寶欣煤業有限公司提供
最高擔保額度為30,000萬元，截止2018年末，實際為其提供擔保
余額為11,734.05萬元；
12、同意為山西蒲縣蘭花蘭興煤業有限責任公司提供最高擔
保額度為3,000萬元，截止2018年末，實際為其提供擔保余額為
326.69萬元；
(三) 委托他人進行現金資產管理的情況
1. 委托理財情況
(1)委托理財總體情況
□適用√不適用
其他情況
□適用√不適用
(2)單項委托理財情況
□適用√不適用
其他情況
□適用√不適用
(3)委托理財減值準備
□適用√不適用
2. 委托貸款情況
(1)委托貸款總體情況
□適用√不適用
其他情況
□適用√不適用
(2)單項委托貸款情況
□適用√不適用
其他情況
□適用√不適用
(3)委托貸款減值準備
□適用√不適用
3. 其他情況
□適用√不適用
(四) 其他重大合同
□適用√不適用
十六、其他重大事項的說明
√適用□不適用
1、經公司2017年5月5日召開的2016年度股東大會審議通過，同意公司向銀行間市場交易商協會申請注冊本金總額不超過30億元的公司債券和總額不超過20億元的非公開定向債務融資工具。本公司于2018年3月收到中國銀行間市場交易商協會出具的《接受注冊通知書》（中市協注[2018]PPN67號），同意接受公司定向債務融資工具注冊，注冊金額20億元（詳見公司公告臨2018-005）；2018年5月收到中國銀行間市場交易商協會出具的《接受注冊通知書》（中市協注[2018]CP66號），同意接受公司短期融資券的注冊，注冊金額為24億元；（詳見公司公告臨2018-021）。
2、2018年7月24日，山西省國土資源廳發布《關于礦山企業納入已自行廢止礦業權名單的公告》，公司全資子公司沁水縣賈寨煤業投資有限公司所屬山西省沁水縣賈寨村煤礦詳查（三次保留）納入自行廢止礦業權名單，賈寨煤業已按照公告要求，向山西省國土資源廳提出異議申請。（詳見公司公告臨2018-034）
3、2018年10月19日，公司召開的第六屆董事會第六次會議審議通過《關于擬申請控股子公司重慶蘭花太陽能股份有限公司破產清算的議案》，鑒于公司控股子公司重慶蘭花太陽能電力股份有限公司（以下簡稱“重
慶太陽能”）嚴重資不抵債，產品市場萎縮，生產經營難以為繼，董事會同意公司以債權人身份向當地人民法院申請對其破產清算。2018年12月18日，重慶市萬州區人民法院民事裁定書（（2018）渝0101破申19號）裁定受理公司對受理公司對重慶蘭花太陽能公司的破產清算申請。目前相關工作正在推進過程中。
4、根據晉城市大氣污染防治工作領導組辦公室《關于全市重點工業污染行業實施錯峰生產的通知》（晉市氣防辦[2018]40號），晉城市經濟和信息化委員會、晉城市環保局《關于做好2018-2019年“秋冬季”工業企業錯峰生產工作的通知》（晉市經信字[2018]112號）相關要求，公司所屬化肥化工企業實施錯峰生產措施，其中常態化錯峰生產期間，陽化分公司和化工分公司全面停產，煤化工公司和清潔能源公司限產25%，田悅分公司和丹峰化工公司限產30%，新材料分公司正常生產。采暖季期間，陽化分公司和化工分公司全面停產，煤化工公司限產25%，丹峰化工限產30%，田悅分公司、清潔能源公司和新材料分公司正常生產。（詳見公司公告臨2018-040）十七、積極履行社會責任的工作情況
(一) 上市公司扶貧工作情況
√適用□不適用
1. 精準扶貧規劃
√適用□不適用
公司認真貫徹落實黨的十九大精神和習近平總書記扶貧開發戰略思想，按照中央、省、市政府關于精準扶貧的相關政策要求，全力推進實施精準扶貧工作。結合幫扶對象所在地理位置和自然條件，因地制宜、精準施策，緊扣農民增收、改善環境兩大目標，突出性興致富產業、建生態家園、創文明新村三個重點，完善領導責任、工作方式、資金管理、社會幫扶四大機制，積極通過產業扶貧、教育扶貧、健康扶貧、金融扶貧、就業培訓等多種措施，支持結對幫扶對象加快脫貧致富步伐，實現全面脫貧。
2. 年度精準扶貧概要
√適用□不適用
截止2018年末，公司及所屬共11個單位與幫扶對象建立了“一對一”的幫扶關系，全年累計投入扶貧資金235.32萬元，幫助建檔立卡貧困人口2021人實現脫貧。深入推進“單位包村、干部包戶”工作，通過入戶走訪、政策宣傳、完善建檔立卡信息等工作，全面掌握幫扶對象基本情況。重點抓好產業扶貧，結合幫扶村自然資源稟賦，積極發展優質谷子、花椒、紅辣椒、葵花等特色農產品種植，興建土雞、肉雞養殖廠，發展連翹種植等中藥材產業，為貧困戶發放種子、化肥、農機，并通過定向收購等方式解決農產品銷售問題。大力支持幫扶村改善村容村貌，修繕基礎設施，提高生產生活條件。
3. 精準扶貧成效
√適用□不適用
單位：萬元 幣種：人民幣
指 標 數量及開展情況
一、總體情況
其中：1.資金 188.94
2.物資折款 46.38
3.幫助建檔立卡貧困人口脫貧數（人） 2,021
二、分項投入
1.產業發展脫貧
√農林產業扶貧
□旅游扶貧
□電商扶貧
其中：1.1產業扶貧項目類型 √資產收益扶貧
□科技扶貧
□其他
1.2產業扶貧項目個數（個） 14
1.3產業扶貧項目投入金額 60.44
1.4幫助建檔立卡貧困人口脫貧數（人） 1,258
2.轉移就業脫貧
其中：2.1職業技能培訓投入金額 209
2.2職業技能培訓人數（人/次） 25
3.易地搬遷脫貧
其中：3.1幫助搬遷戶就業人數（人） 15
4.教育脫貧
其中：4.1資助貧困學生投入金額 0.33
4.2資助貧困學生人數（人） 32
5.健康扶貧
其中：5.1貧困地區醫療衛生資源投入金額 4.24
6.兜底保障
6.1幫助貧困殘疾人投入金額 102
6.2幫助貧困殘疾人數（人） 57
7.社會扶貧
7.1定點扶貧工作投入金額 0.66
8.其他項目
其中：8.1項目個數（個） 9
8.2投入金額 43.53
8.3其他項目說明 推進基層設施建設、基層組織陣地建設、精神文明
建設、農產品銷售項目
三、所獲獎項（內容、級別）
脫貧攻堅優秀集體
優秀扶貧單位
4. 后續精準扶貧計劃
√適用□不適用
公司將繼續堅持因地制宜、對癥下藥、精準幫扶的原則，進一步創新幫扶方式、鞏固幫扶成果。落實扶貧責任，健全結對幫扶長效機制，加大扶貧政策宣傳力度，與貧困戶進行全方位對接，定期不定期進行座談走訪，了解實際困難，實行一對一精準幫扶。根據各幫扶村具體情況，重點推進產業扶貧項目，擴大特色種植、養殖業規模，加大農業技術培訓力度，拓寬銷售渠道，千方百計促進貧困戶致富增收。
(二) 社會責任工作情況
√適用□不適用
公司2018年度社會責任報告詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）
(三) 環境信息情況
1. 屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其重要子公司的環保情況說明
√適用□不適用
(1)排污信息
√適用□不適用
2018年，本公司下屬分、子公司列入《晉城市2018年重點排污單位名錄》的重點排污單位共9家,分別為七家化肥化工單位、望云煤礦、污水處理公司（現為山西蘭花煤化工有限公司污水處理分公司）。
公司下屬分、子公司排放主要污染物有：化學需氧量、氨氮、煙塵、二氧化硫、氮氧化物，廢水、廢氣排放口均按規范設置，均為有組織排放。
公司各重點排污單位中，煤礦單位廢水執行《污水綜合排放標準》（GB8978-1996），排放口共4個，分布在礦區總排口；廢氣執行《鍋爐大氣污染物排放標準》（GB13271-2014）、《磚瓦工業大氣污染物排放標準》
（GB29620-2013），排放口共24個，主要分布在燃煤鍋爐、熱風爐及煤矸石磚廠焙燒爐等。
化肥化工單位廢水執行《合成氨工業水污染物排放標準》（GB13458-2013）、《污水綜合排放標準》(GB8978-1996)，排放口共8個，分布在廠區總排口；廢氣執行《鍋爐大氣污染物排放標準》（GB13271-2014）、《火電廠大氣污染物排放標準》(GB13223-2011)，排放口共計14個（巴化備案1#、2#鍋爐，未備案吹風氣），主要分布在燃煤鍋爐。
2018年本公司各重點排污單位主要污染物排放總量如下：化學需氧量（COD）133.365噸、氨氮（NH3-N）7.2719噸、煙塵132.121噸、二氧化硫557.7699噸、氮氧化物862.2557噸，各項指標排污量均低于許可證核定量。
2018年度主要污染物排放量指標
單位名稱 COD(噸) 氨氮(噸) 煙塵(噸) 二氧化硫(噸) 氮氧化物（噸）
煤礦單位 23.94 0.88 19.55 21.91 31.86
化肥化工單位 109.43 6.39 112.57 535.86 830.39
合計排放總量 133.37 7.27 132.12 557.77 862.25
排污證核定排放總量 281.56 50.83 971.93 1880.63 2526.54
(2)防治污染設施的建設和運行情況
√適用□不適用
2018年，公司積極推進并完善環保管理責任體系和環保管理制度建設，通過不斷改進工藝流程和新建污染
防治設施，持續加大環保治理投入，全年共投資42991.35萬元對大氣、水、固體廢物等各類污染物進行了綜合治理，實現了污染物的達標排放，固體廢物、危險廢物安全處置率均為100%。
煤礦企業：2018年伯方、唐安、大陽、望云四個煤礦生產企業共投資20586.67萬元，主要實施了礦井水及生活污水處理系統提標改造項目、儲煤場全封閉項目、鍋爐煙氣在線監測系統項目、鍋爐煙氣脫硝治理項目、煤矸石排矸場覆土治理、運矸道路建設項目、礦區綠化及林地養護、運煤專用道路及采空區治理等68個項目。
化肥化工企業：2018年七家化肥化工企業共投資22404.68萬元，主要實施了吹風氣煙氣達標排放改造、工藝廢氣收集處理、污水池封閉及廢氣收集處理、罐區及裝卸棧臺VOCs治理等八項環保提升改造項目、鍋爐及三廢爐煙羽脫白治理項目、含氟廢水治理項目、煤場灰渣堆場及輸送系統全封閉項目、車輛沖洗裝置、污染源在線自動監控設施、小型空氣質量監測站建設、污染防治設施用電監管系統、鍋爐除塵系統改造等90余個項目。
廢水污染治理方面：煤礦企業原有礦井水處理站和生活污水處理站，主要采用脈沖旋流澄清凈化、MBR生物膜、盤式過濾+反滲透、機械過濾+超濾等工藝，礦井水及生活廢水全部經處理后達標排放，煤礦洗煤廠產生的洗煤廢水經濃縮池沉淀、壓濾系統后實現閉路循環，不外排。
2018年，唐安、伯方、大陽煤礦啟動了礦井水及生活污水處理系統提標改造項目，項目主要內容包括：礦井水處理站增加紫外線殺菌、超濾、臭氧催化氧化、除氟、活性炭過濾等深度處理工藝，以及生活水處理站SBR改
造為MBR工藝、原有MBR工藝擴容改造、MBR膜更換、增加除氟、臭氧催化氧化裝置等。截止2018年底，唐安煤礦已完成礦井水及生活污水處理系統提標改造并投運，大陽煤礦改造完工并投入試運行，伯方煤礦改造工作接近尾聲；
化肥化工企業中煤化工公司、化工分公司產生廢水輸送至蘭花工業污水處理公司處理后達標排放，其余五家化肥化工企業均建有獨立污水處理系統，主要采用A/O、MBR+反滲透等處理工藝，產生廢水經處理后達標排放。
2018年，按照《關于印發晉城市2018年水污染防治行動計劃的通知》（晉市政辦[2018]15號）要求，化肥化工單位均實施了含氟廢水治理提標改造項目，截止2018年底各單位均已完成項目建設，陸續進入調試及試運行階段。
大氣污染治理方面：煤礦企業主要按照《關于印發晉城市2018―2019年秋冬季大氣污染綜合治理攻堅行動方案的通知》（晉市政發[2018]34號）要求，各煤礦于2018年10月份起，陸續開展了10蒸噸以下燃煤鍋爐淘汰工作，通過技術改造，將10t/h以下燃煤鍋爐及熱風爐改為燃氣鍋爐、電鍋爐、空壓機房余熱、磚廠余熱供熱或者接入村鎮管道集中供熱，目前該工作正在積極推進中。在用燃煤鍋爐、熱風爐均配套建設了脫硫、脫硝、除塵設施，煤矸石磚廠焙燒爐配套建設有脫硫除塵設施，基本達標排放。
化肥化工企業燃煤鍋爐均建有煙氣脫硫、脫硝、除塵系統，能夠實現達標排放。吹風氣回收、三廢混燃爐基本配備了除塵、脫硫、脫硝裝置。
2018年，按照《2018年晉城市大氣污染防治行動計劃的通知》（晉市政辦[2018]18號）要求，化肥化工單位開展了八項環保提升改造，對吹風氣、鍋爐煙羽脫白、造氣循環冷卻水沉淀池和污水處理站逸散廢氣、工藝性VOCs、甲醇精餾、儲存及充裝系統排放有機廢氣、氫氮氣壓縮機及系統開停車時段放空氣體進行收集治理。目前除部分單位鍋爐煙羽脫白正在抓緊實施外，其余項目均完成建設并投運。
(3)建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況
√適用□不適用
2018年，各類新、改、擴建項目均嚴格執行《環境影響評價法》和環?！叭瑫r”制度。1、新材料分公司“己內酰胺節能增效技術改造項目”環境影響評價完成公眾參與第二次公示、環境影響評價征求意見稿公示；2、煤化工公司“15萬噸/年尿基復合肥項目”完成了竣工環境污染防治設施調試公示；3、大陽煤礦“煤泥烘干系統建設項目”完成了環保設施竣工調試公示、建設項目環?？⒐を炇展?；4、田悅分公司“烏洛托品項目”完成了烏洛托品項目竣工環境保護驗收監測報告公示、烏洛托品項目環境保護設施調試時間公示；5、望云、伯方、大陽、唐安煤礦廢水提標改造工程竣工自驗收公示。
(4)突發環境事件應急預案
√適用□不適用
公司煤礦及化肥化工單位均已完成《突發環境事件應急預案》的修訂及備案工作，并定期組織開展預案的培訓及演練，2018年主要模擬污水站曝氣系統故障、鍋爐廢氣超標、氣化爐出口水封煤氣泄漏、球罐、甲醇罐、苯罐泄露中毒著火及裝車泄露、廢油廢酸堿廢脫硫液泄漏及管道泄漏等突發環境事件開展了環境應急演練，切實提高了企業應對突發環境污染事件的應急響應能力和處置能力。
2018年11月7日晉城市突發環境事件綜合應急演練在新材料分公司成功舉辦，通過演練檢驗了突發環境事件應急預案的針對性、科學性和可操作性，完善了市縣環保部門和成員單位應急聯動機制，提高了應急處置工作效率，確保了企業全年環境安全無事故。
(5)環境自行監測方案
√適用□不適用
2018年，公司各有關重點排污單位按要求開展了污染源自行監測及信息公開工作，各單位根據《企業自行方案編制指南》（2018年版）并結合自身實際情況，編制了2018年度自行監測方案并報市環境監測站審核備案和公布，并對日常各類廢水、廢氣、噪聲等自測數據及時進行公開。
(6)其他應當公開的環境信息
□適用√不適用
2. 重點排污單位之外的公司的環保情況說明
√適用□不適用
公司重點排污單位之外的企業主要包括機械制造公司、包裝制品公司、能源集運公司和資源整合礦井等。主要污染源為鍋爐大氣污染物排放和污水排放，主要污染物包括二氧化硫、煙塵、氮氧化物、氨氮、化學需氧量，均為有組織排放。各單位均按照環保要求不斷完善污染防治設施建設，包裝制品公司、能源集運公司采用集中供熱，沁裕煤礦、同寶煤業采用空氣能供熱，機械制造公司、玉溪煤礦、蘆河煤業采用燃氣鍋爐，各燃氣鍋爐單位污染物經監測均可達標，其他建設礦井已建成鍋爐均按環保要求配套建設鍋爐脫硫除塵設施；玉溪煤礦、寶欣煤業、口前煤業、永勝煤業已按環評要求建設完成礦井水和生活污水處理站并投入使用；永勝煤礦已通過環?？⒐を炇詹⑷〉门盼墼S可證；寶欣煤業已完成主體工程建設，環?？⒐ひ羊炇?，其他在建整合礦井正在嚴格按照環評及批復要求開展環?！叭瑫r”項目建設。
3. 重點排污單位之外的公司未披露環境信息的原因說明
□適用√不適用
4. 報告期內披露環境信息內容的后續進展或變化情況的說明
□適用√不適用
(四) 其他說明
□適用√不適用
第六節 普通股股份變動及股東情況
一、普通股股本變動情況
(一) 普通股股份變動情況表
1、普通股股份變動情況表
報告期內，公司普通股股份總數及股本結構未發生變化。
2、普通股股份變動情況說明
□適用√不適用
3、普通股股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）
□適用√不適用
4、公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容
□適用√不適用
(二) 限售股份變動情況
□適用√不適用
二、證券發行與上市情況
(一) 截至報告期內證券發行情況
□適用√不適用
截至報告期內證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）：
□適用√不適用
(二) 公司普通股股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況
□適用√不適用
(三) 現存的內部職工股情況
□適用√不適用
三、股東和實際控制人情況
(一)股東總數
截止報告期末普通股股東總數(戶) 65,322
年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數(戶) 64,356
(二)截止報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位:股
前十名股東持股情況
持有有 質押或凍結情況
股東名稱 報告期內增 期末持股數 比例 限售條 股份 股東
（全稱） 減 量 (%) 件股份 狀態 數量 性質
數量
山西蘭花煤炭實業集團有限公司 0 515,340,000 45.11 0 無 國有法人
楊光 20,837,639 20,837,639 1.82 0 無 境內自然人
香港中央結算有限公司 11,918,999 15,334,489 1.34 0 無 其他
文沛林 52,331 9,896,600 0.87 0 無 境內自然人
黃昌愛 2,857,700 7,416,083 0.65 0 無 境內自然人
華潤深國投信托有限公司－華潤 0 5,920,700 0.52 0 其他
信托？潤之信80期集合資金信 無
托計劃
華潤深國投信托有限公司－華潤 -586,241 5,735,859 0.50 0 其他
信托？捷昀17號集合資金信托 無
計劃
中國工商銀行－國聯安德盛小盤 -2,800,000 4,500,000 0.39 0 無 其他
精選證券投資基金
溫少如 163,400 3,938,486 0.34 0 無 境內自然人
鄧家忠 0 3,475,400 0.30 0 無 境內自然人
前十名無限售條件股東持股情況
股東名稱 持有無限售條 股份種類及數量
件流通股的數量 種類 數量
山西蘭花煤炭實業集團有限公司 515,340,000 人民幣普通股 515,340,000
楊光 20,837,639 人民幣普通股 20,837,639
香港中央結算有限公司 15,334,489 人民幣普通股 15,334,489
文沛林 9,896,600 人民幣普通股 9,896,600
黃昌愛 7,416,083 人民幣普通股 7,416,083
華潤深國投信托有限公司－華潤信托？潤之信80 5,920,700 人民幣普通股 5,920,700
期集合資金信托計劃
華潤深國投信托有限公司－華潤信托？捷昀17號 5,735,859 人民幣普通股 5,735,859
集合資金信托計劃
中國工商銀行－國聯安德盛小盤精選證券投資基金 4,500,000 人民幣普通股 4,500,000
溫少如 3,938,486 人民幣普通股 3,938,486
鄧家忠 3,475,400 人民幣普通股 3,475,400
上述股東關聯關系或一致行動的說明 公司第一大股東山西蘭花煤炭實業集團有限公司與公司其他股東
不存在關聯關系，公司未知其它股東之間是否存在關聯關系，也
未知其它股東是否屬于《上市公司股東持股變動信息披露管理辦
法》規定的一致行動人。
表決權恢復的優先股股東及持股數量的說明
注：本公司控股股東山西蘭花煤炭實業集團有限公司因業務發展需要，通過中泰證券股份有限公司開展融資
融券業務，于2018年1月將其持有的本公司無限售條件流通股15,000萬股（占本公司總股本的13.13%）轉入
中泰證券客戶信用交易擔保賬戶中。
前十名有限售條件股東持股數量及限售條件
□適用√不適用
(三) 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前10名股東
□適用√不適用
四、控股股東及實際控制人情況
(一)控股股東情況
1 法人
√適用□不適用
名稱 山西蘭花煤炭實業集團有限公司
單位負責人或法定代表人 毋瑞軍
成立日期 1997年9月9日
主要經營業務 原煤開采；型煤、型焦、化工產品（不含危毒品）、建筑材料的生產
和銷售；飲食服務；技術服務；礦山機電設備維修、配件加工、銷售；
冶煉、鑄造；煙、酒、副食、日用百貨、五金交電零售；
報告期內控股和參股的其他境內外上市 截至本報告期末，蘭花集團公司持有山西蘭花藥業股份有限公司股份
公司的股權情況 9630萬股，占其總股份的96.3%；持有山西蘭花華明納米材料股份有
限公司股份68,482,205股，占其總股份的88.66%；蘭花藥業與蘭花納
米均為全國股份轉讓系統掛牌公司。
2 自然人
□適用√不適用
3 公司不存在控股股東情況的特別說明
□適用√不適用
4 報告期內控股股東變更情況索引及日期
□適用√不適用
5 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖
√適用□不適用
(二)實際控制人情況
1 法人
√適用□不適用
名稱 晉城市工業和信息化局（國有資產監督管理委員會）
單位負責人或法定代表人 田志軍
2 自然人
□適用√不適用
3 公司不存在實際控制人情況的特別說明
□適用√不適用
4 報告期內實際控制人變更情況索引及日期
√適用□不適用
2013年12月，公司收到控股股東蘭花集團書面通知，根據晉城市政府《關于部分市屬國有企業產權劃轉有關事宜的通知》，原則同意將山西太行無煙煤發展集團有限公司持有的蘭花集團33.79%的股權劃轉給晉城市城市經濟發展投資有限公司（詳見公司公告臨2013-020）。
2016年12月，公司收到控股股東蘭花集團書面通知，根據晉城市政府常務會議精神，原則同意將晉城市國土資源局持有的蘭花集團22.95%的股權劃轉給晉城市城市經濟發展投資有限公司，由晉城市城市經濟發展投資有限公司作為晉城市政府在蘭花集團的唯一股權持有人，履行出資人職責（詳見公司公告臨2016-044、臨2016-045）。
2017年7月，根據晉城市政府晉市政函[2017]44號《關于對
<改組設立晉城市國有資本投資運營公司的實施方案>
的批復》，晉城市城市經濟發展投資有限公司改組為晉城市國有資本投資運營有限公司，并完成相關工商變更登記（詳見公司公告臨2017-029）。
2019年1月，公司收到控股股東蘭花集團書面通知，依據山西省煤炭工業廳《關于山西蘭花煤炭實業集團有限公司控股股東變化有關事項的函》（晉煤規函[2018]244號），經省長辦公會（[2018]4次）對晉城市人民政府
以晉市政[2018]1號文上報的《晉城市人民政府關于對山西蘭花煤炭實業集團有限公司控股股東變化情況進行審定的請示》研究議定，原則同意蘭花集團控股股東變化事項，同意將山西太行無煙煤發展集團有限公司持有的蘭花集團33.79%的股權及晉城市國土資源局持有的蘭花集團22.95%的股權無償劃轉給晉城市國有資本投資運營公司。2018年12月29日，蘭花集團公司已完成上述國有股權劃轉工商變更登記手續。（詳見公司公告臨2019-001）5 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖
√適用□不適用
6 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司
□適用√不適用
(三)控股股東及實際控制人其他情況介紹
□適用√不適用
五、其他持股在百分之十以上的法人股東
□適用√不適用
六、股份限制減持情況說明
□適用√不適用
第七節 優先股相關情況
□適用√不適用
第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況
一、持股變動情況及報酬情況
(一)現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況
√適用□不適用
單位：股
報告期內從公司 是否在公司關
姓名 職務(注) 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 年初持股數 年末持 年度內股份增 增減變動原 獲得的稅前報酬 聯方獲取報酬
股數 減變動量 因 總額（萬元）
李曉明 董事長兼總經理 男 48 2017-5-5 2020-5-5 6,000 6,000 47.76 否
王立印 副董事長、董事會秘書 男 55 2017-5-5 2020-5-5 24,656 24,656 44.92 否
甄恩賜 原董事長、董事 男 55 2017-5-5 2020-5-5 5,200 5,200 52.09 否
安火寧 董事 男 55 2017-5-5 2020-5-5 44.58 否
劉國勝 董事 男 55 2017-5-5 2020-5-5 44.05 否
司鑫炎 董事 男 46 2017-5-5 2020-5-5 是
張建軍 獨立董事 男 67 2017-5-5 2020-5-5 8 否
陳步寧 獨立董事 男 54 2017-5-5 2020-5-5 8 否
李玉敏 獨立董事 男 60 2017-5-5 2020-5-5 8 否
司麥虎 監事會主席 男 53 2017-8-30 2020-8-30 是
李海軍 監事 男 49 2017-8-30 2020-8-30 否
王晨靜 監事 女 29 2017-8-30 2020-8-30 否
王國強 職工監事 男 48 2017-8-30 2020-8-30 否
陳吉靠 職工監事 男 50 2017-8-30 2020-8-30 否
李俊龍 副總經理 男 54 2017-5-5 2020-5-5 45.02 否
李洪文 副總經理 男 49 2017-8-11 2020-5-5 41.68 否
李虎 副總經理、化工總工程師 男 43 2018-11-9 2020-5-5 6.66 否
李三虎 副總經理 男 49 2018-11-9 2020-5-5 3.49 否
眭一平 副總經理、煤炭總工程師 男 50 2018-11-9 2020-5-5 3.47 否
邢躍宏 副總會計師、財務負責人 男 48 2017-5-5 2020-5-5 否
呂吉峰 原煤炭總工程師 男 56 2017-5-5 2018-11-9 5,000 5,000 40.86 否
牛振明 原副總經理 男 55 2017-5-5 2018-11-9 2,800 2,800 44.98 否
和根虎 原副總經理 男 55 2017-5-5 2019-1-4 5,000 5,000 44.34 否
合計 / / / / / 48,656 48,656 / 487.90 /
43/162
姓名 主要工作經歷
1970年11月生，碩士研究生學歷，高級工程師。1993年10月參加工作，歷任山西蘭花科技創業股份有限公司唐安煤礦分公司供應科科長、紀檢書記、經營副
李曉明 經理，2009年3月至2016年12月任蘭花科創唐安分公司經理，2009年10月至2015年4月，兼任山西蘭花同寶煤業有限公司董事長；2016年12月起任公司
總經理，2017年5月起任公司副董事長、總經理，2019年1月起任公司董事長兼總經理。
1963年4月生，在職研究生，統計師，歷任晉城市望云煤礦企管科副科長、科長，山西蘭花煤炭實業集團有限公司股份制改制辦公室主任，1998年12月起任
王立印 山西蘭花科技創業股份有限公司董事會秘書，2002年3月起任山西蘭花科技創業股份有限公司董事兼董事會秘書。2009年12月起任公司董事、副總經理兼董
事會秘書，2017年5月起任公司董事、董事會秘書，2017年8月起任公司副董事長、董事、董事會秘書。
1963年10月生，在職研究生，高級工程師，高級政工師，歷任晉城市北巖煤礦機修車間主任，物管科副科長，團委書記兼多經辦主任，銷售副礦長，2003年8
甄恩賜 月至2005年12月任蘭花集團北巖煤礦有限公司總經理，2005年12月至2009年12月任蘭花集團北巖煤礦有限公司董事長兼黨委副書記，2009年12月至2016
年12月任公司副總經理，2016年11月至2019年1月任公司董事長，現任公司董事。
1963年12月生，研究生學歷，高級工程師。歷任伯方煤礦分公司副經理、總工程師、副書記、紀檢書記，大陽分公司常務副經理、副書記,山西蘭花科技創業
安火寧 股份有限公司董事、大陽分公司經理。2009年2月至2018年4月任公司董事、副總經理，現任公司董事。
1963年2月生，本科學歷，歷任山西蘭花科技創業有限公司化肥分公司經理、山西蘭花科創化肥有限公司董事長。2009年2月起任山西蘭花科技創業股份有限
劉國勝 公司化工總工程師。2009年11月至2018年4月任山西蘭花科技創業股份有限公司董事、化工總工程師，2013年1月至2017年6月兼任山西蘭花科創新材料
分公司經理?，F任公司董事。
1972年1月生，本科學歷，礦業工程碩士研究生在讀，采煤高級工程師，1993年9月至2010年12月在蘭花集團莒山煤礦工作，歷任生產科副科長、調度室主
司鑫炎 任、總經理助理、總工程師、副總經理。2011年1月至2016年12月在山西蘭花沁裕煤礦有限公司工作，先后擔任總經理、董事長。2017年1月至2018年12
月任山西蘭花科技創業股份有限公司唐安分公司經理。2018年12月起任山西蘭花煤炭實業集團有限公司副總經理。2017年5月至今任公司董事。
1951年8月生，研究生學歷，法學理論專業，曾任北京市朝陽區人民檢察院經濟檢察科（后稱反貪局）和人事科科長、機關黨委書記、副處級檢察員、黨組成員；
張建軍 最高人民檢察院《檢察官法》起草小組辦公室負責人、政治部地方干部處處長、考核任免處處長，最高人民檢察院檢察員、政治部干部部副部長、干部部部長，
正廳局級，一級高級檢察官，2012年4月退休。2014年3月起任公司獨立董事。
1964年3月生，博士、教授級高級工程師，歷任巴陵石油化工設計院副總工程師，中國石化岳陽石油化工總廠副處長、副總工程師，中國石化巴陵石油化工
陳步寧 公司副總工程師、總經理助理，岳陽中石化殼牌煤氣化有限公司高級技術顧問兼技術經理，中海石油化學股份有限公司煤化工技術總監、技術總監，億利資源
集團有限公司副總裁兼總工程師、副總裁兼億利潔能股份有限公司副總經理、中機國能煉化工程有限公司高級專家。2014年6月起任公司獨立董事。
1958年出生，經濟學碩士，會計學教授。自1982年1月至今在山西財經大學工作，現為山西財經大學會計學教授、碩士研究生導師、MBA導師、會計學專業財務
李玉敏 會計學科帶頭人。社會兼職有：山西省高級會計師評審委員會專家、評委；山西省會計準則實施工作組專家?，F任太原重工、同德化工、南風化工獨立董事。
2016年5月起任公司獨立董事。
44/162
1965年5月出生，中共黨員，大學本科學歷，高級政工師。1980年6月至1986年5月，在運城市五金廠工作；1986年6月至1998年6月先后任晉城市蔬菜公司副總經
司麥虎 理、總經理、董事長、黨總支副書記；1998年7月至2004年3月，任晉城市蔬菜釀造公司董事長、總經理、黨總支副書記，2004年4月至2016年11月，先后任蘭花
集團公司董事長助理、副總經理，期間曾兼任蘭花王莽嶺旅游開發公司董事長。晉城市政協第四屆、第五屆常委，晉城市人大第六屆、第七屆常委。2011年4月
至今被山西省人民檢察院選任為“人民監督員”；現任蘭花集團公司黨委委員、工會主席、公司監事會主席。
李海軍 1969年10月生，中共黨員,大學本科學歷，經濟師，先后在晉城市北巖煤礦采煤隊、蘭花集團公司辦公室、蘭花科創秘書處工作，歷任科員、科長、蘭花科創秘
書處副主任；2006年4月到2017年6月，先后兼任機關工會副主席、組織委員、機關工會主席；現任山西蘭花科技創業股份有限公司秘書處副主任。
王晨靜 1989年10月出生，中共黨員，大學本科學歷，初級政工師，2012年9月至今先后任蘭花集團公司工會辦公室干事、女工部干事、勞動保障部副部長?，F為蘭花集
團工會勞動保障部副部長、中共山西蘭花集團公司機關第三支部宣傳委員。
1970年8月生，管理學碩士，高級經濟師，曾在晉城市信托投資有限公司工作；1999年進入山西蘭花科技創業股份有限公司工作，歷任山西蘭花科技創業股份有
王國強 限公司秘書處副主任、企劃部部長，蘭花汽配公司黨總支書記，蘭花機械公司黨總支書記，山西蘭花科創田悅化肥有限公司黨委書記，現任大陽分公司黨委書
記。
1968年10月出生，中共黨員，大學本科，高級政工師。1989年12月到2003年3月在晉城鋼鐵有限公司工作，先后任黨辦干事、黨工部主辦干事、黨辦副主
陳吉靠 任、黨辦主任、煉鋼分廠黨總支書記兼第一副廠長；2003年4月到2010年9月在蘭花集團公司工作，先后任蘭花集團紀委辦公室主任、監察處副處長、監察處
處長、蘭花集團紀委副書記，2009年7月兼任蘭花科創田悅化肥有限責任公司黨委副書記，2010年9月起任蘭花科創田悅化肥分公司黨委書記，2018年9月起
任蘭花科創田悅化肥分公司黨委書記、經理。
1964年2月生，采礦工程研究生，高級工程師，1984年8月至2002年4月在望云煤礦工作，歷任安全科長、生產技術科科長、調度室主任、銷售副礦長，2002年5
李俊龍 月至2004年6任山西蘭花科技創業股份有限公司供應處處長，2004年7月至2009年12月任山西蘭花科創玉溪煤礦有限公司總經理，2009年12月至2015年4月任伯方
煤礦分公司經理，2015年4月至2017年3月任大陽煤礦分公司經理。2017年4月起任公司副總經理。
1969年10月生，中共黨員，本科學歷，歷任山西蘭花科技創業股份有限公司化工分公司合成車間副主任、生產科副科長、科長、廠長助理，2008年1月起任山西
李洪文 蘭花煤化工有限責任公司副總經理，2008年11月起任蘭花煤化工公司總經理，2010年6月起任蘭花煤化工公司董事長兼總經理，2017年2月至8月兼任蘭花工業污
水處理公司董事長，2017年3月至8月兼任蘭花煤化工有限責任公司黨委書記，2017年8月起任公司副總經理。
1975年7月生，中共黨員，本科學歷，高級工程師，歷任化肥分公司合成車間工藝副主任、合成車間主任、生產科長、副經理，2008年9月至11月任化工分
李虎 公司經理，2008年12月起任化肥分公司經理，2017年8月起任蘭花煤化工公司董事長、黨委書記、總經理。2018年11月起任公司副總經理兼化工總工程師，
1969年12月生，中共黨員，本科學歷，高級政工師、采煤工程師，歷任大陽分公司勞資科科長、行政辦公室主任、望云分公司黨委副書記、紀檢書記，2009
李三虎 年12月至2015年4月任蘭花集團北巖煤礦有限公司黨委書記，2011年1月至2015年4月兼任蘆河煤業有限公司董事長，2015年4月至2018年9月任北巖煤
礦董事長、黨委副書記、東峰煤礦董事長，2017年4月至2018年9月兼任東峰煤礦總經理。2018年11月起任公司副總經理。
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1968年1月生，中共黨員，本科學歷，采礦工程師，歷任晉城市望云煤礦技改科科員、采煤一隊文書、副隊長，望云分公司安全科科長、調度室副主任、主任、
眭一平 經理助理兼調度室主任、生產副經理，2015年6月至2018年9月任望云分公司經理、2016年10月起兼任望云分公司黨委副書記。2018年11月起任公司副總
經理兼煤炭總工程師。
邢躍宏 1970年11月生，在職研究生學歷，高級會計師、中國注冊會計師。歷任山西蘭花科技創業股份有限公司計劃財務部科長、副部長、部長，山西蘭花煤化工有限
公司財務總監，2016年1月任蘭花科創副總會計師。2016年8月起任公司副總會計師、財務負責人。
呂吉峰 1962年9月生，本科學歷，工程師，歷任望云煤礦調度室副主任、主任、生產副礦長,2003年至2007年1月任蘭花科創望云煤礦分公司經理。2007年3月至2018年
11月任公司煤炭總工程師。
牛振明 1963年8月生，在職研究生，會計師、審計師、統計師。1981年9月至2006年3月在望云煤礦工作，歷任財務科長、副礦長、常務副礦長。2006年3月至2012年4月
任山西蘭花清潔能源有限公司董事長。2012年4月至2017年3月任山西蘭花科技創業股份有限公司總經理助理。2017年4月至2018年11月任公司副總經理。
和根虎 1963年10月生，碩士研究生，高級工程師，歷任唐安煤礦安全科副科長、掘進隊隊長、采煤隊隊長、生產副礦長，2003年8月至2008年1月任唐安煤礦黨委書記、
唐安煤礦分公司經理；2008年2月至2019年1月任公司副總經理。
其它情況說明
√適用□不適用
注1、2018年11月9日，公司召開的第六屆董事會第五次臨時會議審議通過《關于解聘高級管理人員的議案》，因年齡原因，同意解聘呂吉峰煤炭總工程師、牛振明副總經理職務；審議通過《關于聘任高級管理人員的議案》，同意聘任李虎為公司副總經理兼化工總工程師，李三虎為公司副總經理，眭一平為公司副總經理兼煤炭總工程師，任期與第六屆董事會一致。
注2、2019年1月4日，公司召開的第六屆董事會第七次會議審議通過《關于解聘高級管理人員的議案》，因年齡原因，同意解聘和根虎副總經理職務；審議通過《關于董事長辭職的議案》，根據晉城市委組織部和集團黨委文件通知，因年齡原因，公司董事長甄恩賜先生辭去公司董事長職務，同時一并辭去公司董事會戰略委員會委員、召集人，提名委員會委員職務，甄恩賜先生辭職后仍擔任公司董事；審議通過《關于選舉公司董事長的議案》，同意選舉李曉明先生為公司董事長兼總經理。
(二)董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況
□適用√不適用
二、現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況
(一)在股東單位任職情況
√適用□不適用
任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期
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甄恩賜 山西蘭花煤炭實業集團有限公司 董事 2017年7月11日
司麥虎 山西蘭花煤炭實業集團有限公司 董事、工會主席、黨委委員 2017年7月11日
司鑫炎 山西蘭花煤炭實業集團有限公司 副總經理 2018年12月26日
(二)在其他單位任職情況
□適用√不適用
三、董事、監事、高級管理人員報酬情況
√適用□不適用
根據公司2003年第一次臨時股東大會通過的《公司高層管理人員績效激勵年薪機制方案》，公司董事、監事、高管人員
董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 的年度報酬分為基本年薪和激勵年薪。公司將對高管人員的考評與績效管理掛鉤，每年年初與高管人員簽訂目標責任書，
年末根據目標完成情況，對照考核辦法進行嚴格考核評分，結合當年生產經營情況，確定年薪發放標準，與以兌現發放。
董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 根據其工作崗位及公司經濟效益以及各項工作目標的完成情況，按照《關于公司高層管理人員績效激勵年薪機制方案》考
核確定。
董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情況
報告期末全體董事、監事和高級管理人員實際獲得的
報酬合計
四、公司董事、監事、高級管理人員變動情況
√適用□不適用
姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因
甄恩賜 董事長 離任 年齡原因
呂吉峰 煤炭總工程師 解聘 年齡原因
牛振明 副總經理 解聘 年齡原因
和根虎 副總經理 解聘 年齡原因
李曉明 董事長 選舉
李虎 副總經理兼化工總工程師 聘任
眭一平 副總經理兼煤炭總工程師 聘任
李三虎 副總經理 聘任
五、近三年受證券監管機構處罰的情況說明
√適用□不適用
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本公司于2017年1月3日收到中國證監會山西監管局下發的《關于對山西蘭花科技創業股份有限公司采取責令改正措施的決定》（[2016]22號），收到《決定書》后，公司高度重視，立即向全體董事、監事、高級管理人員和控股股東進行了傳達，并組織相關人員對《決定書》中的問題進行了認真梳理和分析，逐項制定了整改措施，形成了《關于對山西證監局責令改正監管措施決定的整改報告》。上述整改報告已經公司2017年1月9日召開的第五屆董事會第十四次會議審議通過，并整改落實到位（詳見公司公告臨2017-004）。2017年7月，上海證券交易所針對上述事項向公司下發《關于對山西蘭花科技創業股份有限公司及有關責任人予以通報批評的決定》，對公司及時任董事長、時任董事、副總經理兼董事會秘書給予通報批評的紀律處分。
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六、母公司和主要子公司的員工情況
(一)員工情況
母公司在職員工的數量 12,090
主要子公司在職員工的數量 6,607
在職員工的數量合計 18,697
母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工人數 16
專業構成
專業構成類別 專業構成人數
生產人員 12,404
銷售人員 478
管理人員 2,811
其他人員 3,004
合計 18,697
教育程度
教育程度類別 數量（人）
研究生 76
本科 2,624
?？? 5,608
中專 5,035
高中及以下 5,354
合計 18,697
(二)薪酬政策
√適用□不適用
公司實行員工崗位績效工資制、中層經營目標責任制和高管人員年薪制，按照同工同酬、按勞分配的與原則，向關鍵崗位和生產經營一線傾斜。2018年，公司組織制定了《2018年度工資總額與經營指標考核實施辦法》，進一步完善和規范了工資動態考核管理工作。
(三)培訓計劃
√適用□不適用
公司積極開展規范運作、安全生產、內控規范、法律業務、財務管理等各類培訓。2018年，公司共舉辦各類培訓班108期，培訓總人數達5245人次。其中煤礦安全培訓班50期，共計2103人次；非煤安全培訓35期，共計1134人次；特種設備作業人員培訓班10期，共計527人次；其他培訓班13期，共計1481人次。公司將根據企業發展戰略和日常安全生產、經營管理等實際需要，全面落實從業人員素質提升工程，積極開展安全管理人員、特種作業人員、職業技能鑒定、學歷教育等各類培訓，健全和完善多層次的培訓管理體系，不斷提升員工崗位技能和綜合素質，為公司健康發展提供有力的人才保障。
(四)勞務外包情況
□適用√不適用
七、其他
□適用√不適用
第九節 公司治理
一、 公司治理相關情況說明
√適用□不適用
報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等相關法律法規和《公司章程》規定，不斷完善公司治理結構，健全內控體系建設，提升公司治理水平，保持公司規范運作。公司股東大會、董事會、監事會權責明確、相互制衡、協調運轉，不斷強化科學決策能力，有效維護了公司和股東的利益。
1、關于股東和股東大會
公司嚴格按照《公司章程》和《股東大會議事規則》的規定和要求，召開和召集股東大會，決策程序規范，流程清晰，在審議關聯交易事項時，關聯股東回避表決，交易定價公平合理，不存在損害中小股東利益的情況。
2、關于董事和董事會
公司董事會由9名董事組成，其中獨立董事3名，符合《公司法》、《公司章程》的規定。董事會依據《公司章程》和《董事會議事規則》的相關規定，召集、召開董事會。公司董事職責明確，勤勉盡責，科學決策。獨立董事認真履行職責，對事關中小股東利益的重大事項均進行認真審查并發表相關獨立意見。公司董事會各專業委員會按照職責分工，積極開展工作，為公司在重大事項中的高效科學決策發揮積極的作用。
3、關于監事和監事會
公司監事會成員共5人，其中職工監事2人，符合《公司法》、《公司章程》的規定。公司監事會嚴格按照《公司章程》和《監事會議事規則》的相關規定。全體監事認真履行自己職責，對公司經營發展、關聯交易、財務狀況等事項和董事、高管履職等情況進行了有效監督，切實維護了公司及股東的合法權益。
4、關于公司和控股股東
公司在人員、資產、機構、業務和財務等方面均保持性獨立性。公司獨立運作，自主決策，所有重大事項均經過公司股東大會和董事會審議決定，不存在控股股東直接或間接干預公司經營決策和經營活動的行為。
5、信息披露及透明度
公司嚴格按照上海證券交易所《股票上市規則》、公司《信息披露事務管理制度》以及相關法律法規的規定，不斷建立健全信息披露體系，切實做好定期報告和重大事項的對外披露工作，充分保障投資者獲得信息的權利，確保信息披露的及時、準確、完整。
6、內幕信息登記管理相關情況說明
為進一步加強公司信息披露管理工作，提高內幕信息保密工作,公司嚴格按照《內幕信息知情人管理制度》、《外部信息報送和使用管理制度》的相關規定，認真做好內幕信息知情人的登記、報備工作；并組織公司董事、監事、高級管理人員以及重要內幕信息崗位員工的學習，提高公司內幕信息人員的規范意識和守法意識。報告期內，公司未發生內幕信息知情人在影響公司股價的重大敏感信息披露前利用內幕信息買賣公司股票的行為。
公司治理與中國證監會相關規定的要求是否存在重大差異；如有重大差異，應當說明原因
□適用√不適用
二、 股東大會情況簡介
會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網站的查詢索引 決議刊登的披露日期
2017年度股東大會 2018年5月25日 www.sse.com.cn 2018年5月26日
2018年第一次臨時股東大會 2018年8月17日 www.sse.com.cn 2018年8月18日
股東大會情況說明
√適用□不適用
2018年5月25日，公司召開的2017年度股東大會，審議通過《2017年度董事會工作報告》、《2017年度監事會工作報告》、《2017年度獨立董事述職報告》、《2017年度財務決算報告和2018年度財務預算報告》、《2017年年報全文及摘要》、《2017年度利潤分配預案》、《關于會計師事務所2017年度審計報酬和續聘的議案》、《關于預計2018年度日常關聯交易的議案》、《關于為所屬子公司提供擔保的議案》、《關于修改公司章程的議案》、《關于修改股東大會議事規則的議案》等11項議案。
2018年8月17日，公司在召開的2018年第一次臨時臨時股東大會，審議通過《關于修改公司章程的議案》；三、 董事履行職責情況
(一)董事參加董事會和股東大會的情況
參加董事會情況 參加股東大
董事 是否獨 會情況
姓名 立董事 本年應參 親自出 以通訊方式 委托出 缺席 是否連續兩 出席股東大
加董事會 席次數 參加次數 席次數 次數 次未親自參 會的次數
次數 加會議
李曉明 否 5 5 2 0 0 否 2
甄恩賜 否 5 5 2 0 0 否 2
王立印 否 5 5 2 0 0 否 2
安火寧 否 5 5 2 0 0 否 2
劉國勝 否 5 5 2 0 0 否 2
司鑫炎 否 5 5 2 0 0 否 2
張建軍 是 5 5 2 0 0 否 2
陳步寧 是 5 5 2 0 0 否 2
李玉敏 是 5 5 2 0 0 否 2
連續兩次未親自出席董事會會議的說明
□適用√不適用
年內召開董事會會議次數 5
其中：現場會議次數 3
通訊方式召開會議次數 2
現場結合通訊方式召開會議次數 0
(二)獨立董事對公司有關事項提出異議的情況
□適用√不適用
(三)其他
□適用√不適用
四、 董事會下設專門委員會在報告期內履行職責時所提出的重要意見和建議，存在異議事項的，
應當披露具體情況
√適用□不適用
公司董事會各專門委員會按照工作職責和工作細則，充分發揮各自的專業優勢，認真履行職責，促進公司治理水平提高和規范運作能力的不斷提升。
公司審計委員會根據《公司法》和《公司章程》的相關規定，積極加強與公司審計機構和公司財務部門的溝通。對公司定期財務報告的編制、審計、披露工作進行協調，組織公司年審工作和內控審計工作，確保公司年度報告和其他定期報告順利進行，內控工作有序進行。
公司薪酬與考核委員會嚴格按照公司薪酬管理相關政策，切實履行職責，根據公司經濟效益和高管人員各自分工，經認真考核后，確定具體發放金額。
五、 監事會發現公司存在風險的說明
□適用√不適用
六、 公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能
保持自主經營能力的情況說明
√適用□不適用
公司與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務方面均保持獨立，自主經營，自主決策。
存在同業競爭的，公司相應的解決措施、工作進度及后續工作計劃
√適用□不適用
近年來，根據煤炭產業發展要求，公司積極推動解決與控股股東的同業競爭問題，控股收購了蘭花集團資源整合礦井蘆河煤業、沁裕煤礦，減少了同業競爭。今后公司將就同業競爭問題進一步加強與控股股東的溝通，積極推動解決同業競爭問題。
七、 報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況
√適用□不適用
公司將對高管人員的考評與績效管理掛鉤，每年年初與高管人員簽訂目標責任書，年末根據目標完成情況，對照考核辦法進行嚴格考核評分，并依據《崗位績效工資制實施方案》予以兌現發放。
八、 是否披露內部控制自我評價報告
√適用□不適用
公司2018年度內部控制評價報告詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn
報告期內部控制存在重大缺陷情況的說明
□適用√不適用
九、 內部控制審計報告的相關情況說明
√適用□不適用
信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）對公司2018年度的內部控制進行了審計，并出具了《山西蘭花科技創業股份有限公司內部控制審計報告》，認為公司于2018年12月31日按照《企業內部控制基本規范》和相關規定在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制（詳細內容參見上海證券交易所網站2018年內部控制審計報告）。
是否披露內部控制審計報告：是
十、 其他
□適用√不適用
第十節 公司債券相關情況
□適用√不適用
2018年年度報告
第十一節財務報告
一、 審計報告
√適用□不適用
山西蘭花科技創業股份有限公司全體股東：
一、審計意見
我們審計了山西蘭花科技創業股份有限公司（以下簡稱蘭花科創公司）財務報表，包括2018年12月31日的合并及母公司資產負債表，2018年度的合并及母公司利潤表、合并及母公司現金流量表、合并及母公司股東權益變動表，以及相關財務報表附注。
我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了蘭花科創公司2018年12月31日的合并及母公司財務狀況以及2018年度的合并及母公司經營成果和現金流量。
二、形成審計意見的基礎
我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于蘭花科創公司，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。
三、關鍵審計事項
關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。
1、長期資產的減值準備計提事項
關鍵審計事項 審計中的應對
蘭花科創公司以煤炭、化肥、化工為主導產 我們執行的主要程序如下：
業，2018年度，蘭花科創公司對存在減值跡 (1)識別、評價與減值相關的關鍵控制，并測試關鍵控制執行象的閑置資產以及預計停止運行的資產進行 的有效性，包括有關識別存在減值跡象的資產組以及可收回金
減值測試，并計提在建工程減值準備 額確定的控制；
6,018.94萬元、固定資產減值準備10,250.53 (2)評估蘭花科創公司管理層采用的估值模型；
萬元。 (3)對長期資產執行監盤程序，實地查看相關資產的狀況；
管理層對于上述在建工程及固定資產未 并索取相關資產的支持性資料；
來可收回金額的測算以及估值采用的方法及 （4）與管理層討論長期資產的進度情況及管理層未來的計劃、主要參數等，均涉及重大會計估計和判斷。 評估管理層對長期資產是否存在減值跡象的判斷是否合理；
故我們將上述資產減值準備的計提作為 （5）復核管理層在減值測試中運用的基本假設、估值基礎、重
關鍵審計事項。 大估計及判斷的合理性；
詳見蘭花科創財務報表附注[附注七、10]、 (6)復核可收回金額的確定原則、方法；
[附注七、11]、[附注七、37]的披露。 （7）檢查管理層減值計算的準確性。
四、其他信息
蘭花科創公司管理層(以下簡稱管理層)對其他信息負責。其他信息包括蘭花科創公司2018年年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。
我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。
結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報。
2018年年度報告
基于我們已執行的工作，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。
五、管理層和治理層對財務報表的責任
管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。
在編制財務報表時，管理層負責評估蘭花科創公司的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項（如適用），并運用持續經營假設，除非管理層計劃清算蘭花科創公司、終止運營或別無其他現實的選擇。
治理層負責監督蘭花科創公司的財務報告過程。
六、注冊會計師對財務報表審計的責任
我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。
在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：
（1）識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。
（2）了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。
（3）評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。
（4）對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對蘭花科創公司持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致蘭花科創公司不能持續經營。
（5）評價財務報表的總體列報、結構和內容（包括披露），并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。
（6）就蘭花科創公司中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。
我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。
我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施（如適用）。
從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。
信永中和會計師事務所(特殊普通合伙) 中國注冊會計師：李建勛（項目合伙人）
中國注冊會計師：王存英
2018年年度報告
二、 財務報表
合并資產負債表
2018年12月31日
編制單位:山西蘭花科技創業股份有限公司
單位:元幣種:人民幣
項目 附注 期末余額 期初余額
流動資產：
貨幣資金 七、1 1,328,873,384.45 1,236,985,399.66
以公允價值計量且其變動計入當期損益的
金融資產
衍生金融資產
應收票據及應收賬款 七、2 1,208,537,979.44 1,518,253,048.18
其中：應收票據 1,135,758,241.02 1,319,763,844.56
應收賬款 72,779,738.42 198,489,203.62
預付款項 七、3 99,430,031.69 161,283,362.64
應收保費
應收分保賬款
應收分保合同準備金
其他應收款 七、4 412,005,797.07 247,887,576.77
其中：應收利息 647,042.02
應收股利 174,422,508.30
買入返售金融資產
存貨 七、5 499,075,031.64 579,375,667.79
持有待售資產
一年內到期的非流動資產
其他流動資產 七、6 274,133,851.66 339,952,804.78
流動資產合計 3,822,056,075.95 4,083,737,859.82
非流動資產：
發放貸款和墊款
可供出售金融資產 七、7 1,950,000.00 1,950,000.00
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資 七、8 648,232,767.08 921,405,990.74
投資性房地產 七、9 20,304,249.34 21,184,174.64
固定資產 七、10 6,671,593,624.66 7,105,610,105.84
在建工程 七、11 5,861,573,785.09 5,063,090,697.49
生產性生物資產
油氣資產
無形資產 七、12 5,980,010,779.82 6,106,882,566.06
開發支出
商譽 七、13 24,550,251.72 24,550,251.72
長期待攤費用 七、14 88,314,868.17 112,032,654.00
遞延所得稅資產 七、15 134,555,207.84 43,759,465.35
其他非流動資產 七、16 54,198,666.59 78,474,401.54
非流動資產合計 19,485,284,200.31 19,478,940,307.38
資產總計 23,307,340,276.26 23,562,678,167.20
2018年年度報告
流動負債：
短期借款 七、17 5,104,251,381.70 5,173,609,526.67
以公允價值計量且其變動計入當期損益的
金融負債
應付票據及應付賬款 七、18 1,854,196,475.23 1,977,326,974.18
預收款項 七、19 317,853,135.69 401,583,151.85
應付職工薪酬 七、20 312,703,606.98 256,579,427.68
應交稅費 七、21 429,627,971.52 129,903,528.98
其他應付款 七、22 554,410,917.33 524,983,612.21
其中：應付利息 10,282,469.72 11,682,713.89
應付股利 4,560,000.00 4,560,000.00
持有待售負債
一年內到期的非流動負債 七、23 1,214,648,501.93 1,861,469,574.30
其他流動負債
流動負債合計 9,787,691,990.38 10,325,455,795.87
非流動負債：
長期借款 七、24 1,722,238,616.21 1,956,538,616.21
應付債券
其中：優先股
永續債
長期應付款 七、25 993,080,765.78 1,079,368,189.78
長期應付職工薪酬
預計負債
遞延收益 七、27 73,037,290.04 58,353,414.94
遞延所得稅負債 七、15 107,606,013.98 96,812,149.88
其他非流動負債
非流動負債合計 2,895,962,686.01 3,191,072,370.81
負債合計 12,683,654,676.39 13,516,528,166.68
所有者權益（或股東權益）：
實收資本（或股本） 七、28 1,142,400,000.00 1,142,400,000.00
其他權益工具
其中：優先股
永續債
資本公積 七、29 220,169,028.80 252,493,505.18
減：庫存股
其他綜合收益
專項儲備 七、30 693,769,022.92 672,764,300.78
盈余公積 七、31 1,526,608,166.85 1,395,339,962.59
一般風險準備
未分配利潤 七、32 6,621,919,401.97 5,924,313,395.22
歸屬于母公司所有者權益合計 10,204,865,620.54 9,387,311,163.77
少數股東權益 418,819,979.33 658,838,836.75
所有者權益（或股東權益）合計 10,623,685,599.87 10,046,150,000.52
負債和所有者權益（或股東權益）總計 23,307,340,276.26 23,562,678,167.20
法定代表人：李曉明 主管會計工作負責人：邢躍宏 會計機構負責人：李軍蓮
2018年年度報告
母公司資產負債表
2018年12月31日
編制單位:山西蘭花科技創業股份有限公司
單位:元幣種:人民幣
項目 附注 期末余額 期初余額
流動資產：
貨幣資金 963,426,823.89 791,299,335.88
以公允價值計量且其變動計入當期
損益的金融資產
衍生金融資產
應收票據及應收賬款 十七、1 909,460,717.15 1,565,092,731.12
其中：應收票據 804,302,980.27 1,101,622,844.23
應收賬款 105,157,736.88 463,469,886.89
預付款項 187,396,501.20 183,711,089.52
其他應收款 十七、2 6,966,216,825.02 6,014,956,715.12
其中：應收利息 647,042.02
應收股利 174,422,508.30
存貨 317,908,605.11 339,956,207.92
持有待售資產
一年內到期的非流動資產
其他流動資產 64,409,482.99 105,918,354.39
流動資產合計 9,408,818,955.36 9,000,934,433.95
非流動資產：
可供出售金融資產
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資 十七、3 6,668,460,805.38 6,095,848,680.73
投資性房地產 20,304,249.34 21,184,174.64
固定資產 3,473,990,270.58 3,883,556,119.83
在建工程 509,259,720.11 266,839,012.36
生產性生物資產
油氣資產
無形資產 1,624,952,455.08 1,689,804,309.42
開發支出
商譽
長期待攤費用 73,809,838.57 105,562,716.60
遞延所得稅資產 201,864,453.97 105,597,562.33
其他非流動資產 5,737,149.07 7,859,360.17
非流動資產合計 12,578,378,942.10 12,176,251,936.08
資產總計 21,987,197,897.46 21,177,186,370.03
流動負債：
短期借款 4,961,251,381.70 4,964,509,526.67
以公允價值計量且其變動計入當期
損益的金融負債
衍生金融負債
應付票據及應付賬款 949,963,338.53 1,128,393,690.33
預收款項 245,499,780.19 324,486,111.31
應付職工薪酬 168,335,511.56 144,768,458.81
應交稅費 317,537,076.71 98,772,585.55
其他應付款 188,130,589.10 138,562,833.55
其中：應付利息
應付股利
持有待售負債
一年內到期的非流動負債 719,648,610.19 653,138,053.43
其他流動負債
2018年年度報告
流動負債合計 7,550,366,287.98 7,452,631,259.65
非流動負債：
長期借款 277,238,616.21 500,838,616.21
應付債券
其中：優先股
永續債
長期應付款 625,320,222.27 776,600,762.05
長期應付職工薪酬
預計負債
遞延收益 38,187,304.53 24,959,445.68
遞延所得稅負債 13,859,641.08 7,151,590.34
其他非流動負債
非流動負債合計 954,605,784.09 1,309,550,414.28
負債合計 8,504,972,072.07 8,762,181,673.93
所有者權益（或股東權益）：
實收資本（或股本） 1,142,400,000.00 1,142,400,000.00
其他權益工具
其中：優先股
永續債
資本公積 226,289,172.52 231,548,561.92
減：庫存股
其他綜合收益
專項儲備 634,924,036.98 628,204,650.94
盈余公積 1,526,608,166.85 1,395,339,962.59
未分配利潤 9,952,004,449.04 9,017,511,520.65
所有者權益（或股東權益）合計 13,482,225,825.39 12,415,004,696.10
負債和所有者權益（或股東權益）總計 21,987,197,897.46 21,177,186,370.03
法定代表人：李曉明 主管會計工作負責人：邢躍宏 會計機構負責人：李軍蓮
2018年年度報告
合并利潤表
2018年1―12月
單位:元幣種:人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、營業總收入 8,529,102,137.86 7,566,330,173.60
其中：營業收入 七、33 8,529,102,137.86 7,566,330,173.60
利息收入
已賺保費
手續費及傭金收入
二、營業總成本 7,505,278,934.53 6,970,011,906.89
其中：營業成本 七、33 4,907,704,522.05 4,840,516,247.86
利息支出
手續費及傭金支出
退保金
賠付支出凈額
提取保險合同準備金凈額
保單紅利支出
分保費用
稅金及附加 七、34 509,799,834.32 396,849,179.76
銷售費用 七、35 232,539,558.30 219,183,921.86
管理費用 七、36 1,173,733,942.43 974,254,885.40
研發費用
財務費用 七、37 427,212,638.26 357,133,801.54
其中：利息費用 437,473,947.57 381,240,680.13
利息收入 16,907,234.41 27,255,243.96
資產減值損失 七、38 254,288,439.17 182,073,870.47
加：其他收益 七、39 14,736,897.67 16,977,831.89
投資收益（損失以“－”號填列） 七、40 308,308,674.04 382,235,875.94
其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 308,308,674.04 382,235,875.94
公允價值變動收益（損失以“－”號填列）
資產處置收益（損失以“－”號填列） 七、41 338,662.45 325,064.98
匯兌收益（損失以“－”號填列）
三、營業利潤（虧損以“－”號填列） 1,347,207,437.49 995,857,039.52
加：營業外收入 七、42 105,067,989.71 7,014,522.13
減：營業外支出 七、43 146,465,982.55 73,014,247.76
四、利潤總額（虧損總額以“－”號填列） 1,305,809,444.65 929,857,313.89
減：所得稅費用 七、44 383,779,587.02 310,654,408.77
五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 922,029,857.63 619,202,905.12
（一）按經營持續性分類 922,029,857.63 619,202,905.12
1.持續經營凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 922,029,857.63 619,202,905.12
2.終止經營凈利潤（凈虧損以“－”號填列）
（二）按所有權歸屬分類 922,029,857.63 619,202,905.12
1.歸屬于母公司股東的凈利潤 1,080,691,887.68 781,600,287.71
2.少數股東損益 -158,662,030.05 -162,397,382.59
六、其他綜合收益的稅后凈額
歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額
（一）不能重分類進損益的其他綜合收益
1.重新計量設定受益計劃變動額
2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益
（二）將重分類進損益的其他綜合收益
1.權益法下可轉損益的其他綜合收益
2.可供出售金融資產公允價值變動損益
3.持有至到期投資重分類為可供出售金融資產損
益
4.現金流量套期損益的有效部分
5.外幣財務報表折算差額
2018年年度報告
6.其他
歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額
七、綜合收益總額 922,029,857.63 619,202,905.12
歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 1,080,691,887.68 781,600,287.71
歸屬于少數股東的綜合收益總額 -158,662,030.05 -162,397,382.59
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.9460 0.6842
（二）稀釋每股收益(元/股) 0.9460 0.6842
法定代表人：李曉明 主管會計工作負責人：邢躍宏 會計機構負責人：李軍蓮
2018年年度報告
母公司利潤表
2018年1―12月
單位:元幣種:人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、營業收入 十七、4 6,499,084,332.95 5,491,801,121.38
減：營業成本 十七、4 3,389,215,436.39 3,143,497,873.34
稅金及附加 410,486,975.47 325,940,644.17
銷售費用 203,140,344.00 185,528,870.68
管理費用 727,686,773.47 542,934,694.99
研發費用
財務費用 74,554,664.75 69,992,469.21
其中：利息費用 87,932,027.40 86,960,787.74
利息收入 14,034,317.89 19,362,417.99
資產減值損失 352,434,658.45 83,112,035.76
加：其他收益 7,634,575.11 12,644,379.46
投資收益（損失以“－”號填列） 十七、5 290,021,045.85 382,235,875.94
其中：對聯營企業和合營企業的投資收益 308,308,674.04 382,235,875.94
公允價值變動收益（損失以“－”號填列）
資產處置收益（損失以“－”號填列） 221,342.58 -195,347.88
二、營業利潤（虧損以“－”號填列） 1,639,442,443.96 1,535,479,440.75
加：營業外收入 100,156,750.91 1,778,286.28
減：營業外支出 78,235,872.99 52,363,569.96
三、利潤總額（虧損總額以“－”號填列） 1,661,363,321.88 1,484,894,157.07
減：所得稅費用 343,784,512.56 300,175,632.10
四、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 1,317,578,809.32 1,184,718,524.97
（一）持續經營凈利潤（凈虧損以“－”號 1,317,578,809.32 1,184,718,524.97
填列）
（二）終止經營凈利潤（凈虧損以“－”號
填列）
五、其他綜合收益的稅后凈額
（一）不能重分類進損益的其他綜合收益
1.重新計量設定受益計劃變動額
2.權益法下不能轉損益的其他綜合收益
（二）將重分類進損益的其他綜合收益
1.權益法下可轉損益的其他綜合收益
2.可供出售金融資產公允價值變動損益
3.持有至到期投資重分類為可供出售金融
資產損益
4.現金流量套期損益的有效部分
5.外幣財務報表折算差額
6.其他
六、綜合收益總額 1,317,578,809.32 1,184,718,524.97
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀釋每股收益(元/股)
法定代表人：李曉明 主管會計工作負責人：邢躍宏 會計機構負責人：李軍蓮
2018年年度報告
合并現金流量表
2018年1―12月
單位：元幣種：人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現金 6,743,248,441.10 6,036,204,841.06
客戶存款和同業存放款項凈增加額
向中央銀行借款凈增加額
向其他金融機構拆入資金凈增加額
收到原保險合同保費取得的現金
收到再保險業務現金凈額
保戶儲金及投資款凈增加額
處置以公允價值計量且其變動計入當期損益
的金融資產凈增加額
收取利息、手續費及傭金的現金
拆入資金凈增加額
回購業務資金凈增加額
收到的稅費返還 85,462,833.07 347,012.58
收到其他與經營活動有關的現金 七、45 159,930,393.82 272,205,062.68
經營活動現金流入小計 6,988,641,667.99 6,308,756,916.32
購買商品、接受勞務支付的現金 1,337,322,989.39 1,533,905,047.28
客戶貸款及墊款凈增加額
存放中央銀行和同業款項凈增加額
支付原保險合同賠付款項的現金
支付利息、手續費及傭金的現金
支付保單紅利的現金
支付給職工以及為職工支付的現金 1,859,385,507.12 1,608,084,265.89
支付的各項稅費 1,348,336,826.54 1,303,265,987.59
支付其他與經營活動有關的現金 七、45 249,634,787.35 523,509,245.28
經營活動現金流出小計 4,794,680,110.40 4,968,764,546.04
經營活動產生的現金流量凈額 2,193,961,557.59 1,339,992,370.28
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金 10,620,833.29
取得投資收益收到的現金 401,800,000.00 454,889,702.69
處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回 1,161,092.56 1,210,492.64
的現金凈額
處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額
收到其他與投資活動有關的現金
投資活動現金流入小計 413,581,925.85 456,100,195.33
購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付 1,117,836,798.39 936,773,634.10
的現金
投資支付的現金 3,801,200.00
質押貸款凈增加額
取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 48,619,551.69
支付其他與投資活動有關的現金 七、45 30,754,904.04 10,001,000.00
投資活動現金流出小計 1,152,392,902.43 995,394,185.79
投資活動產生的現金流量凈額 -738,810,976.58 -539,293,990.46
三、籌資活動產生的現金流量：
吸收投資收到的現金
其中：子公司吸收少數股東投資收到的現金
取得借款收到的現金 5,815,357,192.59 6,508,151,481.22
發行債券收到的現金
收到其他與籌資活動有關的現金 七、45 575,650,664.02 830,000,000.00
籌資活動現金流入小計 6,391,007,856.61 7,338,151,481.22
償還債務支付的現金 6,577,315,337.56 7,878,536,398.78
分配股利、利潤或償付利息支付的現金 725,321,866.21 507,128,089.67
2018年年度報告
其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤
支付其他與籌資活動有關的現金 七、45 474,636,288.23 326,028,788.48
籌資活動現金流出小計 7,777,273,492.00 8,711,693,276.93
籌資活動產生的現金流量凈額 -1,386,265,635.39 -1,373,541,795.71
四、匯率變動對現金及現金等價物的影響
五、現金及現金等價物凈增加額 68,884,945.62 -572,843,415.89
加：期初現金及現金等價物余額 857,529,015.91 1,430,372,431.80
六、期末現金及現金等價物余額 926,413,961.53 857,529,015.91
法定代表人：李曉明 主管會計工作負責人：邢躍宏 會計機構負責人：李軍蓮
2018年年度報告
母公司現金流量表
2018年1―12月
單位:元幣種:人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現金 5,643,472,083.75 4,407,125,833.64
收到的稅費返還
收到其他與經營活動有關的現金 677,881,642.93 332,402,373.20
經營活動現金流入小計 6,321,353,726.68 4,739,528,206.84
購買商品、接受勞務支付的現金 702,061,872.08 804,463,186.15
支付給職工以及為職工支付的現金 1,415,827,003.31 1,158,820,626.73
支付的各項稅費 1,185,777,383.73 1,135,985,727.48
支付其他與經營活動有關的現金 1,247,100,107.42 1,575,534,868.27
經營活動現金流出小計 4,550,766,366.54 4,674,804,408.63
經營活動產生的現金流量凈額 1,770,587,360.14 64,723,798.21
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金
取得投資收益收到的現金 401,800,000.00 454,889,702.69
處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回 69,151.78 1,776,991.54
的現處金置凈子額公司及其他營業單位收到的現金凈額
收到其他與投資活動有關的現金
投資活動現金流入小計 401,869,151.78 456,666,694.23
購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付 437,484,706.96 481,383,529.80
的現金
投資支付的現金 800,654,200.00
取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額 48,619,551.69
支付其他與投資活動有關的現金 10,179,924.00 10,001,000.00
投資活動現金流出小計 1,248,318,830.96 540,004,081.49
投資活動產生的現金流量凈額 -846,449,679.18 -83,337,387.26
三、籌資活動產生的現金流量：
吸收投資收到的現金
取得借款收到的現金 5,667,357,192.59 6,093,140,183.11
發行債券收到的現金
收到其他與籌資活動有關的現金 293,170,000.00 700,000,000.00
籌資活動現金流入小計 5,960,527,192.59 6,793,140,183.11
償還債務支付的現金 5,874,215,337.56 6,568,410,656.44
分配股利、利潤或償付利息支付的現金 588,291,330.77 299,979,550.20
支付其他與籌資活動有關的現金 348,384,347.43 99,446,044.48
籌資活動現金流出小計 6,810,891,015.76 6,967,836,251.12
籌資活動產生的現金流量凈額 -850,363,823.17 -174,696,068.01
四、匯率變動對現金及現金等價物的影響
五、現金及現金等價物凈增加額 73,773,857.79 -193,309,657.06
加：期初現金及現金等價物余額 569,224,272.79 762,533,929.85
六、期末現金及現金等價物余額 642,998,130.58 569,224,272.79
法定代表人：李曉明 主管會計工作負責人：邢躍宏 會計機構負責人：李軍蓮
2018年年度報告
合并所有者權益變動表
2018年1―12月
單位:元幣種:人民幣
本期
歸屬于母公司所有者權益
項目 少數股東權益 所有者權
其他權益工具 其他綜合 盈余 一般風 益合計
股本 優先 資本公積 減：庫存股 收益 專項儲備 公積 險準備 未分配利潤
股 永續債 其他
一、上年期末余額 1,142,400,000.00 252,493,505.18 672,764,300.78 1,395,339,962.59 5,924,313,395.22 658,838,836.75 10,046,150,000.52
加：會計政策變更
前期差錯更正
同一控制下企
業合并
其他
二、本年期初余額 1,142,400,000.00 252,493,505.18 672,764,300.78 1,395,339,962.59 5,924,313,395.22 658,838,836.75 10,046,150,000.52
三、本期增減變動金 -32,324,476.38 21,004,722.14 131,268,204.26 697,606,006.75 -240,018,857.42 577,535,599.35
額（減少以“－”號
填列）
（一）綜合收益總額 1,080,691,887.68 -158,662,030.05 922,029,857.63
（二）所有者投入和 197,047.33 -77,558,436.85 -77,361,389.52
減少資本
1．所有者投入的普 -77,361,389.52 -77,361,389.52
通股
2．其他權益工具持
有者投入資本
3．股份支付計入所
有者權益的金額
4．其他 197,047.33 -197,047.33
（三）利潤分配 131,268,204.26 -383,085,880.93 -251,817,676.67
1．提取盈余公積 131,757,880.93 -131,757,880.93
2．提取一般風險準
備
3．對所有者（或股 -251,328,000.00 -251,328,000.00
東）的分配
4．其他 -489,676.67 -489,676.67
（四）所有者權益內
部結轉
1．資本公積轉增資
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2018年年度報告
本（或股本）
2．盈余公積轉增資
本（或股本）
3．盈余公積彌補虧
損
4．設定受益計劃變
動額結轉留存收益
5．其他
（五）專項儲備 20,807,674.81 -3,798,390.52 17,009,284.29
1．本期提取 332,632,062.74 20,072,252.15 352,704,314.89
2．本期使用 311,824,387.93 23,870,642.67 335,695,030.60
（六）其他 -32,324,476.38 -32,324,476.38
四、本期期末余額 1,142,400,000.00 220,169,028.80 693,769,022.92 1,526,608,166.85 6,621,919,401.97 418,819,979.33 10,623,685,599.87
上期
歸屬于母公司所有者權益
其他權益工具 其
項目 減： 他 少數股東權益 所有者權益合計
股本 資本公積 庫 綜 專項儲備 盈余公積 一般風 未分配利潤
優先股 永續 其他 存 合 險準備
債 股 收
益
一、上年期末余額 1,142,400,000.00 259,884,261.51 659,615,238.66 1,276,868,110.09 5,261,184,960.01 818,709,059.77 9,418,661,630.04
加：會計政策變更
前期差錯更正
同一控制下企業合并
其他
二、本年期初余額 1,142,400,000.00 259,884,261.51 659,615,238.66 1,276,868,110.09 5,261,184,960.01 818,709,059.77 9,418,661,630.04
三、本期增減變動金額（減 -7,390,756.33 13,149,062.12 118,471,852.50 663,128,435.21 -159,870,223.02 627,488,370.48
少以“－”號填列）
（一）綜合收益總額 781,600,287.71 -162,397,382.59 619,202,905.12
（二）所有者投入和減少
資本
1．所有者投入的普通股
2．其他權益工具持有者投
入資本
3．股份支付計入所有者權
益的金額
4．其他
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2018年年度報告
（三）利潤分配 118,471,852.50 -118,471,852.50
1．提取盈余公積 118,471,852.50 -118,471,852.50
2．提取一般風險準備
3．對所有者（或股東）的
分配
4．其他
（四）所有者權益內部結
轉
1．資本公積轉增資本（或
股本）
2．盈余公積轉增資本（或
股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．設定受益計劃變動額結
轉留存收益
5．其他
（五）專項儲備 13,149,062.12 2,527,159.57 15,676,221.69
1．本期提取 281,190,935.42 17,871,902.88 299,062,838.30
2．本期使用 268,041,873.30 15,344,743.31 283,386,616.61
（六）其他 -7,390,756.33 -7,390,756.33
四、本期期末余額 1,142,400,000.00 252,493,505.18 672,764,300.78 1,395,339,962.59 658,838,836.75 10,046,150,000.52
法定代表人：李曉明 主管會計工作負責人：邢躍宏 會計機構負責人：李軍蓮
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2018年年度報告
母公司所有者權益變動表
2018年1―12月
單位:元 幣種:人民幣
本期
項目 其他權益工具 其他綜
股本 資本公積 減：庫存股 合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計
優先股 永續債 其他
一、上年期末余額 1,142,400,000.00 231,548,561.92 628,204,650.94 1,395,339,962.59 9,017,511,520.65 12,415,004,696.10
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年期初余額 1,142,400,000.00 231,548,561.92 628,204,650.94 1,395,339,962.59 9,017,511,520.65 12,415,004,696.10
三、本期增減變動金額（減少以 -5,259,389.40 6,719,386.04 131,268,204.26 934,492,928.39 1,067,221,129.29
“－”號填列）
（一）綜合收益總額 1,317,578,809.32 1,317,578,809.32
（二）所有者投入和減少資本
1．所有者投入的普通股
2．其他權益工具持有者投入資本
3．股份支付計入所有者權益的金
額
4．其他
（三）利潤分配 131,268,204.26 -383,085,880.93 -251,817,676.67
1．提取盈余公積 131,757,880.93 -131,757,880.93
2．對所有者（或股東）的分配 -251,328,000.00 -251,328,000.00
3．其他 -489,676.67 -489,676.67
（四）所有者權益內部結轉
1．資本公積轉增資本（或股本）
2．盈余公積轉增資本（或股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．設定受益計劃變動額結轉留存
收益
5．其他
（五）專項儲備 6,719,386.04 6,719,386.04
1．本期提取 257,629,159.54 257,629,159.54
2．本期使用 250,909,773.50 250,909,773.50
（六）其他 -5,259,389.40 -5,259,389.40
四、本期期末余額 1,142,400,000.00 226,289,172.52 634,924,036.98 1,526,608,166.85 9,952,004,449.04 13,482,225,825.39
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2018年年度報告
上期
項目 其他權益工具 其他綜合收
股本 資本公積 減：庫存股 益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計
優先股 永續債 其他
一、上年期末余額 1,142,400,000.00 238,939,318.25 620,322,081.03 1,276,868,110.09 7,951,264,848.18 11,229,794,357.55
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年期初余額 1,142,400,000.00 238,939,318.25 620,322,081.03 1,276,868,110.09 7,951,264,848.18 11,229,794,357.55
三、本期增減變動金額（減少以 -7,390,756.33 7,882,569.91 118,471,852.50 1,066,246,672.47 1,185,210,338.55
“－”號填列）
（一）綜合收益總額 1,184,718,524.97 1,184,718,524.97
（二）所有者投入和減少資本
1．所有者投入的普通股
2．其他權益工具持有者投入資本
3．股份支付計入所有者權益的金
額
4．其他
（三）利潤分配 118,471,852.50 -118,471,852.50
1．提取盈余公積 118,471,852.50 -118,471,852.50
2．對所有者（或股東）的分配
3．其他
（四）所有者權益內部結轉
1．資本公積轉增資本（或股本）
2．盈余公積轉增資本（或股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．設定受益計劃變動額結轉留存
收益
5．其他
（五）專項儲備 7,882,569.91 7,882,569.91
1．本期提取 233,947,133.22 233,947,133.22
2．本期使用 226,064,563.31 226,064,563.31
（六）其他 -7,390,756.33 -7,390,756.33
四、本期期末余額 1,142,400,000.00 231,548,561.92 628,204,650.94 1,395,339,962.59 9,017,511,520.65 12,415,004,696.10
法定代表人：李曉明 主管會計工作負責人：邢躍宏 會計機構負責人：李軍蓮
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2018年年度報告
三、 公司基本情況
1.公司概況
√適用□不適用
山西蘭花科技創業股份有限公司（以下簡稱“本公司”）系經山西省人民政府晉政函[1998]70號文批準，由山西蘭花煤炭實業集團有限公司（簡稱“蘭花集團”）作為獨家發起人，投入其下屬六礦一廠的主要生產經營性凈資產，以募集方式設立而成的股份有限公司。
1998年11月，經中國證券監督管理委員會證監發字[1998]279號、280號和281號文批準，于1998年12月17日在上海證券交易所掛牌上市。
經營范圍：煤炭（限下屬有采礦和生產許可證的企業經營）、型煤、型焦、建筑材料的生產（僅限分支機構經營）、銷售；礦山機電設備及其配件的加工、銷售、維修；計算機網絡建設及軟件開發、轉讓；煤炭轉化及綜合利用技術的研究開發及服務；科技信息咨詢服務；尿素、農用碳酸氫銨的生產、銷售（僅限分支機構使用）；煤矸石磚的生產、銷售（限分支機構使用）；經營本企業自產產品及技術的出口業務和本企業所需機械設備、零配件、原輔材料及技術的進口業務（國家限定公司經營或禁止進出口的商品和技術除外）；煤炭洗選加工；危險化學品生產（僅限分支機構使用，以《安全生產許可證》為準，有效期至2018年2月15日）；煤炭批發、經營；化學原料和化學制品制造（危險化學品除外）；化工產品批發（危險化學品除外）；其他倉儲服務（危險化學品除外）；煤層氣地面開采、道路貨物運輸（僅限分支機構經營）。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。
公司注冊地址：山西省晉城市鳳臺東街2288號
統一社會信用代碼：91140000713630037E
2.合并財務報表范圍
√適用□不適用
本年合并財務報表范圍無變化，具體詳見本附注“九、在其他主體中的權益”。
四、 財務報表的編制基礎
1. 編制基礎
本公司財務報表以持續經營為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部頒布的《企業會計準則》及相關規定，并基于本附注“五、重要會計政策及會計估計”所述會計政策和會計估計編制。
2. 持續經營
√適用□不適用
本公司自本報告期末至少12個月內具備持續經營能力，無影響持續經營能力的重大事項。本公司有近期獲利經營的歷史且有財務資源支持，認為以持續經營為基礎編制財務報表是合理的。
五、 重要會計政策及會計估計
具體會計政策和會計估計提示：
√適用□不適用
本公司根據實際生產經營特點，依據相關企業會計準則的規定，制定的具體會計政策和會計估計包括收入的確認和計量、應收款項壞賬準備的確認和計量、固定資產的確認和計量、專項儲備的確認和計量等。
2018年年度報告
1. 遵循企業會計準則的聲明
本公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果、股東權益變動和現金流量等有關信息。
2. 會計期間
本公司會計年度自公歷1月1日起至12月31日止。
3. 營業周期
√適用□不適用
本公司以12個月作為一個營業周期，并以其作為資產和負債的流動性劃分標準。
4. 記賬本位幣
本公司的記賬本位幣為人民幣。
5. 同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法
√適用□不適用
本公司作為合并方，在同一控制下企業合并中取得的資產和負債，在合并日按被合并方在最終控制方合并報表中的賬面價值計量。取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。
在非同一控制下企業合并中取得的被購買方可辨認資產、負債及或有負債在收購日以公允價值計量。合并成本為本公司在購買日為取得對被購買方的控制權而支付的現金或非現金資產、發行或承擔的負債、發行的權益性證券等的公允價值以及在企業合并中發生的各項直接相關費用之和（通過多次交易分步實現的企業合并，其合并成本為每一單項交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽；合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，首先對合并中取得的各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值、以及合并對價的非現金資產或發行的權益性證券等的公允價值進行復核，經復核后，合并成本仍小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，將其差額計入合并當期營業外收入。
6. 合并財務報表的編制方法
√適用□不適用
本公司將所有控制的子公司及結構化主體納入合并財務報表范圍。
在編制合并財務報表時，子公司與本公司采用的會計政策或會計期間不一致的，按照本公司的會計政策或會計期間對子公司財務報表進行必要的調整。
合并范圍內的所有重大內部交易、往來余額及未實現利潤在合并報表編制時予以抵銷。子公司的所有者權益中不屬于母公司的份額以及當期凈損益、其他綜合收益及綜合收益總額中屬于少數股東權益的份額，分別在合并
2018年年度報告
財務報表“少數股東權益、少數股東損益、歸屬于少數股東的其他綜合收益及歸屬于少數股東的綜合收益總額”項目列示。
對于同一控制下企業合并取得的子公司，其經營成果和現金流量自合并當期期初納入合并財務報表。編制比較合并財務報表時，對上年財務報表的相關項目進行調整，視同合并后形成的報告主體自最終控制方開始控制時點起一直存在。
通過多次交易分步取得同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并的，應在取得控制權的報告期，補充披露在合并財務報表中的處理方法。例如：通過多次交易分步取得同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并，編制合并報表時，視同在最終控制方開始控制時即以目前的狀態存在進行調整，在編制比較報表時，以不早于本公司和被合并方同處于最終控制方的控制之下的時點為限，將被合并方的有關資產、負債并入本公司合并財務報表的比較報表中，并將合并而增加的凈資產在比較報表中調整所有者權益項下的相關項目。為避免對被合并方凈資產的價值進行重復計算，本公司在達到合并之前持有的長期股權投資，在取得原股權之日與本公司和被合并方處于同一方最終控制之日孰晚日起至合并日之間已確認有關損益、其他綜合收益和其他凈資產變動，應分別沖減比較報表期間的期初留存收益和當期損益。
對于非同一控制下企業合并取得子公司，經營成果和現金流量自本公司取得控制權之日起納入合并財務報表。在編制合并財務報表時，以購買日確定的各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值為基礎對子公司的財務報表進行調整。
通過多次交易分步取得非同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并的，應在取得控制權的報告期，補充披露在合并財務報表中的處理方法。例如：通過多次交易分步取得非同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并，編制合并報表時，對于購買日之前持有的被購買方的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其賬面價值的差額計入當期投資收益；與其相關的購買日之前持有的被購買方的股權涉及權益法核算下的其他綜合收益以及除凈損益、其他綜合收益和利潤分配外的其他所有者權益變動，在購買日所屬當期轉為投資損益，由于被投資方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。
本公司在不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的長期股權投資，在合并財務報表中，處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產份額之間的差額，調整資本溢價或股本溢價，資本公積不足沖減的，調整留存收益。
本公司因處置部分股權投資等原因喪失了對被投資方的控制權的，在編制合并財務報表時，對于剩余股權，按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日或合并日開始持續計算的凈資產的份額之間的差額，計入喪失控制權當期的投資損益，同時沖減商譽。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益等，在喪失控制權時轉為當期投資損益。
本公司通過多次交易分步處置對子公司股權投資直至喪失控制權的，如果處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易屬于一攬子交易的，應當將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權的交易進行會計處理；但是，在喪失控制權之前每一次處置價款與處置投資對應的享有該子公司凈資產份額的差額，在合并財務報表中確認為其他綜合收益，在喪失控制權時一并轉入喪失控制權當期的投資損益。
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7. 合營安排分類及共同經營會計處理方法
√適用□不適用
本公司的合營安排包括共同經營和合營企業。對于共同經營項目,本公司作為共同經營中的合營方確認單獨持有的資產和承擔的負債，以及按份額確認持有的資產和承擔的負債，根據相關約定單獨或按份額確認相關的收入和費用。與共同經營發生購買、銷售不構成業務的資產交易的，僅確認因該交易產生的損益中歸屬于共同經營其他參與方的部分。
8. 現金及現金等價物的確定標準
本公司現金流量表之現金是指庫存現金以及可隨時用于支付的存款，現金流量表之現金等價物指持有期限不超過3個月、流動性強、易于轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。
9. 外幣業務和外幣報表折算
√適用□不適用
（1）外幣交易
本公司外幣交易按交易發生日的即期匯率（或實際情況）將外幣金額折算為人民幣金額。于資產負債表日，外幣貨幣性項目采用資產負債表日的即期匯率折算為人民幣，所產生的折算差額除了為購建或生產符合資本化條件的資產而借入的外幣專門借款產生的匯兌差額按資本化的原則處理外，直接計入當期損益
（2）外幣財務報表的折算
外幣資產負債表中資產、負債類項目采用資產負債表日的即期匯率折算；所有者權益類項目除未分配利潤外，均按業務發生時的即期匯率折算；利潤表中的收入與費用項目，采用交易發生日的即期匯率（或與交易發生日的即期匯率近似的當期平均匯率）折算。上述折算產生的外幣報表折算差額，在其他綜合收益項目中列示。外幣現金流量采用現金流量發生日的即期匯率（或與現金流量發生日的即期匯率近似的當期平均匯率）折算。匯率變動對現金及現金等價物的影響額，在現金流量表中單獨列示。
10.金融工具
√適用□不適用
本公司成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產或金融負債。
（1）金融資產
1）金融資產分類
本公司按投資目的和經濟實質對擁有的金融資產分類為以公允價值計量且其變動計入本年損益的金融資產、持有至到期投資、應收款項及可供出售金融資產。
以公允價值計量且其變動計入本年損益的金融資產，包括交易性金融資產和在初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入本年損益的金融資產。本公司將滿足下列條件之一的金融資產歸類為交易性金融資產：取得該金融資產的目的是為了在短期內出售；屬于進行集中管理的可辨認金融工具組合的一部分，且有客觀證據表明公司近期采用短期獲利方式對該組合進行管理；屬于衍生工具，但是，被指定且為有效套期工具的衍生工具、屬于財務擔保合同的衍生工具、與在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資掛鉤并須通過交
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付該權益工具結算的衍生工具除外。本公司將只有符合下列條件之一的金融工具，才可在初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入本年損益的金融資產：該指定可以消除或明顯減少由于該金融工具的計量基礎不同所導致的相關利得或損失在確認或計量方面不一致的情況；公司風險管理或投資策略的正式書面文件已載明，該金融工具組合以公允價值為基礎進行管理、評價并向關鍵管理人員報告；包含一項或多項嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具對混合工具的現金流量沒有重大改變，或所嵌入的衍生工具明顯不應當從相關混合工具中分拆；包含需要分拆但無法在取得時或后續的資產負債表日對其進行單獨計量的嵌入衍生工具的混合工具。
持有至到期投資，是指到期日固定、回收金額固定或可確定，且本公司有明確意圖和能力持有至到期的非衍生金融資產。持有至到期投資采用實際利率法，按照攤余成本進行后續計量，其攤銷或減值以及終止確認產生的利得或損失，均計入本年損益。
應收款項，是指在活躍市場中沒有報價，回收金額固定或可確定的非衍生金融資產。采用實際利率法，按照攤余成本進行后續計量，其攤銷或減值以及終止確認產生的利得或損失，均計入本年損益。
可供出售金融資產，是指初始確認時即被指定為可供出售的非衍生金融資產，以及未被劃分為其他類的金融資產。這類資產中，在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資以及與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按成本進行后續計量；其他存在活躍市場報價或雖沒有活躍市場報價但公允價值能夠可靠計量的，按公允價值計量，公允價值變動計入其他綜合收益。對于此類金融資產采用公允價值進行后續計量，除減值損失及外幣貨幣性金融資產形成的匯兌損益外，可供出售金融資產公允價值變動直接計入股東權益，待該金融資產終止確認時，原直接計入權益的公允價值變動累計額轉入本年損益?？晒┏鍪蹅鶆展ぞ咄顿Y在持有期間按實際利率法計算的利息，以及被投資單位宣告發放的與可供出售權益工具投資相關的現金股利，作為投資收益計入本年損益。對于在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，按成本計量。
2）金融資產轉移的確認依據和計量方法
金融資產滿足下列條件之一的，予以終止確認：①收取該金融資產現金流量的合同權利終止；②該金融資產已轉移，且本公司將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方；③該金融資產已轉移，雖然本公司既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，但是放棄了對該金融資產控制。
企業既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，且未放棄對該金融資產控制的，則按照其繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產，并相應確認有關負債。
金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產的賬面價值，與因轉移而收到的對價及原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和的差額計入本年損益。
金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的賬面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，并將因轉移而收到的對價及應分攤至終止確認部分的原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和，與分攤的前述賬面金額的差額計入本年損益。
3）金融資產減值的測試方法及會計處理方法
除以公允價值計量且其變動計入本年損益的金融資產外，本公司于資產負債表日對其他金融資產的賬面價值進行檢查，如果有客觀證據表明某項金融資產發生減值的，計提減值準備。
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當可供出售金融資產發生減值，原直接計入所有者權益的因公允價值下降形成的累計損失予以轉出并計入減值損失。對已確認減值損失的可供出售債務工具投資，在期后公允價值上升且客觀上與確認原減值損失后發生的事項有關的，原確認的減值損失予以轉回并計入本年損益。對已確認減值損失的可供出售權益工具投資，期后公允價值上升直接計入所有者權益。
（2）金融負債
1）金融負債分類.確認依據和計量方法
本公司的金融負債于初始確認時分類為以公允價值計量且其變動計入本年損益的金融負債和其他金融負債。
以公允價值計量且其變動計入本年損益的金融負債，包括交易性金融負債和初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入本年損益的金融負債，（相關分類依據參照金融資產分類依據進行披露）。按照公允價值進行后續計量，公允價值變動形成的利得或損失以及與該金融負債相關的股利和利息支出計入本年損益。
其他金融負債，（根據實際情況進行披露具體金融負債內容）。采用實際利率法，按照攤余成本進行后續計量。
2）金融負債終止確認條件
當金融負債的現時義務全部或部分已經解除時，終止確認該金融負債或義務已解除的部分。公司與債權人之間簽訂協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的，終止確認現存金融負債，并同時確認新金融負債。公司對現存金融負債全部或部分的合同條款作出實質性修改的，終止確認現存金融負債或其一部分，同時將修改條款后的金融負債確認為一項新金融負債。終止確認部分的賬面價值與支付的對價之間的差額，計入本年損益。
3）金融資產和金融負債的公允價值確定方法
本公司以主要市場的價格計量金融資產和金融負債的公允價值，不存在主要市場的，以最有利市場的價格計量金融資產和金融負債的公允價值，并且采用當時適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術。公允價值計量所使用的輸入值分為三個層次，即第一層次輸入值是計量日能夠取得的相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價；第二層次輸入值是除第一層次輸入值外相關資產或負債直接或間接可觀察的輸入值；第三層次輸入值是相關資產或負債的不可觀察輸入值。本公司優先使用第一層次輸入值，最后再使用第三層次輸入值，公允價值計量結果所屬的層次，由對公允價值計量整體而言具有重大意義的輸入值所屬的最低層次決定。
11.應收款項
(1). 單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項
√適用□不適用
單項金額重大的判斷依據或金額標準 金額大于100萬元的應收款項。
單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法 根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額，計提
壞賬準備
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(2). 按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收款項
√適用□不適用
按信用風險特征組合計提壞賬準備的計提方法（賬齡分析法、余額百分比法、其他方法）
賬齡組合 確定組合依據賬齡狀態，按組合計提壞賬準備的計提方法：
賬齡分析法
確定組合依據：承兌人、背書人、出票人以及其他債務人的
應收票據組合 信用風險；按組合計提壞賬準備的計提方法：根據其未來現
金流量現值低于其賬面價值的差額，計提壞賬準備；
組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的
√適用□不適用
賬齡 應收賬款計提比例(%) 其他應收款計提比例(%)
1年以內（含1年） 1.00 1.00
1－2年 5.00 5.00
2－3年 10.00 10.00
3年以上 30.00 30.00
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的
□適用√不適用
(3). 單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項
√適用□不適用
單項計提壞賬準備的理由 有證據表明該項應收款項確定能夠收回或者確定不能收回
壞賬準備的計提方法 根據其未來現金流量現值低于其賬面價值的差額，計提壞賬準備
12.存貨
√適用□不適用
本公司存貨主要包括原材料、庫存商品、在產品、周轉材料、安裝成本、發出商品等。
存貨實行永續盤存制，發出時按加權平均成本計價，低值易耗品和包裝物采用一次轉銷法進行攤銷。
期末對存貨進行全面清查后，按存貨的成本與可變現凈值孰低提取或調整存貨跌價準備。
產成品、庫存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存貨，在正常生產經營過程中，以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費后的金額，確定其可變現凈值；需要經過加工的材料存貨，在正常生產經營過程中，以所生產的產成品的估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費后的金額，確定其可變現凈值；為執行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨，其可變現凈值以合同價格為基礎計算，若持有存貨的數量多于銷售合同訂購數量的，超出部分的存貨的可變現凈值以一般銷售價格為基礎計算。
期末按照單個存貨項目計提存貨跌價準備；但對于數量繁多、單價較低的存貨，按照存貨類別計提存貨跌價準備；與在同一地區生產和銷售的產品系列相關、具有相同或類似最終用途或目的，且難以與其他項目分開計量的存貨，則合并計提存貨跌價準備。
以前減記存貨價值的影響因素已經消失的，減記的金額予以恢復，并在原已計提的存貨跌價準備金額內轉回，轉回的金額計入當期損益。
13.持有待售資產
√適用□不適用
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(1)本公司將同時符合下列條件的非流動資產或處置組劃分為持有待售：（1）根據類似交易中出售此類資產或處置組的慣例，在當前狀況下即可立即出售；（2）出售極可能發生，即已經就一項出售計劃作出決議且獲得確定的購買承諾，預計出售將在一年內完成。有關規定要求相關權力機構或者監管部門批準后方可出售的需要獲得相關批準。本公司將非流動資產或處置組首次劃分為持有待售類別前，按照相關會計準則規定計量非流動資產或處置組中各項資產和負債的賬面價值。初始計量或在資產負債表日重新計量持有待售的非流動資產或處置組時，其賬面價值高于公允價值減去出售費用后的凈額的，將賬面價值減記至公允價值減去出售費用后的凈額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提持有待售資產減值準備。
(2)本公司專為轉售而取得的非流動資產或處置組，在取得日滿足“預計出售將在一年內完成”的規定條件，且短期（通常為3個月）內很可能滿足持有待售類別的其他劃分條件的，在取得日將其劃分為持有待售類別。在初始計量時，比較假定其不劃分為持有待售類別情況下的初始計量金額和公允價值減去出售費用后的凈額，以兩者孰低計量。除企業合并中取得的非流動資產或處置組外，由非流動資產或處置組以公允價值減去出售費用后的凈額作為初始計量金額而產生的差額，計入當期損益。
(3)本公司因出售對子公司的投資等原因導致喪失對子公司控制權的，無論出售后本公司是否保留部分權益性投資，在擬出售的對子公司投資滿足持有待售類別劃分條件時，在母公司個別財務報表中將對子公司投資整體劃分為持有待售類別，在合并財務報表中將子公司所有資產和負債劃分為持有待售類別。
(4)后續資產負債表日持有待售的非流動資產公允價值減去出售費用后的凈額增加的，以前減記的金額應當予以恢復，并在劃分為持有待售類別后確認的資產減值損失金額內轉回，轉回金額計入當期損益。劃分為持有待售類別前確認的資產減值損失不得轉回。
(5)對于持有待售的處置組確認的資產減值損失金額，先抵減處置組中商譽的賬面價值，再根據各項非流動資產賬面價值所占比重，按比例抵減其賬面價值。
后續資產負債表日持有待售的處置組公允價值減去出售費用后的凈額增加的，以前減記的金額應當予以恢復，并在劃分為持有待售類別后適用相關計量規定的非流動資產確認的資產減值損失金額內轉回，轉回金額計入當期損益。已抵減的商譽賬面價值，以及非流動資產在劃分為持有待售類別前確認的資產減值損失不得轉回。
持有待售的處置組確認的資產減值損失后續轉回金額，根據處置組中除商譽外，各項非流動資產賬面價值所占比重，按比例增加其賬面價值。
(6)持有待售的非流動資產或處置組中的非流動資產不計提折舊或攤銷，持有待售的處置組中負債的利息和其他費用繼續予以確認。
(7)持有待售的非流動資產或處置組因不再滿足持有待售類別的劃分條件，而不再繼續劃分為持有待售類別或非流動資產從持有待售的處置組中移除時，按照以下兩者孰低計量：（1）劃分為持有待售類別前的賬面價值，按照假定不劃分為持有待售類別情況下本應確認的折舊、攤銷或減值等進行調整后的金額；（2）可收回金額。
(8)終止確認持有待售的非流動資產或處置組時，將尚未確認的利得或損失計入當期損益。
14.長期股權投資
√適用□不適用
本公司長期股權投資主要是對子公司的投資、對聯營企業的投資和對合營企業的投資。
本公司對共同控制的判斷依據是所有參與方或參與方組合集體控制該安排，并且該安排相關活動的政策必須經過這些集體控制該安排的參與方一致同意。本公司直接或通過子公司間接擁有被投資單位20%（含）以上但低
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于50%的表決權時，通常認為對被投資單位具有重大影響。持有被投資單位20%以下表決權的，還需要綜合考慮在被投資單位的董事會或類似權力機構中派有代表、或參與被投資單位財務和經營政策制定過程、或與被投資單位之間發生重要交易、或向被投資單位派出管理人員、或向被投資單位提供關鍵技術資料等事實和情況判斷對被投資單位具有重大影響。對被投資單位形成控制的，為本公司的子公司。通過同一控制下的企業合并取得的長期股權投資，在合并日按照取得被合并方在最終控制方合并報表中凈資產的賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。被合并方在合并日的凈資產賬面價值為負數的，長期股權投資成本按零確定。通過多次交易分步取得同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并的，應在取得控制權的報告期，補充披露在母公司財務報表中的長期股權投資的處理方法。例如：通過多次交易分步取得同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并，屬于一攬子交易的，本公司將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬于一攬子交易的，在合并日，根據合并后享有被合并方凈資產在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為長期股權投資的的初始投資成本。初始投資成本與達到合并前的長期股權投資賬面價值加上合并日進一步取得股份新支付對價的賬面價值之和的差額，調整資本公積，資本公積不足沖減的，沖減留存收益。
通過非同一控制下的企業合并取得的長期股權投資，以合并成本作為初始投資成本。
通過多次交易分步取得非同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并的，應在取得控制權的報告期，補充披露在母公司財務報表中的長期股權投資成本處理方法。例如：通過多次交易分步取得非同一控制下被投資單位的股權，最終形成企業合并，屬于一攬子交易的，本公司將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬于一覽交易的，按照原持有的股權投資賬面價值加上新增投資成本之和，作為改按成本法核算的初始投資成本。購買日之前持有的股權采用權益法核算的，原權益法核算的相關其他綜合收益暫不做調整，在處置該項投資時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理。購買日之前持有的股權在可供出售金融資產中采用公允價值核算的，原計入其他綜合收益的累計公允價值變動在合并日轉入本年投資損益。
除上述通過企業合并取得的長期股權投資外，以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為投資成本；以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為投資成本；投資者投入的長期股權投資，按照投資合同或協議約定的價值作為投資成本；公司如有以債務重組、非貨幣性資產交換等方式取得的長期股權投資，應根據相關企業會計準則的規定并結合公司的實際情況披露確定投資成本的方法。
本公司對子公司投資采用成本法核算，對合營企業及聯營企業投資采用權益法核算。
后續計量采用成本法核算的長期股權投資，在追加投資時，按照追加投資支付的成本額公允價值及發生的相關交易費用增加長期股權投資成本的賬面價值。被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，按照應享有的金額確認為本年投資收益。后續計量采用權益法核算的長期股權投資，隨著被投資單位所有者權益的變動相應調整增加或減少長期股權投資的賬面價值。其中在確認應享有被投資單位凈損益的份額時，以取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值為基礎，按照本公司的會計政策及會計期間，并抵銷與聯營企業及合營企業之間發生的內部交易損益按照持股比例計算歸屬于投資企業的部分，對被投資單位的凈利潤進行調整后確認。
處置長期股權投資，其賬面價值與實際取得價款的差額，計入本年投資收益。采用權益法核算的長期股權投資，因被投資單位除凈損益以外所有者權益的其他變動而計入所有者權益的，處置該項投資時將原計入所有者權益的部分按相應比例轉入本年投資損益。
2018年年度報告
因處置部分股權投資等原因喪失了對被投資單位的共同控制或重大影響的，處置后的剩余股權改按可供出售金融資產核算，剩余股權在喪失共同控制或重大影響之日的公允價值與賬面價值之間的差額計入本年損益。原股權投資因采用權益法核算而確認的其他綜合收益，在終止采用權益法核算時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理。
因處置部分長期股權投資喪失了對被投資單位控制的，處置后的剩余股權能夠對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，改按權益法核算，處置股權賬面價值和處置對價的差額計入投資收益，并對該剩余股權視同自取得時即采用權益法核算進行調整；處置后的剩余股權不能對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，改按可供出售金融資產的有關規定進行會計處理，處置股權賬面價值和處置對價的差額計入投資收益，剩余股權在喪失控制之日的公允價值與賬面價值間的差額計入本年投資損益。
本公司對于分步處置股權至喪失控股權的各項交易不屬于一攬子交易的，對每一項交易分別進行會計處理。屬于“一攬子交易”的，將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權的交易進行會計處理，但是，在喪失控制權之前每一次交易處置價款與所處置的股權對應的長期股權投資賬面價值之間的差額，確認為其他綜合收益，到喪失控制權時再一并轉入喪失控制權的本年損益。
15.投資性房地產
(1). 如果采用成本計量模式的：
折舊或攤銷方法
本公司投資性房地產包括出租用建筑物和出租用土地使用權，采用成本模式計量。對按照成本模式計量的投資性房地產-出租用建筑物采用與本公司固定資產相同的折舊政策，出租用土地使用權采用與本公司無形資產相同的攤銷政策。
16.固定資產
(1). 確認條件
√適用□不適用
本公司固定資產是指同時具有以下特征，即為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用年限超過一年的有形資產。
固定資產在與其有關的經濟利益很可能流入本公司、且其成本能夠可靠計量時予以確認，本公司固定資產包括房屋及建筑物、專用設備、通用設備、運輸設備和礦井建筑物等。
固定資產折舊采用年限平均法分類計提，根據固定資產類別、預計使用壽命和預計凈殘值率確定折舊率。如固定資產各組成部分的使用壽命不同或者以不同方式為企業提供經濟利益，則選擇不同折舊率或折舊方法，分別計提折舊。
本公司于每年年度終了，對固定資產的預計使用壽命、預計凈殘值和折舊方法進行復核，如發生改變，則作為會計估計變更處理。
當固定資產被處置、或者預期通過使用或處置不能產生經濟利益時，終止確認該固定資產。固定資產出售、轉讓、報廢或毀損的處置收入扣除其賬面價值和相關稅費后的金額計入本年損益。
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(2). 折舊方法
√適用□不適用
類別 折舊方法 折舊年限（年） 殘值率 年折舊率
房屋建筑物 年限平均法 20-30 5 3.17-4.75
機械機器設備 年限平均法 10-14 5 6.79-9.50
儀器儀表 年限平均法 5 5 19.00
工具器具 年限平均法 5 5 19.00
運輸工具 年限平均法 5 5 19.00
電子設備 年限平均法 3 5 31.67
家具 年限平均法 5 5 19.00
(3). 融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法
√適用□不適用
本公司融資租入的固定資產主要包括專用設備和通用設備，將其確認為融資租入固定資產的依據：實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃。具體認定依據為符合下列一項或數項條件的：①在租賃期屆滿時，租賃資產的所有權轉移給承租人；②承租人有購買租賃資產的選擇權，所訂立的購買價款預計將遠低于行使選擇權時租賃資產的公允價值，因而在租賃開始日就可以合理確定承租人會行使這種選擇權；③即使資產的所有權不轉移，但租賃期占租賃資產使用壽命的大部分；④承租人在租賃開始日的最低租賃付款額現值，幾乎相當于租賃開始日租賃資產公允價值；⑤租賃資產性質特殊，如不作較大改造只有承租人才能使用。
融資租入固定資產以租賃資產的公允價值與最低租賃付款額的現值兩者中的較低者作為租入資產的入賬價值。租入資產的入賬價值與最低租賃付款額之間的差額作為未確認融資費用。
融資租入的固定資產采用與自有固定資產相一致的折舊政策。能夠合理確定租賃期屆滿時將取得租入資產所有權的，租入固定資產在其預計使用壽命內計提折舊；否則，租入固定資產在租賃期與該資產預計使用壽命兩者中較短的期間內計提折舊。
17.在建工程
√適用□不適用
在建工程以立項項目分類核算。
在建工程在達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或工程實際成本等，按估計的價值結轉固定資產，次月起開始計提折舊，待辦理了竣工決算手續后再對固定資產原值差異進行調整。
18.借款費用
√適用□不適用
發生的可直接歸屬于需要經過1年以上的購建或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資
產、投資性房地產和存貨等的借款費用，在資產支出已經發生、借款費用已經發生、為使資產達到預定可使用或可銷售狀態所必要的購建或生產活動已經開始時，開始資本化；當購建或生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或可銷售狀態時，停止資本化，其后發生的借款費用計入當期損益。如果符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過3個月，暫停借款費用的資本化，直至資產的購建或生產活動重新開始。
2018年年度報告
專門借款當期實際發生的利息費用，扣除尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額予以資本化；一般借款根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所占用一般借款的資本化率，確定資本化金額。資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。
19.無形資產
(1). 計價方法、使用壽命、減值測試
√適用□不適用
本公司無形資產包括土地使用權、采礦權、探礦權、專利權及非專利技術等，按取得時的實際成本計量，其中，購入的無形資產，按實際支付的價款和相關的其他支出作為實際成本；投資者投入的無形資產，按投資合同或協議約定的價值確定實際成本，但合同或協議約定價值不公允的，按公允價值確定實際成本。
項目 預計使用壽命
采礦權*（母公司及玉溪煤礦） 30年
采礦權*（整合煤礦） 產量法
土地使用權 50年
專利權及非專利技術 10年
土地使用權從出讓起始日起，按其出讓年限平均攤銷；專利技術、非專利技術和其他無形資產按預計使用年限、合同規定的受益年限和法律規定的有效年限三者中最短者分期平均攤銷。攤銷金額按其受益對象計入相關資產成本和本年損益。
對使用壽命有限的無形資產的預計使用壽命及攤銷方法于每年年度終了進行復核，如發生改變，則作為會計估計變更處理。在每個會計期間對使用壽命不確定的無形資產的預計使用壽命進行復核，如有證據表明無形資產的使用壽命是有限的，則估計其使用壽命并在預計使用壽命內攤銷。
(2). 內部研究開發支出會計政策
√適用□不適用
本公司的研究開發支出根據其性質以及研發活動最終形成無形資產是否具有較大不確定性，分為研究階段支出和開發階段支出。研究階段的支出，于發生時計入本年損益；開發階段的支出，同時滿足下列條件的，確認為無形資產：
（1）完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性；
（2）具有完成該無形資產并使用或出售的意圖；
（3）運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場；
（4）有足夠的技術.財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產；
（5）歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。
不滿足上述條件的開發階段的支出，于發生時計入本年損益。前期已計入損益的開發支出在以后期間不再確認為資產。已資本化的開發階段的支出在資產負債表上列示為開發支出，自該項目達到預定可使用狀態之日起轉為無形資產列報。
20.長期資產減值
√適用□不適用
2018年年度報告
本公司于每一資產負債表日對長期股權投資、采用成本模式計量的投資性房地公司固定資產、在建工程、使用壽命有限的無形資產等項目進行檢查，當存在減值跡象時，本公司進行減值測試。對商譽和使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年末均進行減值測試。
減值測試后，若該資產的賬面價值超過其可收回金額，其差額確認為減值損失，上述資產的減值損失一經確認，在以后會計期間不予轉回。
21.長期待攤費用
√適用□不適用
本公司的長期待攤費用是指已經支出，但應由本年及以后各期承擔的攤銷期限在1年以上(不含1年)的費用，該等費用在受益期內平均攤銷。如果長期待攤費用項目不能使以后會計期間受益，則將尚未攤銷的該項目的攤余價值全部轉入本年損益。
22.職工薪酬
(1). 短期薪酬的會計處理方法
√適用□不適用
短期薪酬主要包括職工工資等，在職工提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，并按照受益對象計入本年損益或相關資產成本。
(2). 離職后福利的會計處理方法
√適用□不適用
離職后福利主要包括基本養老保險費、失業保險等，按照公司承擔的風險和義務，分類為設定提存計劃等。對于設定提存計劃在根據在資產負債表日為換取職工在會計期間提供的服務而向單獨主體繳存的提存金確認為負債，并按照受益對象計入本年損益或相關資產成本。
(3). 辭退福利的會計處理方法
□適用√不適用
(4). 其他長期職工福利的會計處理方法
□適用√不適用
23.預計負債
√適用□不適用
當與對外擔保、商業承兌匯票貼現、未決訴訟或仲裁、產品質量保證等或有事項相關的業務同時符合以下條件時，本公司將其確認為負債：該義務是本公司承擔的現時義務；該義務的履行很可能導致經濟利益流出企業；該義務的金額能夠可靠地計量。
預計負債按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量，并綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現金流出進行折現后確定最佳估計數。每個資產負債表日對預計負債的賬面價值進行復核，如有改變則對賬面價值進行調整以反映當前最佳估計數。
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24.股份支付
√適用□不適用
用以換取職工提供服務的以權益結算的股份支付，以授予職工權益工具在授予日的公允價值計量。該公允價值的金額在完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行權的情況下，在等待期內以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎，按直線法計算計入相關成本或費用，相應增加資本公積。
以現金結算的股份支付，按照本公司承擔的以股份或其他權益工具為基礎確定的負債的公允價值計量。如授予后立即可行權，在授予日以承擔負債的公允價值計入相關成本或費用，相應增加負債；如需完成等待期內的服務或達到規定業績條件以后才可行權，在等待期的每個資產負債表日，以對可行權情況的最佳估計為基礎，按照本公司承擔負債的公允價值金額，將本年取得的服務計入成本或費用，相應調整負債。
在相關負債結算前的每個資產負債表日以及結算日，對負債的公允價值重新計量，其變動計入本年損益。本公司在等待期內取消所授予權益工具的（因未滿足可行權條件而被取消的除外），作為加速行權處理，即視同剩余等待期內的股權支付計劃已經全部滿足可行權條件，在取消所授予權益工具的本年確認剩余等待期內的所有費用。
25.優先股、永續債等其他金融工具
√適用□不適用
歸類為債務工具的優先股、永續債，按其公允價值扣除交易費用后的金額進行初始計量，并采用實際利率法按攤余成本進行后續計量，其利息支出或股利分配按照借款費用進行處理，其回購或贖回產生的利得或損失計入本年損益。
歸類為權益工具的優先股、永續債，在發行時收到的對價扣除交易費用后增加所有者權益，其利息支出或股利分配按照利潤分配進行處理，回購或注銷作為權益變動處理。
26.收入
√適用□不適用
收入確認原則：本公司的營業收入主要包括銷售商品收入、提供勞務收入和讓渡資產使用權收入，收入確認原則如下：
（1）銷售商品收入：本公司在已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方，本公司既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施有效控制；收入的金額能夠可靠地計量；相關的經濟利益很可能流入企業；相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量時，確認銷售商品收入的實現。
本公司煤炭、煤化工產品及其它商品的銷售收入在商品的所有權上的主要風險和報酬已轉移給購貨方，本公司既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施有效控制時予以確認。
（2）提供勞務收入：本公司在勞務總收入和總成本能夠可靠地計量，與勞務相關的經濟利益很可能流入本公司。勞務的完成進度能夠可靠地確定時，確認勞務收入的實現。在資產負債表日，提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，按完工百分比法確認相關的勞務收入，完工百分比按已完工作的測量/已經提供的勞務占應提供勞務總量的比例/（已經發生的成本占估計總成本的比例）確定；提供勞務交易結果不能夠可靠估計，已經發生的勞務成本預計能夠得到補償的，按已經發生的能夠得到補償的勞務成本金額確認提供勞務收入，并結轉已經發生的勞務成本；提供勞務交易結果不能夠可靠估計，已經發生的勞務成本預計全部不能得到補償的，將已經發生的勞務成本計入本年損益，不確認提供勞務收入。
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（3）讓渡資產使用權收入：與交易相關的經濟利益很可能流入本公司，收入的金額能夠可靠地計量時，確認讓渡資產使用權收入的實現。
27.政府補助
√適用□不適用
政府補助在滿足政府補助所附條件并能夠收到時確認。
對于貨幣性資產的政府補助，按照收到或應收的金額計量。對于非貨幣性資產的政府補助，按照公允價值計量；公允價值不能夠可靠取得的，按照名義金額1元計量。
與資產相關的政府補助，是指本集團取得的、用于購建或以其他方式形成長期資產的政府補助；除此之外，作為與收益相關的政府補助。
對于政府文件未明確規定補助對象的，能夠形成長期資產的，與資產價值相對應的政府補助部分作為與資產相關的政府補助，其余部分作為與收益相關的政府補助；難以區分的，將政府補助整體作為與收益相關的政府補助。
與資產相關的政府補助，確認為遞延收益在相關資產使用期限內按照合理、系統的方法分期計入損益。與收益相關的政府補助，用于補償已發生的相關成本費用或損失的，計入當期損益；用于補償以后期間的相關成本費用或損失的，則計入遞延收益，于相關成本費用或損失確認期間計入當期損益。按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。本集團對相同或類似的政府補助業務，采用一致的方法處理。
與日?；顒酉嚓P的政府補助，按照經濟業務實質，計入其他收益。與日?；顒訜o關的政府補助，計入營業外收支。
已確認的政府補助需要返還時，初始確認時沖減相關資產賬面價值的，調整資產賬面價值；存在相關遞延收益余額的，沖減相關遞延收益賬面余額，超出部分計入當期損益；屬于其他情況的，直接計入當期損益。
如存在政策性優惠貸款貼息，會計政策披露如下：
取得的政策性優惠貸款貼息，如果財政將貼息資金撥付給貸款銀行，以實際收到的借款金額作為借款的入賬價值，按照借款本金和政策性優惠利率計算借款費用。如果財政將貼息資金直接撥付給本集團，貼息沖減借款費用。28.遞延所得稅資產/遞延所得稅負債
√適用□不適用
本公司遞延所得稅資產和遞延所得稅負債根據資產和負債的計稅基礎與其賬面價值的差額(暫時性差異)計算確認。對于按照稅法規定能夠于以后年度抵減應納稅所得額的可抵扣虧損和稅款抵減，視同暫時性差異確認相應的遞延所得稅資產。于資產負債表日，遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計量。
本公司以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限，確認由可抵扣暫時性差異產生的遞延所得稅資產。對已確認的遞延所得稅資產，當預計到未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產時，應當減記遞延所得稅資產的賬面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得額時，減記的金額予以轉回。
29.租賃
(1). 經營租賃的會計處理方法
√適用□不適用
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經營租賃是指除融資租賃以外的其他租賃。本公司作為承租方的租金在租賃期內的各個期間按直線法計入相關資產成本或本年損益，本公司作為出租方的租金在租賃期內的各個期間按直線法確認為收入。
(2). 融資租賃的會計處理方法
√適用□不適用
融資租賃是指實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃。本公司作為承租方時，在租賃開始日，按租賃開始日租賃資產的公允價值與最低租賃付款額的現值兩者中較低者，作為融資租入固定資產的入賬價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值，將兩者的差額記錄為未確認融資費用。
30.其他重要的會計政策和會計估計
√適用□不適用
（1）關聯方
一方控制、共同控制另一方或對另一方施加重大影響，以及兩方或兩方以上同受一方控制、共同控制的，構成關聯方。關聯方可為個人或企業。僅僅同受國家控制而不存在其他關聯方關系的企業，不構成的關聯方。
本公司關聯方包括但不限于：
1）母公司；
2）子公司；
3）受同一母公司控制的其他企業；
4）實施共同控制的投資方；
5）施加重大影響的投資方；
6）合營企業，包括合營企業的子公司；
7）聯營企業，包括聯營企業的子公司；
8）主要投資者個人及與其關系密切的家庭成員；
9）本公司或其母公司的關鍵管理人員及與其關系密切的家庭成員；
10）本公司主要投資者個人、關鍵管理人員或與其關系密切的家庭成員控制、共同控制的其他企業。
除上述按照企業會計準則的有關要求被確定為本公司的關聯方以外，根據證監會頒布的《上市公司信息披露管理辦法》的要求，以下企業或個人(包括但不限于)也屬于本公司的關聯方：
11)持有本公司5%以上股份的企業或者一致行動人；
12)直接或者間接持有本公司5%以上股份的個人及與其關系密切的家庭成員，上市公司監事及與其關系密切的家庭成員；
13)在過去12個月內或者根據相關協議安排在未來12月內，存在上述第1、3和11項情形之一的企業；
14）在過去12個月內或者根據相關協議安排在未來12月內，存在上述第9、12項情形之一的個人；
15）由上述第9、12和14項直接或者間接控制的、或者擔任董事、高級管理人員的，除本公司及其控股子公司以外的企業。
（2）分部報告
以內部組織結構、管理要求、內部報告制度為依據確定經營分部，以經營分部為基礎確定報告分部。經營分部，是指公司內同時滿足下列條件的組成部分：
1）該組成部分能夠在日?；顒又挟a生收入、發生費用；
2）公司管理層能夠定期評價該組成部分的經營成果，以決定向其配置資源、評價其業績；
2018年年度報告
3）公司能夠取得該組成部分的財務狀況、經營成果和現金流量等有關會計信息。
如果兩個或多個經營分部存在相似經濟特征且同時在以下方面具有相同或相似性的，可以合并為一個經營分部：
各單項產品或勞務的性質；
①生產過程的性質；
②產品或勞務的客戶類型；
③銷售產品或提供勞務的方式；
④生產產品及提供勞務受法律、行政法規的影響。
（3）專項儲備
專項儲備包括煤炭及化工生產安全費用、煤礦維簡費、煤礦轉產發展資金及環境恢復治理保證金。
①標準
根據財企[2012]16號文件“財政部、國家安全生產監督管理總局關于印發《企業安全生產費用提取和使用管理辦法》”的有關規定，本公司對所屬礦井按照煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井、高瓦斯礦井噸煤30元，其他井工礦噸煤15元的標準計提安全生產費用；對所屬化工企業按照危險品生產與儲存企業的計提標準計提安全費用，即以上年度實際營業收入為計提依據，采取超額累退方式按照以下標準平均逐月提?。孩贍I業收入不超過1000萬元的，按照4%提??；②營業收入超過1000萬元至1億元的部分，按照2%提??；③營業收入超過1億元至10億元的部分，按照0.5%提??；④營業收入超過10億元的部分，按照0.2%提取。
根據財建[2004]119號文件“財政部、國家發展改革委、國家煤礦安全監察局關于印發《煤炭生產安全費用提取和使用管理辦法》和《關于規范煤礦維簡費管理問題的若干規定》的通知”以及晉財建[2004]320號文件“山西省財政廳、山西省煤炭工業局《關于印發〈煤炭生產安全費用提取和使用管理辦法〉和〈關于規范煤礦維簡費管理問題的若干規定〉的通知》”的有關規定，本公司按10.00元/噸計提煤礦維簡費。
根據山西省人民政府文件晉政發〔2007〕40號《山西省煤礦轉產發展資金提取使用管理辦法(試行)》的規定，對山西省范圍內的煤炭開采企業，自2007年10月1日起按征收可持續發展基金核定的原煤產量，每月每噸提取5.00元煤礦轉產發展資金。2013年7月根據山西省政府下發的《關于印發進一步促進全省煤炭經濟轉變發展方式實現可持續增長措施的通知》（晉政發〔2013〕26號）的規定，從2013年8月1日起至2013年12月31日止，暫停提取煤炭企業煤礦轉產發展資金。2014年山西省財政廳下發《關于繼續暫停礦山環境恢復治理保證金和煤礦轉產發展資金的通知》（晉財煤[2014]17號）（以下簡稱“《通知》”）?！锻ㄖ芬幎◤?014年1月1日起至國家煤炭資源稅改革方案正式公布實施之日止，繼續暫停提取煤炭企業煤礦轉產發展資金。2014年12月煤炭資源稅改革公布后，根據山西省出臺的相關減負政策，繼續暫停提取煤炭企業煤礦轉產發展資金。
根據山西省人民政府文件晉政發〔2007〕41號《山西省人民政府關于印發山西省礦山環境恢復治理保證金提取使用管理辦法(試行)的通知》的規定，對山西省范圍內的煤炭開采企業，自2007年10月1日起按征收可持續發展基金核定的原煤產量，每月每噸提取10.00元環境恢復治理保證金。環境恢復治理保證金提取和使用管理遵循“企業所有、專款專用、專戶儲存、政府監管”的原則。2013年7月根據山西省政府下發的《關于印發進一步促進全省煤炭經濟轉變發展方式實現可持續增長措施的通知》（晉政發〔2013〕26號）的規定，從2013年8月1日起至2013年12月31日止，暫停提取煤炭企業礦山環境恢復治理保證金。2014年山西省財政廳下發《關于繼續暫停礦山環境恢復治理保證金和煤礦轉產發展資金的通知》（晉財煤[2014]17號）（以下簡稱“《通知》”）?！锻ㄖ芬幎◤?014年1月1日起至國家煤炭資源稅改革方案正式公布實施之日止，繼續暫停提取煤炭企業礦山
2018年年度報告
環境恢復治理保證金。2014年12月煤炭資源稅改革公布后，根據山西省出臺的相關減負政策，繼續暫停提取煤炭企業礦山環境恢復治理保證金。
根據山西省財政廳《關于煤炭企業自行決定提取礦山環境恢復治理保證金和煤礦轉產發展資金的通知》（晉綜【2017】66號規定，自2017年8月1日起，由煤炭企業自行提取。自2017年1月1日至2018年12月31日止，本公司繼續暫停提取礦山環境恢復治理保證金。
根據山西省財政廳發布的《關于煤炭企業自行決定提取礦山環境恢復治理保證金和煤礦轉產發展資金的通知》、財政部等三部門《關于取消礦山地質環境治理恢復保證金建立礦山地質環境治理恢復基金的指導意見》（財建638號），并結合公司實際情況，本公司所屬生產煤礦自2018年8月1日起按噸煤5元提取煤礦轉產發展資金。
②會計處理
根據財政部《企業會計準則解釋第3號》的有關規定，公司按照國家規定提取的維簡費、安全生產費用、煤礦轉產發展資金、礦山環境恢復治理保證金等四項費用，計入相關產品的成本或本年損益，同時記入“專項儲備”科目。公司使用提取的安全生產費用等四項費用時，屬于費用性支出的，直接沖減專項儲備。公司使用提取的安全生產費等四項費用形成固定資產的，通過“在建工程”科目歸集所發生的支出，待安全項目完工達到預定可使用狀態時確認為固定資產；同時，按照形成固定資產的成本沖減專項儲備，并確認相同金額的累計折舊。該固定資產在以后期間不再計提折舊。
31.重要會計政策和會計估計的變更
(1). 重要會計政策變更
√適用□不適用
會計政策變更的內容和原因 審批程序 備注(受重要影響的報表項目名稱和金額)
（1）資產負債表中“應收票據”和“應收賬 “應收票據”和“應收賬款”合并列示為
款”合并列示為“應收票據及應收賬款”； “應收票據及應收賬款”，本年金額
“應付票據”和“應付賬款”合并列示為“應 1,208,537,979.44元，上年金額
付票據及應付賬款”；“應收利息”和“應收 1,518,253,048.18元；“應付票據”和“應
股利”并入“其他應收款”列示；“應付利 付賬款”合并列示為“應付票據及應付賬
息”和“應付股利”并入“其他應付款”列 款”，本年金額1,854,196,475.23元，上年
示；“固定資產清理”并入“固定資產”列示；第六屆董事會 金額1,977,326,974.18元； 調增“其他應
“工程物資”并入“在建工程”列示；“專項 第八次會議 收款”本年金額175,069,550.32元，上年金
應付款”并入“長期應付款”列示。比較數據 額0.00元；調增“其他應付款”本年金額
相應調整。 14,842,469.72元，上年金額16,242,713.89
元；調增“固定資產”本年金額0.00元，
上年金額0.00元；調增“在建工程”本年
金額77,538,121.75元，上年金額
26,923,094.70元；調增“長期應付款”本
年金額0.00元，上年金額0.00元。
（2）在利潤表中新增“研發費用”項目，將原 財務費用項下，本年新增利息費用
“管理費用”中的研發費用重分類至“研發費 第六屆董事會 437,473,947.57元 ，利息收入
用”單獨列示；在利潤表中財務費用項下新增 第八次會議 16,907,234.41元；上年新增利息費用
“其中：利息費用”和“利息收入”項目。比 381,240,680.13元，利息收入27,255,243.96
較數據相應調整。 元。
其他說明
①公司2018年6月15日起財務報表格式執行財政部《關于修訂印發2018年度一般企業財務報表格式的通知》（財會[2018]15號）相關規定，本公司對可比期間的比較數據按照財會[2018]15號文進行調整。
2018年年度報告
②財政部會計司于2018年9月7日發布了《關于2018年度一般企業財務報表格式有關問題的解讀》，
明確了代扣個人所得稅手續費返還在利潤表的“其他收益”項目中填列。執行上述規定對本公司暫無影響。
③本公司實際收到的政府補助，無論是與資產相關還是與收益相關，在編制現金流量表時均作為經營活動產生的現金流量列報，對可比期間的比較數據進行調整，此事項對本公司財務報表無影響數。
(2). 重要會計估計變更
√適用□不適用
會計估計變更的內容和原因 審批程序 開始適用的時點 備注(受重要影響的報表項目名稱和金
額)
生產煤礦恢復提取煤礦轉產發展資 第六屆董事會 2018年8月1日 專項儲備：15,407,555.55
金，符合公司生產經營的實際情況，第五次會議 少數股東權益：940,696.40
能夠更加客觀、公允地反映公司的 營業成本：16,348,251.95
財務狀況和經營成果。 利潤總額：-16,348,251.95
凈利潤及未分配利潤：-16,348,251.95
對服務于望云煤礦分公司西區生產 第六屆董事會第 2018年8月1日 固定資產：-10,589,631.34
區域工作面的相關資產折舊年限進 五次會議 營業成本：10,589,631.34
行調整，符合公司生產經營的實際 利潤總額：-10,589,631.34
情況，能夠更加客觀、公允地反映 凈利潤及未分配利潤：-7,942,223.50
公司的財務狀況和經營成果。
其他說明
①根據本公司第六屆董事會第五次會議審議通過的《關于所屬煤礦提取煤礦轉產發展資金的議案》，同意公司所屬生產煤礦自2018年8月1日起按噸煤5元提取煤礦轉產發展資金。
②根據本公司第六屆董事會第五次會議審議通過的《關于調整望云煤礦分公司部分固定資產折舊年限的議
案》，鑒于公司所屬望云煤礦分公司西區生產區域已進入礦井末期，地質條件相對復雜，儲量有限，服務于該工
作面的相關資產剩余使用年限與其實際服務年限相差較大。公司決定對關資產折舊年限進行調整，預計尚可使用
年限調整為17個月（2018年8月至2019年12月）
32.其他
√適用□不適用
終止經營，是指本公司滿足下列條件之一的、能夠單獨區分的組成部分，且該組成部分已經處置或劃分為持
有待售類別：（1）該組成部分代表一項獨立的主要業務或一個單獨的主要經營地區；（2）該組成部分是擬對一
項獨立的主要業務或一個單獨的主要經營地區進行處置的一項相關聯計劃的一部分；（3）該組成部分是專為轉售
而取得的子公司。
六、 稅項
1. 主要稅種及稅率
主要稅種及稅率情況
√適用□不適用
稅種 計稅依據 稅率
增值稅 應納稅增值額 17%、16%、13%、11%、10%、6%
營業稅 應納稅營業額（2016年5月1日前） 5%
企業所得稅 本公司及子公司的應納稅所得額 25%、15%
資源稅 煤炭產品銷售額 8%
城市維護建設稅 應納增值稅和營業稅額 7%、5%、1%
教育費附加 應納增值稅和營業稅額 3%、2%
2018年年度報告
水資源稅 煤炭產量折算用水量/實際用水量 2.48*1.2元/立方米
環保稅 污染物排放量折合的污染當量數 大氣污染物：1.8元/污染當量；水污染物：2.1
元/污染當量
其他稅項 據實繳納
存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明
√適用□不適用
納稅主體名稱 所得稅稅率（%）
重慶蘭花太陽能電力股份有限公司 15%
2. 稅收優惠
√適用□不適用
根據重慶市萬州區國家稅務局“萬州國稅一減[2010]2號”《減、免稅批準通知書》，本公司子公司重慶蘭花太陽能電力股份有限公司符合“西部大開發減免”政策，減按15%稅率征收企業所得稅。
3. 其他
√適用□不適用
(1)根據財政部、海關總署、國家稅務總局《關于對化肥恢復征收增值稅政策的通知》（財稅[2015]90號），自2015年9月1日起，對納稅人銷售和進口化肥統一按13%稅率征收國內環節和進口環節增值稅。
根據財政部、國家稅務總局頒布的《關于簡并增值稅稅率有關政策的通知》(財稅【2017】37號)，自2017年7月1日起，簡并增值稅稅率結構，取消13%的增值稅稅率。
據財政部、國家稅務總局頒布的《關于調整增值稅稅率的通知》(財稅[2018]32號)，自2018年5月1日起，納稅人發生增值稅應稅銷售行為或者進口貨物，原適用17%和11%稅率的，稅率分別調整為16%、10%；原適用17%稅率且出口退稅率為17%的出口貨物，出口退稅率調整至16%；原適用11%稅率且出口退稅率為11%的出口貨物、跨境應稅行為，出口退稅率調整至10%。
（2）除重慶蘭花太陽能電力股份有限公司企業所得稅減按15%稅率外，其他公司企業所得稅按25%的稅率征收；
（3）根據財稅〔2014〕72號《關于實施煤炭資源稅改革的通知》、山西省財政廳、山西省地方稅務局《關于我省實施煤炭資源稅改革的通知》（晉財稅【2014】37號），自2014年12月1日起，對煤炭資源稅實施從價計征改革，規定山西省煤炭資源稅適用稅率為8%，對太原市、陽泉市、長治市等行政區域內，洗選煤折算率暫定為85%，即按適用稅率8%的85%征收資源稅。
（4）根據財政部、國家稅務總局、水利部2017年11月24日印發的《擴大水資源稅改革試點實施辦法》的通知（財稅【2017】80號）及山西省人民政府于2017年12月29日發布的《山西省人民政府關于印發山西省水資源稅改革試點實施辦法的通知》（晉政發【2017】60號），本公司自2017年12月1日起開始計提水資源稅，不再計提水資源費。
（5）根據《環境保護稅法》、《環境保護稅法實施條例》、《山西省人大常委會關于大氣污染物和水污染物環境保護稅適用稅額的決定》規定，本公司自2018年1月1日起，按照大氣、水污染物排放量折合的污染當量數和具體適用稅額，計提、繳納環境保護稅。
七、 合并財務報表項目注釋
1、貨幣資金
√適用□不適用
2018年年度報告
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
庫存現金 40,926.69 44,181.65
銀行存款 926,373,034.84 857,484,834.26
其他貨幣資金 402,459,422.92 379,456,383.75
合計 1,328,873,384.45 1,236,985,399.66
其中：存放在境外的款項總額
其他說明
其中受限制的貨幣資金明細如下：
項目 年末余額 年初余額
土地復墾專項基金 172,862,768.24 167,807,465.47
用于擔保的定期存單或者通知存款 10,000,000.00
銀行承兌匯票保證金 130,310,928.50 115,317,733.70
國內信用證保證金 46,211,265.14 38,500,000.00
凍結銀行存款 9,756.16 1,300,000.00
質押票據回款專戶 8,015,744.53 24,532,506.58
銀行借款活期保證金 43,050,282.35 20,000,000.00
土地保證金 1,998,678.00 1,998,678.00
放在境外且資金匯回受到限制的款項
合計 402,459,422.92 379,456,383.75
注：凍結銀行存款詳見附注十四、或有事項。
2、應收票據及應收賬款
總表情況
(1).分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
應收票據 1,135,758,241.02 1,319,763,844.56
應收賬款 72,779,738.42 198,489,203.62
合計 1,208,537,979.44 1,518,253,048.18
其他說明：
□適用√不適用
應收票據
(1).應收票據分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
銀行承兌票據 1,135,758,241.02 1,319,763,844.56
商業承兌票據
合計 1,135,758,241.02 1,319,763,844.56
(2).期末公司已質押的應收票據
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末已質押金額
銀行承兌票據 84,590,638.26
2018年年度報告
商業承兌票據
合計 84,590,638.26
(3).期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末終止確認金額 期末未終止確認金額
銀行承兌票據 3,948,948,493.53
商業承兌票據
合計 3,948,948,493.53
(4).期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據
□適用√不適用
2018年年度報告
應收賬款
(1). 應收賬款分類披露
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
期末余額 期初余額
類別 賬面余額 壞賬準備 賬面 賬面余額 壞賬準備 賬面
金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 價值
單項金額重大并單獨計提2,357,161.292.81 2,357,161.29100.00
壞賬準備的應收賬款
按信用風險特征組合計提75,656,178.5090.18 2,876,440.083.80 72,779,738.42204,010,939.4898.24 5,521,735.862.71 198,489,203.62
壞賬準備的應收賬款
單項金額不重大但單獨計5,878,831.367.01 5,878,831.36100.00 3,657,636.17 1.76 3,657,636.17100.00
提壞賬準備的應收賬款
合計 83,892,171.15100.00 11,112,432.7313.25 72,779,738.42207,668,575.65100.00 9,179,372.034.42 198,489,203.62
92/162
2018年年度報告
期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
應收賬款 期末余額
（按單位） 應收賬款 壞賬準備 計提比例（%） 計提理由
山西煤炭運銷集團臨汾古縣 2,357,161.29 2,357,161.29 100.00 收回可能性小
有限公司-東方洗煤廠
合計 2,357,161.29 2,357,161.29 / /
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
賬齡 期末余額
應收賬款 壞賬準備 計提比例（%）
1年以內
1年以內小計 64,674,104.03 646,741.04 1.00
1至2年 2,740,559.55 137,027.98 5.00
2至3年 1,898,917.12 189,891.71 10.00
3年以上 6,342,597.80 1,902,779.35 30.00
合計 75,656,178.50 2,876,440.08
確定該組合依據的說明：
續表：
賬齡 年初余額
應收賬款 壞賬準備 計提比例（%）
1年以內 183,618,037.65 1,836,180.38 1.00
1至2年 5,293,621.24 264,681.06 5.00
2至3年 5,544,548.77 554,454.88 10.00
3年及3年以上 9,554,731.82 2,866,419.54 30.00
合計 204,010,939.48 5,521,735.86
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款
√適用□不適用
1）年末單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收賬款
應收賬款（按單位） 年末余額
應收賬款 壞賬準備 計提比例（%） 計提理由
古縣宇安煤業有限責任公司 958,696.69 958,696.69 100.00 收回可能性小
原楊腰礦后勤生活科 890,881.54 890,881.54 100.00 收回可能性小
山西蘭花漢斯瓦斯抑爆設備有 785,504.00 785,504.00 100.00 收回可能性小
限公司
高平市森源物資貿易有限公司 592,204.00 592,204.00 100.00 收回可能性小
陽城縣町店鎮煤炭物資集運站 500,000.00 500,000.00 100.00 收回可能性小
平定古州中天新能源有限公司 476,994.50 476,994.50 100.00 收回可能性小
宏宇工程隊 367,700.00 367,700.00 100.00 收回可能性小
其他零星單位 1,306,850.63 1,306,850.63 100.00 收回可能性小
合計 5,878,831.36 5,878,831.36
2018年年度報告
(2). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況：
本期計提壞賬準備金額1,933,060.7元；本期收回或轉回壞賬準備金額0元。
其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的：
□適用√不適用
(3). 本期實際核銷的應收賬款情況
□適用√不適用
(4). 按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況
√適用□不適用
本年按欠款方歸集的年末余額前五名應收賬款匯總金額42,250,973.39元，占應收賬款年末余額合計數的比例50.36%，相應計提的壞賬準備年末余額匯總金額為430,025.84元。
(5). 因金融資產轉移而終止確認的應收賬款
□適用√不適用
(6). 轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
3、預付款項
(1). 預付款項按賬齡列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
賬齡 期末余額 期初余額
金額 比例(%) 金額 比例(%)
1年以內 87,764,930.08 88.27 140,291,934.02 86.99
1至2年 3,611,397.09 3.63 5,601,400.10 3.47
2至3年 748,272.41 0.75 2,103,584.91 1.30
3年以上 7,305,432.11 7.35 13,286,443.61 8.24
合計 99,430,031.69 100.00 161,283,362.64 100.00
賬齡超過1年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明：
序號 債務人 年末余額 賬齡
1 山西泉域水資源開發有限公司 2,438,524.80 3年以上
合計 2,438,524.80
(2). 按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況
√適用□不適用
本年按預付對象歸集的年末余額前五名預付款項匯總金額46,325,795.26元，占預付款項年末余額合計數的比例46.59%。
2018年年度報告
4、其他應收款
總表情況
(1). 分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
應收利息 647,042.02
應收股利 174,422,508.30
其他應收款 236,936,246.75 247,887,576.77
合計 412,005,797.07 247,887,576.77
應收利息
(1). 應收利息分類
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
定期存款 647,042.02
委托貸款
債券投資
合計 647,042.02
(2). 重要逾期利息
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
應收股利
(1). 應收股利
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目(或被投資單位) 期末余額 期初余額
山西華潤大寧能源有限公司 174,422,508.30
合計 174,422,508.30
(2). 重要的賬齡超過1年的應收股利
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
2018年年度報告
其他應收款
(1). 其他應收款分類披露
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
期末余額 期初余額
類別 賬面余額 壞賬準備 賬面 賬面余額 壞賬準備 賬面
金額 比例(%) 金額 計提 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 價值
比例(%)
單項金額重大并單獨計提175,579,739.23 56.5749,724,541.38 28.32125,855,197.85171,909,320.24 57.0433,967,647.42 19.76137,941,672.82
壞賬準備的其他應收款
按信用風險特征組合計提119,832,584.96 38.619,036,536.06 7.54110,796,048.90121,004,212.71 40.1511,949,308.76 9.88109,054,903.95
壞賬準備的其他應收款
單項金額不重大但單獨計 14,975,884.19 4.8214,690,884.19 98.10 285,000.00 8,475,643.37 2.817,584,643.37 89.49 891,000.00
提壞賬準備的其他應收款
合計 310,388,208.38 100.0073,451,961.63 23.66 236,936,246.75301,389,176.32100.0053,501,599.55 247,887,576.77
96/162
2018年年度報告
期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
期末余額
其他應收款 其他應收款 壞賬準備 計提比 計提理由
（按單位） 例（%）
民生金融租賃股份有限公司 70,000,000.00 3,500,000.00 5.00 根據可收回性
湖北環益化工有限公司 35,105,555.56 10,501,055.56 29.91 根據可收回性
華融金融租賃股份有限公司 14,160,000.00 141,600.00 1.00 根據可收回性
山西省介休市陶瓷建材有限責任公司 11,050,000.00 11,050,000.00 100.00 收回可能性小
慶交鄉村款（楊腰） 6,383,781.74 6,383,781.74 100.00 收回可能性小
蒲縣財政局煤炭費金征收辦公室 6,013,600.00 60,136.00 1.00 根據可收回性
平魯區財政局 6,000,000.00 60,000.00 1.00 根據可收回性
重慶太陽能留抵進項稅 5,217,600.00 5,217,600.00 100.00 收回可能性小
平安國際融資租賃（天津）有限公司 3,600,000.00 36,000.00 1.00 根據可收回性
陽城縣町店鎮經聯社 3,403,815.14 3,403,815.14 100.00 收回可能性小
陽城縣財政局（煤礦轉產發展資金） 3,303,005.00 3,303,005.00 100.00 收回可能性小
蒲縣安監局 3,300,000.00 33,000.00 1.00 根據可收回性
山陰縣財政局 2,028,115.00 20,281.15 1.00 根據可收回性
福利公司 1,356,701.76 1,356,701.76 100.00 收回可能性小
高平車務段 1,286,825.84 1,286,825.84 100.00 收回可能性小
楊腰村 1,215,267.77 1,215,267.77 100.00 收回可能性小
陽城縣町店鎮張溝村 1,155,471.42 1,155,471.42 100.00 收回可能性小
晉城市公安局 1,000,000.00 1,000,000.00 100.00 收回可能性小
合計 175,579,739.23 49,724,541.38
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
賬齡 期末余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例（%）
1年以內
其中：1年以內分項
1年以內小計 80,606,612.70 806,066.12 1.00
1至2年 11,676,976.98 583,848.84 5.00
2至3年 3,090,387.27 309,038.72 10.00
3年以上 24,458,608.01 7,337,582.38 30.00
合計 119,832,584.96 9,036,536.06
賬齡 年初余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例（%）
1年以內 77,207,320.09 772,073.21 1.00
1至2年 6,101,593.32 305,079.68 5.00
2至3年 2,182,169.64 218,216.97 10.00
3年以上 35,513,129.66 10,653,938.90 30.00
合計 121,004,212.71 11,949,308.76
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款
2018年年度報告
□適用√不適用
(2). 按款項性質分類情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額
保證金及抵押金 116,226,582.20 103,735,030.75
備用金 2,817,530.88 5,984,790.00
代墊款項 83,544,827.04 52,911,269.42
借款及利息 53,107,889.10 52,037,492.47
其他 20,797,225.34 18,266,601.92
往來款 33,894,153.82 68,453,991.76
合計 310,388,208.38 301,389,176.32
(3). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況
本期計提壞賬準備金額19,950,362.08元。
其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的：
□適用√不適用
(4). 本期實際核銷的其他應收款情況
□適用√不適用
(5). 按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
占其他應收
單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 款期末余額 壞賬準備
合計數的比 期末余額
例(%)
民生金融租賃股份有限公司 保證金及抵押金70,000,000.00 1-2年 22.553,500,000.00
湖北環益化工有限公司 借款及利息 35,105,555.56 注（1） 11.3110,501,055.56
山西高平古寨煤業有限公司 代墊款項 14,645,968.89 3年以上 4.724,393,790.67
華融金融租賃股份有限公司 保證金及抵押金14,160,000.00 1年以內 4.56141,600.00
中國鐵路鄭州局集團有限公司晉 代墊款項 13,204,862.40 1年以內 4.25132,048.62
城北車站（南陳鋪站）
合計 / 147,116,386.85 47.3918,668,494.85
注（1）湖北環益化工有限公司一年以內金額105,555.56元，3年以上金額35,000,000.00元
5、存貨
(1). 存貨分類
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值
原材料 349,520,603.1354,919,944.37294,600,658.76300,290,818.4518,948,532.31281,342,286.14
在產品 9,379,012.53 9,379,012.53 4,229,488.61 4,229,488.61
庫存商品 215,287,684.4523,436,506.94191,851,177.51285,671,111.722,694,378.17282,976,733.55
周轉材料 18,799,924.7316,858,727.37 1,941,197.3618,284,370.2010,943,805.67 7,340,564.53
安裝成本 120,438.54 120,438.54 500,663.61 500,663.61
發出商品 835,443.55 835,443.55 2,629,562.59 2,629,562.59
2018年年度報告
委托加工物 347,103.39 347,103.39 356,368.76 356,368.76
資
合計 594,290,210.3295,215,178.68499,075,031.64611,962,383.9432,586,716.15579,375,667.79
(2). 存貨跌價準備
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加金額 本期減少金額 期末余額
計提 其他 轉回或轉銷 其他
原材料 18,948,532.31 36,038,157.10 66,745.04 54,919,944.37
庫存商品 2,694,378.17 27,752,176.70 7,010,047.93 23,436,506.94
周轉材料 10,943,805.67 5,919,929.52 5,007.82 16,858,727.37
合計 32,586,716.15 69,710,263.32 7,081,800.79 95,215,178.68
存貨跌價準備計提
項目 確定可變現凈值的具體依據 本年轉回或轉銷原因
原材料 成本與可變現凈值孰低 本年已處置或已銷售
庫存商品 成本與可變現凈值孰低 本年已銷售
發出商品 成本與可變現凈值孰低 本年已銷售
(3). 存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明
□適用√不適用
6、其他流動資產
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
預交所得稅 773,434.85 86,751.39
增值稅留抵 273,295,044.69 338,451,189.40
待認證的增值稅 65,372.12 1,414,863.99
合計 274,133,851.66 339,952,804.78
7、可供出售金融資產
(1). 可供出售金融資產情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
期末余額 期初余額
項目 賬面余額 減值 賬面價值 賬面余額 減值準 賬面價值
準備 備
可供出售債務工具：
可供出售權益工具： 1,950,000.00 1,950,000.00 1,950,000.00 1,950,000.00
按公允價值計量的
按成本計量的 1,950,000.00 1,950,000.00 1,950,000.00 1,950,000.00
合計 1,950,000.00 1,950,000.00 1,950,000.00 1,950,000.00
(2). 期末按公允價值計量的可供出售金融資產
□適用√不適用
(3). 期末按成本計量的可供出售金融資產
√適用□不適用
2018年年度報告
單位：元幣種：人民幣
賬面余額 減值準備 在被投 本期
被投資 資單位 現金
單位 本期 本期 本期 本期 持股比 紅利
期初 增加 減少 期末 期初 增加 減少 期末 例(%)
山西龍 1,950,000.00 1,950,000.00 1.95
礦晉北
煤機有
限責任
公司
合計 1,950,000.00 1,950,000.00 1.95
(4). 報告期內可供出售金融資產減值的變動情況
□適用√不適用
(5). 可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
2018年年度報告
8、長期股權投資
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
期初 本期增減變動 期末 減值準備期
被投資單位 余額 追加 減少 權益法下確認 其他綜合 其他權益變動 宣告發放現金股 計提減 其他 余額 末余額
投資 投資 的投資損益 收益調整 利或利潤 值準備
一、合營企業
小計
二、聯營企業
山西華潤大 921,405,990.74 308,308,674.04 -5,259,389.40 576,222,508.30 648,232,767.08
寧能源有限
公司
小計 921,405,990.74 308,308,674.04 -5,259,389.40 576,222,508.30 648,232,767.08
合計 921,405,990.74 308,308,674.04 -5,259,389.40 576,222,508.30 648,232,767.08
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2018年年度報告
9、投資性房地產
投資性房地產計量模式
(1). 采用成本計量模式的投資性房地產
單位：元幣種：人民幣
項目 房屋、建筑物 土地使用權 合計
一、賬面原值
1.期初余額 29,444,515.58 2,994,250.00 32,438,765.58
2.本期增加金額
（1）外購
（2）存貨\固定資產\在建工程轉入
（3）企業合并增加
3.本期減少金額
（1）處置
4.期末余額 29,444,515.58 2,994,250.00 32,438,765.58
二、累計折舊和累計攤銷
1.期初余額 10,462,186.30 792,404.64 11,254,590.94
2.本期增加金額 801,983.86 77,941.44 879,925.30
（1）計提或攤銷 801,983.86 77,941.44 879,925.30
3.本期減少金額
（1）處置
4.期末余額 11,264,170.16 870,346.08 12,134,516.24
三、減值準備
1.期初余額
2.本期增加金額
（1）計提
3、本期減少金額
（1）處置
4.期末余額
四、賬面價值
1.期末賬面價值 18,180,345.42 2,123,903.92 20,304,249.34
2.期初賬面價值 18,982,329.28 2,201,845.36 21,184,174.64
(2). 未辦妥產權證書的投資性房地產情況
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
10、固定資產
總表情況
(1). 分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
固定資產 6,671,593,624.66 7,105,610,105.84
固定資產清理
合計 6,671,593,624.66 7,105,610,105.84
其他說明：
□適用√不適用
2018年年度報告
固定資產
(1). 固定資產情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 房屋及建筑物 機器設備 儀器儀表 工具器具 運輸工具 電子設備 家具 合計
一、賬面原值：
1.期初余額 4,940,994,221.10 6,901,263,744.17 520,106,231.35 94,016,747.85 100,032,029.07 392,559,361.24 11,594,894.95 12,960,567,229.73
2.本期增加金額 181,690,859.62 357,396,225.36 16,804,197.08 7,902,769.13 3,513,550.72 32,477,096.32 357,748.48 600,142,446.71
（1）購置 27,527,663.49 230,109,462.88 10,241,467.94 6,528,791.97 3,513,550.72 26,708,751.70 357,748.48 304,987,437.18
（2）在建工程轉入 154,163,196.13 127,286,762.48 6,562,729.14 1,373,977.16 5,768,344.62 295,155,009.53
（3）企業合并增加
3.本期減少金額 53,768,685.77 173,009,100.09 7,000,872.46 2,663,258.40 6,960,828.34 9,037,954.83 41,542.40 252,482,242.29
（1）處置或報廢 53,768,685.77 159,551,859.07 7,000,872.46 2,663,258.40 6,960,828.34 9,037,954.83 41,542.40 239,025,001.27
（2）轉入在建工程 13,457,241.02 13,457,241.02
4.期末余額 5,068,916,394.95 7,085,650,869.44 529,909,555.97 99,256,258.58 96,584,751.45 415,998,502.73 11,911,101.03 13,308,227,434.15
二、累計折舊
1.期初余額 1,729,344,430.46 3,346,940,116.05 218,042,995.08 82,152,543.60 83,597,118.71 322,526,069.48 8,931,879.76 5,791,535,153.14
2.本期增加金額 151,685,647.71 579,062,105.96 75,278,522.64 9,424,121.92 4,577,075.24 42,840,600.08 1,080,598.38 863,948,671.93
（1）計提 151,685,647.71 579,062,105.96 75,278,522.64 9,424,121.92 4,577,075.24 42,840,600.08 1,080,598.38 863,948,671.93
3.本期減少金額 33,377,339.39 126,796,748.50 6,671,012.32 2,387,284.40 6,448,237.53 8,882,099.01 39,951.40 184,602,672.55
（1）處置或報廢 33,377,339.39 116,997,567.97 6,671,012.32 2,387,284.40 6,448,237.53 8,882,099.01 39,951.40 174,803,492.02
（2）轉入在建工程 9,799,180.53 9,799,180.53
4.期末余額 1,847,652,738.78 3,799,205,473.51 286,650,505.40 89,189,381.12 81,725,956.42 356,484,570.55 9,972,526.74 6,470,881,152.52
三、減值準備
1.期初余額 32,977,979.58 29,596,099.76 250,084.74 43,135.62 209,359.52 345,311.53 63,421,970.75
2.本期增加金額 17,686,195.20 84,286,818.10 162,837.37 183,602.73 158,776.33 24,979.56 2,126.98 102,505,336.27
（1）計提 17,686,195.20 84,286,818.10 162,837.37 183,602.73 158,776.33 24,979.56 2,126.98 102,505,336.27
3.本期減少金額 53,121.22 121,528.83 174,650.05
（1）處置或報廢 53,121.22 121,528.83 174,650.05
4.期末余額 50,664,174.78 113,829,796.64 412,922.11 226,738.35 246,607.02 370,291.09 2,126.98 165,752,656.97
四、賬面價值
1.期末賬面價值 3,170,599,481.39 3,172,615,599.29 242,846,128.46 9,840,139.11 14,612,188.01 59,143,641.09 1,936,447.31 6,671,593,624.66
2.期初賬面價值 3,178,671,811.06 3,524,727,528.36 301,813,151.53 11,821,068.63 16,225,550.84 69,687,980.23 2,663,015.19 7,105,610,105.84
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2018年年度報告
注：1、山西蘭花科技創業股份有限公司化工分公司對即將停止運行的資產計提減值準備44,052,910.24元。
2、山西蘭花科技創業股份有限公司陽化分公司對預計無法使用的資產計提減值準備39,312,382.74元。
3、因子公司重慶蘭花太陽能電力股份有限公司全面停止生產處于閑置狀態，且重慶市萬州區人民法院受理了重慶蘭花公司的破產清算申請。本年對閑置固定資產計提減值準備19,042,691.64元。
4、子公司山西朔州山陰蘭花口前煤業有限公司對預計無法使用的資產計提減值準備97,351.65元。
(2). 暫時閑置的固定資產情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值 備注
房屋及建筑物 27,905,456.81 11,290,753.05 4,707,356.28 11,907,347.48
機械設備 128,916,942.54 89,064,304.79 38,594,326.71 1,258,311.04
儀器儀表 1,227,487.16 1,165,298.03 49,914.23 12,274.90
工具器具 3,955,996.34 3,721,987.46 211,551.88 22,457.00
運輸工具 1,535,617.00 1,458,836.15 61,424.68 15,356.17
電子設備 437,443.08 414,489.03 18,579.59 4,374.46
家具 53,174.71 50,515.97 2,126.98 531.76
合計 164,032,117.64 107,166,184.48 43,645,280.35 13,220,652.81
(3). 通過融資租賃租入的固定資產情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值
房屋及建筑物 200,159,548.11 66,108,907.82 134,050,640.29
機械設備 4,234,938,714.44 2,372,567,279.38 1,862,371,435.06
儀表儀器 27,323,505.05 7,060,494.60 20,263,010.45
工具器具 1,330,938.44 1,185,996.52 144,941.92
電子設備 1,016,221.58 896,786.59 119,434.99
家具 207,239.31 204,989.31 2,250.00
合計 4,464,976,166.93 2,448,024,454.22 2,016,951,712.71
(4). 通過經營租賃租出的固定資產
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末賬面價值
房屋及建筑物 48,099,432.22
(5). 未辦妥產權證書的固定資產情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因
房屋及建筑物 1,380,484,008.78 尚在辦理中
固定資產清理
□適用√不適用
2018年年度報告
11、在建工程
總表情況
(1). 分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
在建工程 5,784,035,663.34 5,036,167,602.79
工程物資 77,538,121.75 26,923,094.70
合計 5,861,573,785.09 5,063,090,697.49
在建工程
(1). 在建工程情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值
玉溪煤礦240萬噸礦井建設 2,217,034,018.39 2,217,034,018.39 1,746,901,847.44 1,746,901,847.44
永勝120萬噸礦井建設工程 903,500,501.71 903,500,501.71 952,373,399.42 952,373,399.42
蘆河90萬噸技改工程 460,227,666.20 460,227,666.20 453,081,338.27 453,081,338.27
蘭興60萬噸礦井技改工程 383,941,654.28 383,941,654.28 380,341,104.82 380,341,104.82
同寶90萬噸/年兼并重組整合項目 400,002,932.02 6,593,828.11 393,409,103.91 346,661,344.25 6,593,828.11 340,067,516.14
沁裕90萬噸礦井技改工程 343,464,644.61 343,464,644.61 302,496,598.27 302,496,598.27
百盛煤業90萬噸/年兼并重組整合項目 266,920,893.14 3,755,269.54 263,165,623.60 278,337,837.33 3,755,269.54 274,582,567.79
望云15#煤水平延伸工程 288,901,354.12 288,901,354.12 198,633,928.47 198,633,928.47
煤化工二期3052項目 324,969,766.93 104,783,906.39 220,185,860.54 321,413,219.75 63,026,906.39 258,386,313.36
15萬噸/年尿基復合肥項目 47,284,722.02 47,284,722.02
己內酰胺節能增效技術改造工程 112,670,585.14 112,670,585.14
其他工程 168,682,345.62 18,432,416.80 150,249,928.82 129,302,988.81 129,302,988.81
合計 5,917,601,084.18 133,565,420.845,784,035,663.34 5,109,543,606.83 73,376,004.04 5,036,167,602.79
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2018年年度報告
(2). 重要在建工程項目本期變動情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
工程累 本期利
期初 本期轉入固 本期其他 期末 計投入工程進 利息資本 其中：本期利 息資本
項目名稱 預算數 余額 本期增加金額 定資產金額 減少金額 余額 占預算 度 化累計金額 息資本化金額 化率 資金來源
比例 (%)
(%)
玉溪煤礦240萬 3,378,768,500 1,746,901,847.44470,132,170.95 2,217,034,018.3965.62 85.00 500,108,983.27 116,509,475.445.76 自籌、借款
噸礦井建設
永勝120萬噸礦 680,501,800 952,373,399.42 -48,039,470.94 833,426.77 903,500,501.71 132.7799.00 174,119,140.02 39,615,471.92 5.44 自籌、借款
井建設工程
蘆河90萬噸技改 632,512,000 453,081,338.27 7,146,327.93 460,227,666.20 72.76 33.00 95,363,527.24 自籌、借款
工程
蘭興60萬噸礦井 324,669,600 380,341,104.82 3,600,549.46 383,941,654.28 118.2699.00 77,096,271.81 自籌、借款
技改工程
同寶90萬噸/年
兼并重組整合項 667,676,800 346,661,344.25 65,433,272.69 12,091,684.92 400,002,932.02 59.91 60.00 82,423,632.57 10,150,720.50 5.34 自籌、借款
目
沁裕90萬噸礦井 540,709,100 302,496,598.27 42,072,872.52 1,104,826.18 343,464,644.61 63.52 63.52 68,459,997.01 5,270,648.15 5.42 自籌、借款
技改工程
百盛煤業90萬噸
/年兼并重組整合 610,047,800 278,337,837.33 39,929,721.44 51,346,665.63 266,920,893.14 43.75 52.00 63,554,765.02 939,528.24 5.65 自籌、借款
項目
望云15#煤水平延517,412,900 198,633,928.47 90,267,425.65 288,901,354.12 55.84 56.00 自籌
伸工程
煤化工二期3052 2,267,000,000 321,413,219.75 3,556,547.18 324,969,766.93 14.33 20.00 22,124,701.16 自籌、借款
項目
15萬噸/年尿基復45,895,700 24,104,247.80 23,180,474.22 47,284,722.02 103.0399.00 2,361,180.57 1,715,587.76 6.19 自籌、借款
合肥項目
己內酰胺節能增 218,370,000 10,956,518.38 101,714,066.76 112,670,585.14 51.60 56.40 1,370,610.68 1,370,610.68 5.08 自籌、借款
效技術改造工程
其他工程 94,242,222.63 316,594,775.26 229,778,406.03 12,376,246.24 168,682,345.62
合計 9,883,564,200 5,109,543,606.831,115,588,733.12295,155,009.53 12,376,246.24 5,917,601,084.18 1,086,982,809.35175,572,042.69/ /
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2018年年度報告
注：1、根據山西省煤炭工業廳《關于蘭花永勝煤業有限公司120萬噸/年礦井兼并重組整合項目聯合試運轉的批復》（晉煤行審發[2018]87號），永勝煤業120萬噸礦井兼并重組整合項目于2018年7月16日開始投入聯合試運轉，試運轉期限6個月。本年增加負數系出售工程煤所致。
2、根據晉城市煤炭煤層氣工業局轉發省煤炭工業廳《關于注銷山西平定古州豐泰煤業有限公司等19座兼并重組整合礦井開工報告的通知》（晉煤辦基發【2015】970號），蘆河90萬噸礦井技改工程本年停緩建設，本年增加系結算部分以前工程款所致。
3、根據高平市煤炭煤層氣工業局以高煤發[2018]11號文轉發的晉城市煤炭煤層氣工業局《關于山西蘭花同寶煤業有限公司90萬噸/年兼并重組整合項目重新開工建設的批復》（晉市煤局規字[2018]4號）、高平市煤炭煤層氣工業局下發的《關于同意山西蘭花同寶煤業有限公司恢復建設的通知》（高煤發[2018]25號），同寶90萬噸/年兼并重組整合項目自2018年1月15日重新開工建設。
4、根據沁水縣煤炭煤層氣工業局《關于同意山西蘭花沁裕煤礦有限公司恢復建設的通知》（沁煤函[2018]86號），沁裕90萬噸/年兼并重組整合項目自2018年9月14日重新開工建設。
5、煤化工二期3052項目暫緩建設，公司對現有兩臺GSP爐先期進行改造。
(3). 本期計提在建工程減值準備情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期計提金額 計提原因
煤化工二期3052項目 41,757,000.00 因更新改造，預計未來現金流量現值低于賬面價值
賈寨井巷工程 18,432,416.80 因賈寨煤業的探礦權納入自行廢止礦業權名單，本年對在建工程全額計提減值準備
合計 60,189,416.80 /
工程物資
(1). 工程物資情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值
專用材料 7,147,546.65 7,147,546.65 16,204,608.35 16,204,608.35
專用設備 70,390,575.10 70,390,575.10 10,718,486.35 10,718,486.35
合計 77,538,121.75 77,538,121.75 26,923,094.70 26,923,094.70
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2018年年度報告
12、無形資產
(1). 無形資產情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 采礦權價款 排污權 軟件 探礦權使用費 土地使用權 專利技術 合計
一、賬面原值
1.期初余額 5,866,248,037.46 24,936,206.00 22,793,421.86 292,333,763.77 515,507,397.63 12,210,513.32 6,734,029,340.04
2.本期增加金額 40,276,315.16 850,409.85 10,334,584.00 51,461,309.01
(1)購置 40,276,315.16 850,409.85 10,334,584.00 51,461,309.01
(2)內部研發
(3)企業合并增加
3.本期減少金額 75,062,671.23 102,716.00 75,165,387.23
(1)處置 75,062,671.23 102,716.00 75,165,387.23
4.期末余額 5,831,461,681.39 24,936,206.00 23,643,831.71 292,333,763.77 525,739,265.63 12,210,513.32 6,710,325,261.82
二、累計攤銷
1.期初余額 299,339,873.23 3,562,315.17 17,043,293.24 506,600.00 71,057,820.01 11,506,523.27 403,016,424.92
2.本期增加金額 88,482,583.31 1,781,157.60 1,212,493.24 11,090,199.82 703,990.05 103,270,424.02
（1）計提 88,482,583.31 1,781,157.60 1,212,493.24 11,090,199.82 703,990.05 103,270,424.02
3.本期減少金額 102,716.00 102,716.00
(1)處置 102,716.00 102,716.00
4.期末余額 387,822,456.54 5,343,472.77 18,255,786.48 506,600.00 82,045,303.83 12,210,513.32 506,184,132.94
三、減值準備
1.期初余額 219,081,468.60 5,048,880.46 224,130,349.06
2.本期增加金額
（1）計提
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2018年年度報告
3.本期減少金額
(1)處置
4.期末余額 219,081,468.60 5,048,880.46 224,130,349.06
四、賬面價值
1.期末賬面價值 5,224,557,756.25 19,592,733.23 5,388,045.23 291,827,163.77 438,645,081.34 5,980,010,779.82
2.期初賬面價值 5,347,826,695.63 21,373,890.83 5,750,128.62 291,827,163.77 439,400,697.16 703,990.05 6,106,882,566.06
(2). 未辦妥產權證書的土地使用權情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因
探礦權使用費 291,827,163.77 尚在辦理中
土地使用權 34,457,594.02 尚在辦理中
合計 326,284,757.79
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2018年年度報告
13、 商譽
(1). 商譽賬面原值
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
本期增加 本期減少
被投資單位名稱或形成商譽的事項 期初余額 企業合并形成的 處置 期末余額
山西朔州山陰蘭花口前煤業有限公司 127,473,559.39 127,473,559.39
沁水縣賈寨煤業投資有限公司 9,246,670.00 9,246,670.00
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 27,108,264.99 27,108,264.99
山西蒲縣蘭花蘭興煤業有限公司 8,940,156.64 8,940,156.64
山西朔州平魯區蘭花永勝煤業有限公司 1,131,519.62 1,131,519.62
合計 173,900,170.64 173,900,170.64
(2). 商譽減值準備
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
被投資單位名稱 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
或形成商譽的事項 計提 處置
山西朔州山陰蘭花口前煤業有限公司 127,473,559.39 127,473,559.39
沁水縣賈寨煤業投資有限公司 9,246,670.00 9,246,670.00
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 2,558,013.27 2,558,013.27
山西蒲縣蘭花蘭興煤業有限公司 8,940,156.64 8,940,156.64
山西朔州平魯區蘭花永勝煤業有限公司 1,131,519.62 1,131,519.62
合計 149,349,918.92 149,349,918.92
(3). 商譽所在資產組或資產組組合的相關信息
□適用√不適用
(4). 說明商譽減值測試過程、關鍵參數（例如預計未來現金流量現值時的預測期增長率、穩定期
增長率、利潤率、折現率、預測期等，如適用）及商譽減值損失的確認方法
√適用□不適用
注：本公司于每年末進行減值測試。測試時，將商譽的賬面價值分攤至相關的資產組，對包含商譽的相關資產組或者資產組組合進行減值測試時，如與商譽相關的資產組或者資產組組合存在減值跡象的，首先對不包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，計算可收回金額，確認相應的減值損失。然后對包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，比較其賬面價值與可收回金額，如可收回金額低于賬面價值的，減值損失金額首先抵減分攤至資產組或者資產組組合中商譽的賬面價值，再根據資產組或者資產組組合中除商譽之外的其它各項資產的賬面價值所占比重，按比例抵減其它各項資產的賬面價值。經測試，本年不存在減值情形。
(5). 商譽減值測試的影響
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
2018年年度報告
14、長期待攤費用
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加金額 本期攤銷金額 其他減 期末余額
少金額
媒介物 10,523,108.09 4,593,371.07 5,539,394.08 9,577,085.08
脫碳液 676,869.10 306,330.72 370,538.38
土地租賃費 2,621,930.29 10,761,736.57 696,484.67 12,687,182.19
脫硫劑 288,586.52 562,629.41 487,813.53 363,402.40
村莊搬遷費 97,922,160.00 32,640,720.00 65,281,440.00
環保用電監管服務費 36,226.41 1,006.29 35,220.12
合計 112,032,654.00 15,953,963.46 39,671,749.29 88,314,868.17
15、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債
(1). 未經抵銷的遞延所得稅資產
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產
資產減值準備 178,103,751.98 44,652,084.15 70,401,536.86 17,546,679.10
遞延收益 35,454,576.23 8,863,644.06 21,085,457.43 5,271,364.36
財務費用 13,702,083.33 3,425,520.83 1,877,777.78 469,444.45
在建工程 310,455,835.21 77,613,958.80 81,887,909.77 20,471,977.44
合計 537,716,246.75 134,555,207.84 175,252,681.84 43,759,465.35
(2). 未經抵銷的遞延所得稅負債
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
應納稅暫時性差異 遞延所得稅 應納稅暫時性差異 遞延所得稅
負債 負債
固定資產 62,425,983.90 15,606,495.98 21,776,437.19 5,444,109.31
無形資產 340,944,300.00 85,236,075.00 340,944,300.00 85,236,075.00
財務費用 23,320,327.06 5,830,081.77 20,427,076.14 5,106,769.04
試運行虧損 3,733,444.91 933,361.23 4,100,786.10 1,025,196.53
合計 430,424,055.87 107,606,013.98 387,248,599.43 96,812,149.88
(3). 以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債
□適用√不適用
(4). 未確認遞延所得稅資產明細
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
可抵扣暫時性差異 584,742,625.02 455,352,891.71
可抵扣虧損 2,179,149,046.33 2,058,269,599.88
合計 2,763,891,671.35 2,513,622,491.59
2018年年度報告
(5). 未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
年份 期末金額 期初金額 備注
2018年度 334,224,017.68
2019年度 195,602,471.30 204,131,509.43
2020年度 409,940,024.17 419,234,202.05
2021年度 417,266,530.72 563,705,458.93
2022年度 536,226,445.72 536,974,411.79
2023年度 620,113,574.42
合計 2,179,149,046.33 2,058,269,599.88 /
16、其他非流動資產
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
預付設備款 45,199,489.92 69,451,391.87
預付土地款 8,999,176.67 9,023,009.67
合計 54,198,666.59 78,474,401.54
17、短期借款
(1). 短期借款分類
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
質押借款 658,887,417.03 704,119,328.56
抵押借款
保證借款 143,000,000.00 181,000,000.00
信用借款 4,302,363,964.67 4,288,490,198.11
合計 5,104,251,381.70 5,173,609,526.67
(2). 已逾期未償還的短期借款情況
□適用√不適用
其中重要的已逾期未償還的短期借款情況如下：
□適用√不適用
其他說明
√適用□不適用
質押借款的說明：年末銀行質押借款金額為658,887,417.03元，以84,590,638.26元的應收票據、
2,950,000.00元的活期保證金作為質押。質押保證金金額根據相關合同執行。
18、應付票據及應付賬款
總表情況
(1). 分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
應付票據 161,717,213.55 166,611,043.76
應付賬款 1,692,479,261.68 1,810,715,930.42
2018年年度報告
合計 1,854,196,475.23 1,977,326,974.18
應付票據
(1). 應付票據列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
種類 期末余額 期初余額
銀行承兌匯票 161,717,213.55 166,611,043.76
商業承兌匯票
合計 161,717,213.55 166,611,043.76
本期末已到期未支付的應付票據總額為0元。
應付賬款
(1). 應付賬款列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
1年以內 1,103,212,092.49 1,309,214,709.42
1-2年 331,285,564.75 203,132,680.18
2-3年 70,003,793.62 101,021,925.12
3年以上 187,977,810.82 197,346,615.70
合計 1,692,479,261.68 1,810,715,930.42
(2). 賬齡超過1年的重要應付賬款
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 未償還或結轉的原因
中國天辰工程有限公司 193,997,722.57 未結算完畢
澤州縣下村鎮人民政府 36,167,910.71 未結算完畢
高平市野川鎮人民政府 14,203,600.00 未結算完畢
中國能源建設集團山西省電力勘測設計院有 14,624,783.65 未結算完畢
限公司
河南省大成建設工程有限公司 9,551,238.54 未結算完畢
中煤第一建設有限公司 9,182,108.09 未結算完畢
天地科技股份有限公司 9,908,505.18 未結算完畢
揚州兄弟環境保護設備工程有限公司 8,778,793.25 未結算完畢
河南紅旗渠建設集團有限公司 8,719,317.89 未結算完畢
合計 305,133,979.88 /
其他說明
□適用√不適用
19、預收款項
(1).預收賬款項列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
1年以內 303,862,272.72 389,036,649.06
1-2年 6,542,729.58 4,558,252.43
2-3年 738,149.08 1,777,712.86
2018年年度報告
3年以上 6,709,984.31 6,210,537.50
合計 317,853,135.69 401,583,151.85
(2).賬齡超過1年的重要預收款項
□適用√不適用
20、應付職工薪酬
(1). 應付職工薪酬列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
一、短期薪酬 193,604,964.35 1,796,478,858.09 1,730,600,902.39 259,482,920.05
二、離職后福利-設定提存計劃 62,974,463.33 263,553,889.39 273,307,665.79 53,220,686.93
三、辭退福利
四、一年內到期的其他福利
合計 256,579,427.68 2,060,032,747.48 2,003,908,568.18 312,703,606.98
(2). 短期薪酬列示
√適用□不適用
單位：元幣種:人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
一、工資、獎金、津貼和補貼 112,122,249.08 1,394,783,084.16 1,313,815,727.72 193,089,605.52
二、職工福利費 189,868,034.90 189,868,034.90
三、社會保險費 24,009,523.33 87,848,344.88 103,283,638.69 8,574,229.52
其中：醫療保險費 18,314,061.71 68,423,608.55 79,814,355.35 6,923,314.91
工傷保險費 3,716,889.12 13,938,132.33 16,873,153.14 781,868.31
生育保險費 1,978,572.50 5,486,604.00 6,596,130.20 869,046.30
其他
四、住房公積金 30,562,660.78 71,480,779.43 80,455,574.51 21,587,865.70
五、工會經費和職工教育經費 26,742,285.16 45,971,911.44 36,601,346.35 36,112,850.25
六、短期帶薪缺勤 168,246.00 6,526,703.28 6,576,580.22 118,369.06
七、短期利潤分享計劃
合計 193,604,964.35 1,796,478,858.09 1,730,600,902.39 259,482,920.05
(3). 設定提存計劃列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
1、基本養老保險 61,250,151.51 219,487,623.99 264,252,436.23 16,485,339.27
2、失業保險費 1,724,311.82 7,167,190.28 7,916,594.73 974,907.37
3、企業年金繳費 36,899,075.12 1,138,634.83 35,760,440.29
合計 62,974,463.33 263,553,889.39 273,307,665.79 53,220,686.93
21、應交稅費
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
增值稅 133,818,861.92 37,354,001.83
營業稅 812.50 812.50
企業所得稅 190,619,498.48 45,812,080.60
城市維護建設稅 2,065,517.96 1,750,600.99
2018年年度報告
個人所得稅 5,423,455.10 9,281,306.15
房產稅 327,693.82 1,359,372.63
教育費附加 1,952,527.00 1,635,952.65
資源稅 77,971,298.27 22,040,318.50
價格調節基金 2,244.15 2,234.26
水資源稅 7,525,046.48 2,925,903.43
環保稅 1,944,285.28
其他 7,976,730.56 7,740,945.44
合計 429,627,971.52 129,903,528.98
22、其他應付款
總表情況
(1). 分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
應付利息 10,282,469.72 11,682,713.89
應付股利 4,560,000.00 4,560,000.00
其他應付款 539,568,447.61 508,740,898.32
合計 554,410,917.33 524,983,612.21
應付利息
(1). 分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
短期借款應付利息 872,083.33 1,877,777.78
長期借款應付利息 9,410,386.39 9,804,936.11
合計 10,282,469.72 11,682,713.89
重要的已逾期未支付的利息情況：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
應付股利
(1). 分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
普通股股利 4,560,000.00 4,560,000.00
劃分為權益工具的優先股\永續債股利
合計 4,560,000.00 4,560,000.00
其他說明，包括重要的超過1年未支付的應付股利，應披露未支付原因：
年末余額系本公司子公司山西蘭花丹峰化工股份有限公司應付少數股東股利。
2018年年度報告
其他應付款
(1).按款項性質列示其他應付款
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
保證金及抵押金 43,884,633.85 39,951,093.64
代收代付款項 31,524,632.63 55,004,587.54
股權收購款 968,812.47 17,053,812.47
資源收購價款 148,377,282.00 187,740,570.00
借款及利息 45,432,145.24 28,170,185.02
往來款 141,572,811.42 105,835,213.25
其他 127,808,130.00 74,985,436.40
合計 539,568,447.61 508,740,898.32
(2).賬齡超過1年的重要其他應付款
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 未償還或結轉的原因
山西煤炭國土廳 127,740,570.00 延遲支付
米山煤業有限公司 29,926,029.06 延遲支付
沁水縣胡底鄉賈寨村村民委員會 28,830,000.00 延遲支付
合計 186,496,599.06 /
其他說明：
□適用√不適用
23、1年內到期的非流動負債
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
1年內到期的長期借款 530,700,000.00 989,000,000.00
1年內到期的長期應付款 683,948,501.93 872,469,574.30
合計 1,214,648,501.93 1,861,469,574.30
其他說明：
（1）一年內到期的長期借款
1）一年內到期的長期借款分類
項目 年末余額 年初余額
保證借款 310,700,000.00 789,000,000.00
信用借款 120,000,000.00 100,000,000.00
質押借款 100,000,000.00 100,000,000.00
合計 530,700,000.00 989,000,000.00
注：期末銀行質押借款金額為100,000,000.00元，以40,100,282.35活期保證金及本公司持有華潤大寧能源有限公司41%股權對應的未來兩年的分紅款為質押。
2）金額前五名的一年內到期的長期借款
貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率 年末余額
珠海華潤銀行股份有限 2017-9-25 2020-9-21 人民幣 7.00% 100,000,000.00
2018年年度報告
貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率 年末余額
公司深圳分行
中國工商銀行股份有限
2016-9-22 2021-12-17 人民幣 4.90% 100,000,000.00
公司晉城鳳翔支行
中國建設銀行股份有限
2018-12-27 2021-12-27 人民幣 5.39% 100,000,000.00
公司沁水支行
中國工商銀行股份有限
2013-7-18 2020-7-20 人民幣 4.75% 30,000,000.00
公司沁水支行
中國農業銀行股份有限
2014-7-1 2022-8-7 人民幣 5.15% 24,000,000.00
公司沁水支行
合計 354,000,000.00
（2）一年內到期的長期應付款
1）一年內到期的長期應付款分類
項目 年末余額 年初余額
一年內到期的融資租賃款 423,830,372.07 343,608,038.14
一年內到期的資源價款 260,118,129.86 528,861,536.16
合計 683,948,501.93 872,469,574.30
2）金額前五名的一年內到期的資源價款
項目 期限 初始金額 利率 年末余額
唐安資源價款 2012年3月-2021年 388,548,392.00 貸款基準利率 66,596,342.76
12月共10期
伯方資源價款 2012年3月-2019年 283,986,612.00 貸款基準利率 64,673,714.36
12月共8期
大陽資源價款 2012年3月-2021年 348,799,110.00 貸款基準利率 49,544,614.70
3月共10期
百盛資源價款 2012年3月-2020年 315,942,000.00 貸款基準利率 43,471,639.73
3月共9期
永勝資源價款 2012年4月-2020年 171,189,640.00 貸款基準利率 22,831,000.00
4月共9期
合計 1,508,465,754.00 247,117,311.55
3）金額前五名的一年內到期的融資租賃款
借款單位 期限 初始金額 利率 年末余額
民生金融租賃股份有限公司 36個月 700,000,000.00 5.23% 223,789,247.01
工銀金融租賃有限公司 36個月 300,000,000.00 一至五年期同期貸款 95,044,691.36
基準利率
中航國際租賃有限公司 69個月 150,000,000.00 5.00% 35,732,206.40
浦銀金融租賃有限責任公司 84個月 130,000,000.00 基準利率下浮15% 24,985,390.46
華融金融租賃股份有限公司 58個月 240,000,000.00 6.71% 21,930,692.78
合計 1,520,000,000.00 401,482,228.01
24、長期借款
(1).長期借款分類
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
質押借款 100,000,000.00 200,000,000.00
2018年年度報告
抵押借款
保證借款 1,442,000,000.00 1,452,700,000.00
信用借款 180,238,616.21 303,838,616.21
合計 1,722,238,616.21 1,956,538,616.21
其他說明，包括利率區間：
√適用□不適用
其他說明：1）上述長期借款年利率區間為4.90%到8.00%。
2）期末銀行質押借款金額為100,000,000.00元，以本公司持有華潤大寧能源有限公司41%股權對應的未來
兩年的分紅款為質押。
3）金額前五名的長期借款
貸款單位 借款起始日 借款終止日 幣種 利率 金額
興業銀行晉城支行 2016-2-26 2023-10-12 人民幣 6.125% 630,000,000.00
中國建設銀行股份有限公司沁水支行 2018-12-27 2021-12-27 人民幣 5.390% 200,000,000.00
興業銀行晉城支行 2016-2-26 2023-10-12 人民幣 5.92% 170,000,000.00
中國工商銀行股份有限公司晉城鳳翔支行 2016-9-22 2021-12-17 人民幣 4.90% 170,000,000.00
珠海華潤銀行股份有限公司深圳分行 2017-9-25 2020-9-21 人民幣 7.00% 100,000,000.00
25、長期應付款
總表情況
(1). 分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
長期應付款 993,080,765.78 1,079,368,189.78
專項應付款
合計 993,080,765.78 1,079,368,189.78
長期應付款
(1). 按款項性質列示長期應付款
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 期末余額
長期應付資源價款 292,366,318.87 552,235,079.14
長期應付融資租賃款 700,714,446.91 527,133,110.64
合計 993,080,765.78 1,079,368,189.78
26、長期應付職工薪酬
□適用√不適用
27、遞延收益
遞延收益情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因
政府補助 58,353,414.94 19,640,000.00 7,164,124.90 70,829,290.04 與資產相關的政府補助
政府補助 5,303,000.00 3,095,000.00 2,208,000.00 與收益相關的政府補助
2018年年度報告
合計 58,353,414.94 24,943,000.00 10,259,124.9000 73,037,290.04
涉及政府補助的項目：
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
本期計
負債項目 期初余額 本期新增 入營業 本期計入其 其他 期末余額 與資產相關
補助金額 外收入 他收益金額 變動 /與收益相關
金額
節能專項資金 6,016,036.40 173,177.90 5,842,858.50 與資產相關
晉城市經濟和
信息化委員會 835,714.30 92,857.14 742,857.16 與資產相關
工業節能項目
資金
環保節能專項 16,080,776.85 2,649,088.07 13,431,688.78 與資產相關
資金
實際環境保護
治理項目補助 537,142.82 57,142.88 479,999.94 與資產相關
資金
煙氣脫硫項目 4,085,531.08 405,175.86 3,680,355.22 與資產相關
補助資金
節能降耗專項 1,178,571.43 85,714.28 1,092,857.15 與資產相關
資金
10萬噸二甲醚
技術開發項目 140,000.00 140,000.00 與資產相關
款
煤炭可持續發
展基金（20萬 86,666.98 86,666.98 與資產相關
噸甲醇、10萬
噸二甲醚項目）
煤炭可持續發
展基金（10萬 266,666.97 266,666.97 與資產相關
噸二甲醚項目）
20萬噸甲醇、
10萬噸二甲醚/ 93,332.98 93,332.98 與資產相關
年節能綜合開
發
20萬噸甲醇、
10萬噸二甲醚/ 20,000.00 20,000.00 與資產相關
年節能集成技
術
污染源自動監 12,966.82 1,809.28 11,157.54 與資產相關
控系統
巴公工業區污
廢水處理及回 9,973,500.12 894,999.92 9,078,500.20 與資產相關
用工程
排污廢撥款 197,214.36 - 197,214.36 與資產相關
2013年度市級 1,316,291.09 69,400.62 1,246,890.47 與資產相關
環保補助
水土流失治理 245,000.00 10,000.00 235,000.00 與資產相關
金
礦井水深度處 393,057.03 14,831.81 378,225.22 與資產相關
理改造及回用
2018年年度報告
工程
緊急避險系統
發改委中央預 1,935,022.66 212,922.94 1,722,099.72 與資產相關
算內補助資金
地質勘探補助 2,470,000.00 2,470,000.00 與資產相關
瓦斯抽采利用 5,303,000.00 3,095,000.00 2,208,000.00 與收益相關
補貼
環保專項補助 803,571.43 107,142.85 696,428.58 與資產相關
資金
環保治理資金 2,153,134.49 523,385.67 1,629,748.82 與資產相關
環保治理補助 1,498,622.87 163,760.61 1,334,862.26 與資產相關
資金
財政貼息（1830
項目技術改造 118,541.83 118,541.83 與資產相關
項目煤炭可持
續發展資金）
節能專項資金
（1830項目配 346,141.61 346,141.61 與資產相關
套節能技術改
造項目）
財政局技術項 400,000.00 400,000.00 與資產相關
目創新資金
2009年第一批
市級工程技術 42,688.60 42,688.60 與資產相關
研究中心引導
資金
礦山地質環境 6,935,000.00 564,698.10 6,370,301.90 與資產相關
恢復治理項目
15萬噸/年尿素 2,260,000.00 2,260,000.00 與資產相關
復合肥項
己內酰胺節能
增效技術改造 17,380,000.00 17,380,000.00 與資產相關
項目
電力需求側專 172,222.22 66,666.60 105,555.62 與資產相關
項資金
合計 58,353,414.94 24,943,000.00 10,259,124.90 73,037,290.04
28.股本
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
本次變動增減（+、一）
期初余額 發行 送股 公積金 其他 小計 期末余額
新股 轉股
股份總數 1,142,400,000.00 1,142,400,000.00
其中：無限售 1,142,400,000.00 1,142,400,000.00
條件股份
29.資本公積
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
資本溢價（股本溢價） 74,863,821.77 4,280,319.78 31,345,406.76 47,798,734.79
其他資本公積 177,629,683.41 5,259,389.40 172,370,294.01
合計 252,493,505.18 4,280,319.78 36,604,796.16 220,169,028.80
2018年年度報告
其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：
（1）股本溢價本年變動說明：本年購買少數股東權益導致。
①因購買子公司煤化工11.393%少數股東權益調減資本公積29,547,433.50元，同時因恢復專項儲備調減資本公積197,047.33元，該事項累計調減資本公積29,744,480.83元；
②因購買子公司日照蘭花40.00%少數股東權益調增資本公積2,357,680.58元；
③因購買子公司污水處理33.09%少數股東權益調增資本公積321,713.27元。
（2）其他資本公積本年變動說明：因聯營企業山西華潤大寧能源有限公司專項儲備變動調減資本公積-其他資本公積5,259,389.40元。
30.專項儲備
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
安全生產費 335,393,098.39 236,264,559.52 263,058,220.74 308,599,437.17
維簡費 86,749,289.54 81,156,995.00 47,170,517.98 120,735,766.56
環境恢復治理保證金 75,865,285.20 1,595,649.21 74,269,635.99
煤礦轉產發展基金 174,756,627.65 15,407,555.55 190,164,183.20
合計 672,764,300.78 332,829,110.07 311,824,387.93 693,769,022.92
其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：
（1）本年已使用安全生產費用263,058,220.74元，其中屬于資本性支出并形成固定資產計193,807,099.63元，屬于費用性支出計69,251,121.11元；
（2）本年已使用維簡費47,170,517.98元，其中屬于資本性支出并形成固定資產計27,452,356.16元，屬于費用性支出計19,718,161.82元；
（3）本年已使用環境恢復治理保證金1,595,649.21元，其中屬于費用性支出計1,595,649.21元。
31.盈余公積
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
法定盈余公積 1,395,339,962.59 131,757,880.93 489,676.67 1,526,608,166.85
合計 1,395,339,962.59 131,757,880.93 489,676.67 1,526,608,166.85
盈余公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明：
說明：本公司按母公司凈利潤的10%提取法定盈余公積金131,757,880.93元,因購買少數股東權益調減盈余公積489,676.67元。
32.未分配利潤
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期 上期
調整前上期末未分配利潤 5,924,313,395.22 5,261,184,960.01
調整期初未分配利潤合計數（調增+，調減－）
調整后期初未分配利潤 5,924,313,395.22 5,261,184,960.01
加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 1,080,691,887.68 781,600,287.71
減：提取法定盈余公積 131,757,880.93 118,471,852.50
提取任意盈余公積
提取一般風險準備
2018年年度報告
應付普通股股利 251,328,000.00
轉作股本的普通股股利
期末未分配利潤 6,621,919,401.97 5,924,313,395.22
調整期初未分配利潤明細：
1、由于《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤0元。
2、由于會計政策變更，影響期初未分配利潤0元。
3、由于重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤0元。
4、由于同一控制導致的合并范圍變更，影響期初未分配利潤0元。
5、其他調整合計影響期初未分配利潤0元。
33.營業收入和營業成本
(1). 營業收入和營業成本情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
收入 成本 收入 成本
主營業務 8,455,454,861.79 4,882,753,790.81 7,402,890,000.83 4,698,515,911.33
其他業務 73,647,276.07 24,950,731.24 163,440,172.77 142,000,336.53
合計 8,529,102,137.86 4,907,704,522.05 7,566,330,173.60 4,840,516,247.86
34.稅金及附加
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
城市維護建設稅 39,554,886.94 33,788,283.52
教育費附加 33,015,384.62 28,680,882.15
資源稅 364,853,669.34 296,075,447.52
房產稅 11,121,337.44 13,083,183.97
土地使用稅 18,551,973.09 18,448,236.52
車船使用稅 220,666.03 220,345.79
印花稅 4,994,178.52 3,542,060.51
水資源稅 29,297,735.65 2,925,903.43
環保稅 8,026,653.40
其他稅種 163,349.29 84,836.35
合計 509,799,834.32 396,849,179.76
35.銷售費用
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
職工薪酬 65,552,027.52 57,688,033.06
折舊 7,105,809.55 6,701,783.71
行政及辦公費 472,117.26 742,725.85
裝車及勞務費 12,451,668.21 13,307,348.10
倉儲費 1,881,593.64 5,775,596.37
運雜費 86,029,770.77 79,871,322.47
鐵路專用線費用 44,461,600.28 41,670,702.47
材料費 9,240,027.76 6,788,449.58
差旅費 896,658.01 837,786.33
2018年年度報告
業務費 518,465.75 646,134.71
會議費 72,755.27 198,257.28
其他 3,857,064.28 4,955,781.93
合計 232,539,558.30 219,183,921.86
36.管理費用
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
職工薪酬 665,020,693.85 478,450,085.43
折舊及攤銷 127,890,459.00 102,804,333.90
行政及辦公費 37,878,079.26 34,065,234.49
差旅費 3,116,638.88 2,399,619.14
會議費 255,653.13 216,973.22
修理費 141,427,038.33 131,114,686.15
運雜費 9,365,403.29 9,567,366.25
租賃費 14,185,363.89 13,957,448.89
環保排污費 11,714,513.17 18,812,641.00
中介機構費 9,378,570.74 5,407,423.49
倉庫經費 294,635.83 283,417.07
科技開發費 11,893,013.11 10,560,634.91
物料消耗 16,314,648.75 11,507,329.61
采礦權使用費 26,500.00
稅費 505,368.71 37,384,409.71
殘保金 3,489,900.12 5,164,759.64
警衛消防費 2,215,965.40 1,773,893.70
董事會費 29,033.94 105,869.66
存貨盤虧或盤盈 -3,236,012.64 -57,073.74
新農村發展基金 32,391,077.19 28,506,237.50
保險費 12,431,472.30 12,794,907.68
土地塌陷費 335,449.59 45,558,885.55
三供一業費用 40,496,550.00
化肥分公司搬遷費用 6,400,395.35
其他 29,913,531.24 23,875,802.15
合計 1,173,733,942.43 974,254,885.40
37.財務費用
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
利息費用 400,038,019.89 340,428,815.61
減：利息收入 -16,907,234.41 -27,255,243.96
匯兌損益
加:手續費支出 6,645,925.10 3,148,365.37
加:承兌貼現息 37,435,927.68 40,811,864.52
合計 427,212,638.26 357,133,801.54
38.資產減值損失
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
一、壞賬損失 21,883,422.78 12,258,465.52
二、存貨跌價損失 69,710,263.32 76,408,771.61
2018年年度報告
三、可供出售金融資產減值損失
四、持有至到期投資減值損失
五、長期股權投資減值損失
六、投資性房地產減值損失
七、固定資產減值損失 102,505,336.27 30,379,726.95
八、工程物資減值損失
九、在建工程減值損失 60,189,416.80 63,026,906.39
十、生產性生物資產減值損失
十一、油氣資產減值損失
十二、無形資產減值損失
十三、商譽減值損失
十四、其他
合計 254,288,439.17 182,073,870.47
39.其他收益
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
遞延收益攤銷 10,259,124.90 6,704,831.89
政府補助-失業保險補貼 4,353,800.00 10,273,000.00
其它 123,972.77
合計 14,736,897.67 16,977,831.89
其他說明：
與資產相關
補助項目 本年發生額 上年發生額 來源與依據 /與收益相
關
節能專項資金 173,177.90 149,886.23 政府補助 資產
晉城市經濟和信息化委員會工業節能項目資金 92,857.14 92,857.14 政府補助 資產
環保節能專項資金 2,649,088.07 1,779,433.59 政府補助 資產
實際環境保護治理項目補助資金 57,142.88 57,142.87 政府補助 資產
煙氣脫硫項目補助資金 405,175.86 402,888.34 政府補助 資產
節能降耗專項資金 85,714.28 21,428.57 政府補助 資產
10萬噸二甲醚技術開發項目款 140,000.00 210,000.00 政府補助 資產
煤炭可持續發展基金（20萬噸甲醇、10萬噸二 86,666.98 130,000.00 政府補助 資產
甲醚項目）
煤炭可持續發展基金（10萬噸二甲醚項目） 266,666.97 400,000.00 政府補助 資產
20萬噸甲醇、10萬噸二甲醚/年節能綜合開發 93,332.98 140,000.00 政府補助 資產
20萬噸甲醇、10萬噸二甲醚/年節能集成技術 20,000.00 30,000.00 政府補助 資產
污染源自動監控系統 1,809.28 1,809.28 政府補助 資產
巴公工業區污廢水處理及回用工程 894,999.92 894,999.92 政府補助 資產
2013年度市級環保補助 69,400.62 136,900.50 政府補助 資產
生產廢水零排放專項補助 150,000.00 政府補助 資產
水土流失治理金 10,000.00 55,000.00 政府補助 資產
礦井水深度處理改造及回用工程 14,831.81 14,831.78 政府補助 資產
緊急避險系統發改委中央預算內補助資金 212,922.94 176,494.32 政府補助 資產
環保專項補助資金 107,142.85 107,142.85 政府補助 資產
環保治理資金 523,385.67 523,385.69 政府補助 資產
環保治理補助資金 163,760.61 163,762.93 政府補助 資產
財政貼息（1830項目技術改造項目煤炭可持續 118,541.83 248,500.00 政府補助 資產
發展資金）
節能專項資金（1830項目配套節能技術改造項 346,141.61 725,620.00 政府補助 資產
目）
2009年第一批市級工程技術研究中心引導資金 64,970.10 政府補助 資產
2018年年度報告
與資產相關
補助項目 本年發生額 上年發生額 來源與依據 /與收益相
關
電力需求側專項資金 66,666.60 27,777.78 政府補助 資產
礦山地質環境恢復治理項目 564,698.10 政府補助 資產
瓦斯抽采補貼 3,095,000.00 政府補助 收益
失業保險補貼 4,353,800.00 10,273,000.00 政府補助 收益
電力補貼 111,000.00 政府補助 收益
其他 12,972.77 政府補助 收益
合計 14,736,897.67 16,977,831.89
40.投資收益
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
權益法核算的長期股權投資收益 308,308,674.04 382,235,875.94
處置長期股權投資產生的投資收益
以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融
資產在持有期間的投資收益
處置以公允價值計量且其變動計入當期損益的
金融資產取得的投資收益
持有至到期投資在持有期間的投資收益
處置持有至到期投資取得的投資收益
可供出售金融資產等取得的投資收益
處置可供出售金融資產取得的投資收益
喪失控制權后，剩余股權按公允價值重新計量產
生的利得
合計 308,308,674.04 382,235,875.94
41.資產處置收益
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
非流動資產處置收益 338,662.45 325,064.98
合計 338,662.45 325,064.98
其他說明：
非流動資產處置收益本期和上期發生額均為固定資產處置收益。
42.營業外收入
營業外收入情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經
常性損益的金額
政府補助 270,000.00 1,570,000.00 270,000.00
罰款收入 2,912,024.67 1,628,141.27 2,912,024.67
保險賠償 2,299,181.47 1,366,160.71 2,299,181.47
核銷往來款 1,002,499.91 746,354.86 1,002,499.91
債務重組利得 742,127.11 1,054,238.40 742,127.11
化肥分公司關停補償 97,114,953.17 97,114,953.17
其他 727,203.38 649,626.89 727,203.38
合計 105,067,989.71 7,014,522.13 105,067,989.71
2018年年度報告
計入當期損益的政府補助
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
補助項目 本期發生金額 上期發生金額 與資產相關/與收益相關
煤層氣抽采補貼 1,110,000.00 與收益相關
“15331”工業行動獎勵 400,000.00 與收益相關
其他與收益相關的財政補助 60,000.00 與收益相關
山陰縣安全生產監督管理局安全獎勵款 200,000.00 與收益相關
澤州縣人民政府機關事務管理局發放三干會獎 60,000.00 與收益相關
晉城市安全生產監督管理局2017年度安全獎 10,000.00 與收益相關
合計 270,000.00 1,570,000.00
43.營業外支出
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的
金額
公益性捐贈支出 10,000.00 10,000.00
非公益性捐贈支出 4,828,992.70 5,862,750.74 4,828,992.70
滯納金支出 8,618,839.41 3,085,083.60 8,618,839.41
停工損失 17,777,482.31 18,156,245.19 17,777,482.31
罰款支出 8,689,170.80 9,674,363.72 8,689,170.80
賠償款 6,373,504.20 2,267,941.67 6,373,504.20
非流動資產毀損報廢損 98,118,888.64 27,711,664.71 98,118,888.64
失
其他 2,049,104.49 6,256,198.13 2,049,104.49
合計 146,465,982.55 73,014,247.76 146,465,982.55
44.所得稅費用
(1). 所得稅費用表
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
當期所得稅費用 463,781,465.41 320,509,618.34
遞延所得稅費用 -80,001,878.39 -9,855,209.57
合計 383,779,587.02 310,654,408.77
(2). 會計利潤與所得稅費用調整過程
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額
利潤總額 1,305,809,444.65
按法定/適用稅率計算的所得稅費用 326,452,361.16
子公司適用不同稅率的影響 6,710,613.51
調整以前期間所得稅的影響 -50,567.47
非應稅收入的影響 -77,110,122.27
不可抵扣的成本、費用和損失的影響 5,224,899.92
使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損的影響 -50,017,666.87
本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異或可 173,248,713.80
抵扣虧損的影響
2018年年度報告
環保、節能、安全生產等專用社而被抵免應納稅額 -678,644.76
所得稅費用 383,779,587.02
其他說明：
□適用√不適用
45.現金流量表項目
(1). 收到的其他與經營活動有關的現金
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
利息收入 14,751,860.09 27,255,243.96
營業外收入 6,508,378.26 5,019,639.58
其他收益 4,477,772.77 10,273,000.00
遞延收益 24,943,000.00 640,000.00
貸款貼息 2,960,000.00 55,880,000.00
其他貨幣資金 6,133,144.45
往來款項 85,846,182.70 167,004,034.69
三供一業補助 20,443,200.00
合計 159,930,393.82 272,205,062.68
(2). 支付的其他與經營活動有關的現金
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
銷售費用 29,794,961.64 143,767,808.69
管理費用 127,613,040.40 245,202,843.20
手續費 981,621.39 3,148,365.37
營業外支出 32,148,548.53 20,890,139.73
其他貨幣資金 18,758,253.73
往來款項 40,338,361.66 110,500,088.29
合計 249,634,787.35 523,509,245.28
(3). 支付的其他與投資活動有關的現金
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
拆遷補償款 30,754,904.04 10,001,000.00
合計 30,754,904.04 10,001,000.00
(4). 收到的其他與籌資活動有關的現金
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
融資租賃款 558,270,000.00 700,000,000.00
質押存單到期收回 10,000,000.00 130,000,000.00
保證金到期收回 7,380,664.02
合計 575,650,664.02 830,000,000.00
(5). 支付的其他與籌資活動有關的現金
√適用□不適用
2018年年度報告
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
支付融資租賃款 396,840,160.93 196,419,109.00
定期存單質押貸款 30,000,000.00
支付票據融資款 97,300,000.00
支付集團借款利息 12,062,332.27
其他貨幣資金（支付保證金及質押票據回款）60,244,785.44
其他 5,489,009.59 2,309,679.48
合計 474,636,288.23 326,028,788.48
46.現金流量表補充資料
(1). 現金流量表補充資料
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
補充資料 本期金額 上期金額
1．將凈利潤調節為經營活動現金流量：
凈利潤 922,029,857.63 619,202,905.12
加：資產減值準備 254,288,439.17 182,073,870.47
固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生物資產折舊 864,828,597.23 743,007,115.65
無形資產攤銷 103,270,424.02 99,961,274.82
長期待攤費用攤銷 39,671,749.29 39,643,822.76
處置固定資產、無形資產和其他長期資產的損失（收 -338,662.45 -325,064.98
益以“－”號填列）
固定資產報廢損失（收益以“－”號填列） 98,118,888.64 27,711,664.71
公允價值變動損失（收益以“－”號填列）
財務費用（收益以“－”號填列） 405,702,323.60 381,240,680.13
投資損失（收益以“－”號填列） -308,308,674.04 -382,235,875.94
遞延所得稅資產減少（增加以“－”號填列） -90,795,742.49 -12,288,558.28
遞延所得稅負債增加（減少以“－”號填列） 10,793,864.10 2,433,348.71
存貨的減少（增加以“－”號填列） 10,590,372.83 -99,232,851.55
經營性應收項目的減少（增加以“－”號填列） 321,585,743.48 178,243,011.21
經營性應付項目的增加（減少以“－”號填列） -437,475,623.42 -439,442,972.55
其他
經營活動產生的現金流量凈額 2,193,961,557.59 1,339,992,370.28
2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活動：
債務轉為資本
一年內到期的可轉換公司債券
融資租入固定資產
3．現金及現金等價物凈變動情況：
現金的期末余額 926,413,961.53 857,529,015.91
減：現金的期初余額 857,529,015.91 1,430,372,431.80
加：現金等價物的期末余額
減：現金等價物的期初余額
現金及現金等價物凈增加額 68,884,945.62 -572,843,415.89
(2). 現金和現金等價物的構成
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
一、現金 926,413,961.53 857,529,015.91
其中：庫存現金 40,926.69 44,181.65
可隨時用于支付的銀行存款 926,373,034.84 857,484,834.26
2018年年度報告
可隨時用于支付的其他貨幣資金
可用于支付的存放中央銀行款項
存放同業款項
拆放同業款項
二、現金等價物
其中：三個月內到期的債券投資
三、期末現金及現金等價物余額 926,413,961.53 857,529,015.91
其他說明：
□適用√不適用
47.所有權或使用權受到限制的資產
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末賬面價值 受限原因
貨幣資金 402,459,422.92 見本附注六、1
應收票據 84,590,638.26 質押
其他應收款 174,422,508.30 應收股利質押
固定資產 12,361,476.68 注（1）、注（2）
在建工程 368,557,418.99 融資租賃
無形資產 9,878,108.65 注（2）
合計 1,052,269,573.80
其他說明：
注（1）子公司重慶蘭花兩臺多晶片制造裝置NTC-PV800被查封，截止2018年12月31日，賬面原值為9,082,583.96元、累計折舊為4,673,746.32元、減值準備金額為3,954,708.44元、賬面價值為454,129.20元。
注（2）子公司重慶蘭花土地使用權及地上附著物被查封，截止2018年12月31日土地使用權賬面價值為
9,878,108.65元，地上附著物價值為11,907,347.48元。
48.政府補助
(1). 政府補助基本情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
種類 金額 列報項目 計入當期損益的金額
詳見本附注 26 24,943,000.00 遞延收益 3,095,000.00
詳見本附注 38 4,477,772.77 其他收益 4,477,772.77
詳見本附注 41 270,000.00 營業外收入 270,000.00
貸款貼息補助 2,960,000.00 在建工程
合計 32,650,772.77 7,842,772.77
(2). 政府補助退回情況
□適用√不適用
八、 合并范圍的變更
1、非同一控制下企業合并
□適用√不適用
2018年年度報告
2、同一控制下企業合并
□適用√不適用
3、反向購買
□適用√不適用
4、處置子公司
是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形
□適用√不適用
5、其他原因的合并范圍變動
說明其他原因導致的合并范圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況：
□適用√不適用
九、 在其他主體中的權益
1、在子公司中的權益
(1). 企業集團的構成
√適用□不適用
子公司名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例(%) 取得
直接 間接 方式
山西蘭花清潔能源有限責任公司 山西澤州 山西澤州 煤化工 100.00 設立
山西蘭花能源集運有限公司 山西高平 山西高平 其他 72.00 設立
山西蘭花科創玉溪煤礦有限責任公司 山西沁水 山西沁水 采掘業 53.34 設立
山西蘭花焦煤有限公司 山西臨汾 山西臨汾 煤炭企業投資 80.00 設立
日照蘭花冶電能源有限公司 山東日照 山東日照 商品流通業 100.00 設立
湖北蘭花化工原料銷售有限公司 湖北武漢 湖北武漢 商品流通業 30.00 64.00 設立
重慶蘭花太陽能電力股份有限公司 重慶萬州 重慶萬州 制造業 61.00 設立
山西蘭花包裝制品有限公司 山西澤州 山西澤州 制造業 96.00 設立
山西蘭花同寶煤業有限公司 山西高平 山西高平 采掘業 51.00 設立
山西蘭花百盛煤業有限公司 山西高平 山西高平 采掘業 51.00 設立
山西蘭花煤化工有限責任公司 山西澤州 山西澤州 煤化工 100.00 同一控制下
企業合并
山西蘭花機械制造有限公司 山西澤州 山西澤州 制造業 94.86 同一控制下
企業合并
山西朔州山陰蘭花口前煤業有限公司 山西朔州 山西朔州 采掘業 100.00 非同一控制
下企業合并
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 山西高平 山西高平 煤化工 51.00 非同一控制
下企業合并
沁水縣賈寨煤業投資有限公司 山西晉城 山西晉城 煤炭企業投資 100.00 非同一控制
下企業合并
山西朔州平魯區蘭花永勝煤業有限公司 山西朔州 山西朔州 采掘業 100.00 非同一控制
下企業合并
山西古縣蘭花寶欣煤業有限公司 山西臨汾 山西臨汾 采掘業 55.00 設立
山西蒲縣蘭花蘭興煤業有限公司 山西臨汾 山西臨汾 采掘業 71.70 設立
山西蘭花沁裕煤礦有限公司 山西沁水 山西沁水 采掘業 53.20 同一控制下
企業合并
山西蘭花集團蘆河煤業有限公司 山西晉城 山西晉城 采掘業 51.00 同一控制下
2018年年度報告
企業合并
其他說明：
注：原控股子公司山西蘭花工業污水處理有限公司于2018年10月31日完成工商注銷登記手續，并于2018
年11月8日成為本公司全資子公司山西蘭花煤化工有限責任公司的分公司。
(2). 重要的非全資子公司
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
子公司名稱 少數股東 本期歸屬于少 本期向少數股東 期末少數股東
持股比例 數股東的損益 宣告分派的股利 權益余額
山西蘭花科創玉溪煤礦有限責任公司 46.66 942,499.47 153,203,792.71
山西蘭花同寶煤業有限公司 49.00 -34,840,032.59 -61,558,812.89
山西蘭花百盛煤業有限公司 49.00 -53,066,737.78 -135,919,152.64
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 49.00 -5,891,531.57 51,712,109.24
山西蘭花焦煤有限公司 20.00 60,868,278.26 246,336,158.80
子公司少數股東的持股比例不同于表決權比例的說明：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
2018年年度報告
(3). 重要非全資子公司的主要財務信息
√適用□不適用
單位:元幣種:人民幣
期末余額 期初余額
子公司名稱
流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計
山西蘭花科創玉 1,395,529,1 2,120,231,537.
溪煤礦有限責任 151,848,302.62 2,666,441,253.18 2,818,289,555.80 841,164,670.17 1,648,784,138.27 2,489,948,808.44 324,648,685.97 2,121,903,668.83 2,446,552,354.80 724,702,399.03 38.69 72
公司
山西蘭花同寶煤 40,930,250.10 1,007,839,554.40 1,048,769,804.50 1,174,400,034.88 1,174,400,034.88 68,414,890.00 944,190,254.99 1,012,605,144.99 1,067,118,102.08 15,165.97 1,067,133,268.
業有限公司 05
山西蘭花百盛煤 21,490,072.37 828,616,565.65 850,106,638.02 1,054,461,315.72 73,031,348.08 1,127,492,663.80 29,930,166.86 788,278,441.52 818,208,608.38 864,422,330.84 122,102,133 986,524,464.73
業有限公司 .89
山西蘭花丹峰化 97,504,843.14 174,302,140.31 271,806,983.45 163,544,266.69 2,727,799.95 166,272,066.64 131,715,416.07 168,246,465.03 299,961,881.10 178,860,846.69 3,537,937.1 182,398,783.85
工股份有限公司 6
山西蘭花焦煤有 195,402,623.61 1,760,480,648.91 1,955,883,272.52 1,561,240,288.24 126,073,428.04 1,687,313,716.28 115,010,950.91 1,800,012,103.18 1,915,023,054.09 1,556,536,049.23 160,260,711 1,716,796,760.
限公司 .18 41
本期發生額 上期發生額
子公司名稱 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動
現金流量 現金流量
山西蘭花科創玉溪煤礦有限責任公司 401,711.11 2,019,930.28 2,019,930.28 33,406,244.23 -16,447,212.68 -16,447,212.68 -89,001,785.35
山西蘭花同寶煤業有限公司 109,914.01 -71,102,107.32 -71,102,107.32 125,115,853.22 -62,216,266.23 -62,216,266.23 115,175,040.30
山西蘭花百盛煤業有限公司 3,159,183.01 -108,299,464.86 -108,299,464.86 125,580,756.55 166,958,416.12 -15,317,815.18 -15,317,815.18 108,935,020.43
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 379,830,574.16 -12,023,533.82 -12,023,533.82 13,765,209.73 384,657,909.84 5,727,542.58 5,727,542.58 6,900,494.05
山西蘭花焦煤有限公司 494,122,501.80 76,632,235.29 76,632,235.29 127,305,750.77 303,016,001.55 -33,751,171.87 -33,751,171.87 458,185,399.85
132/162
2018年年度報告
(4). 使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制
□適用√不適用
(5). 向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
2、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易
√適用□不適用
(1). 在子公司所有者權益份額的變化情況的說明
√適用□不適用
① 2018年5月21日，本公司與晉城國投簽署了《關于山西蘭花煤化工有限公司股權轉讓協議》、《關
于山西蘭花工業污水處理有限公司股權轉讓協議》。晉城國投同意根據晉城市政府要求，將其持有的蘭花煤化工公司11.393%股權、蘭花污水處理公司24.84%股權轉讓給本公司，作為對化肥分公司關停補償。其中：蘭花煤化工公司11.393%的股權評估值9,513.21萬元，蘭花污水處理24.84%的股權評估值1,144.53萬元。本次股權轉讓評估基準日（2017年8月31日）至工商變更登記完成期間的利潤或虧損由本公司享有或承擔。本次股權轉讓完成后，本公司將持有蘭花煤化工公司100.00%的股權，持有蘭花污水處理公司93.17%的股權,本次股權交割日為2018年5月31日。按照評估基準日股權價值持續計算至2018年5月31日，蘭花煤化工公司11.393%的股權價值為86,131,148.31元，蘭花污水處理24.84%的股權價值為10,983,804.86元。
② 2018年7月27日，全資子公司山西蘭花煤化工有限公司分別與本公司、山西澤州天泰錦辰煤業有限公
司、晉城市福盛鋼鐵有限公司、山西蘭花集團莒山煤礦有限公司簽訂股權轉讓合同，現金方式收購合計持有的山西蘭花工業污水處理有限公司87.58%的股權。其中山西澤州天泰錦辰煤業有限公司、晉城市福盛鋼鐵有限公司、山西蘭花集團莒山煤礦有限公司合計持有污水處理有限公司6.83%股權，受讓價款為3,147,000.00元。本次交易完成后，公司持有山西蘭花工業污水處理有限公司的股權份額由原來的93.17%增加至100.00%，本次股權交割日為2018年8月31日。
③ 2018年5月，本公司與晉城市匯眾經貿有限公司簽訂股權轉讓合同，受讓其持有的日照蘭花冶電能源
有限公司40.00%股權，受讓價款4,654,200.00元，本次交易完成后，公司持有日照蘭花冶電能源有限公司的股權份額由原來的60.00%增加至100.00%，本次股權交割日為2018年6月30日。
(2). 交易對于少數股東權益及歸屬于母公司所有者權益的影響
√適用□不適用
單位:元幣種:人民幣
山西蘭花煤化工 山西蘭花工業污 日照蘭花冶電
有限責任公司 水處理有限公司 能源有限公司
購買成本/處置對價
--現金 3,147,000.00 4,654,200.00
--非現金資產的公允價值 86,131,148.31 10,983,804.86
購買成本/處置對價合計 86,131,148.31 14,130,804.86 4,654,200.00
減：按取得/處置的股權比例計算 56,583,714.81 13,962,841.46 7,011,880.58
的子公司凈資產份額
差額 29,547,433.50 167,963.40 -2,357,680.58
2018年年度報告
其中：調整資本公積 -29,744,480.83 321,713.27 2,357,680.58
調整盈余公積 -489,676.67
調整專項儲備 197,047.33
調整未分配利潤
其他說明
□適用√不適用
3、在合營企業或聯營企業中的權益
□適用□不適用
(1). 重要的合營企業或聯營企業
√適用□不適用
單位:元幣種:人民幣
合營企業或 持股比例(%) 對合營企業或聯營
聯營企業名 主要經營地 注冊地 業務性質 企業投資的會計處
稱 直接 間接 理方法
山西華潤大
寧能源有限 山西陽城 山西陽城 采掘業 41.00 權益法
公司
(2). 重要合營企業的主要財務信息
□適用√不適用
(3). 重要聯營企業的主要財務信息
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額
山西華潤大寧能源有限公司 山西華潤大寧能源有限公司
流動資產 1,608,140,031.14 1,649,294,174.33
其中：現金和現金等價物 583,117,592.17
非流動資產 794,317,721.17 897,565,310.94
資產合計 2,402,457,752.31 2,546,859,485.27
流動負債 1,437,089,161.08 914,352,551.96
非流動負債 448,335.51 1,310,522.35
負債合計 1,437,537,496.59 915,663,074.31
少數股東權益
歸屬于母公司股東權益 964,920,255.72 1,631,196,410.96
按持股比例計算的凈資產份額 395,617,304.85 668,790,528.49
調整事項
--商譽
--內部交易未實現利潤
--其他
對聯營企業權益投資的賬面價值 648,232,767.09 921,405,990.74
存在公開報價的聯營企業權益投資的公允價值
營業收入 1,984,014,691.70 1,857,155,486.93
財務費用 6,384,404.82 -6,040,524.06
所得稅費用
凈利潤 759,834,185.04 801,053,344.34
終止經營的凈利潤
其他綜合收益
綜合收益總額 759,834,185.04 801,053,344.34
本年度收到的來自聯營企業的股利 401,800,000.00 454,889,702.69
2018年年度報告
十、 與金融工具相關的風險
√適用□不適用
本公司的主要金融工具包括借款、應收款項、應付款項、交易性金融資產、交易性金融負債等，各項金融工
具的詳細情況說明見本附注六。與這些金融工具有關的風險，以及本公司為降低這些風險所采取的風險管理政策
如下所述。本公司管理層對這些風險敞口進行管理和監控以確保將上述風險控制在限定的范圍之內。
1.各類風險管理目標和政策
本公司從事風險管理的目標是在風險和收益之間取得適當的平衡，將風險對本公司經營業績的負面影響降低到最低水平，使股東及其它權益投資者的利益最大化?；谠擄L險管理目標，本公司風險管理的基本策略是確定和分析本公司所面臨的各種風險，建立適當的風險承受底線并進行風險管理，并及時可靠地對各種風險進行監督，將風險控制在限定的范圍之內。
（1）市場風險
1）匯率風險
無。
2）利率風險
本公司的利率風險主要產生于短期銀行借款、長期銀行借款、應付債券、資源價款、融資租賃款等帶息債務。
公司通過建立良好的銀企關系，對授信額度、授信品種以及授信期限進行合理的設計，保障銀行授信額度充足，
滿足公司各類短期融資需求。并且通過縮短單筆借款的期限，特別約定提前還款條款，合理降低利率波動風險。
截至2018年12月31日，本公司的帶息債務主要為人民幣計價的浮動利率借款合同，金額合計為
3,791,826,033.24元，及人民幣計價的固定利率合同，金額為3,565,363,964.67元。
本公司因利率變動引起金融工具公允價值變動的風險主要與固定利率銀行借款有關。對于固定利率借款，本
公司的目標是保持其浮動利率。
本公司因利率變動引起金融工具現金流量變動的風險主要與浮動利率銀行借款有關。本公司的政策是保持這
些借款的浮動利率，以消除利率變動的公允價值風險。
3）價格風險
本公司以市場價格銷售煤炭及煤化工產品，因此受到此等價格波動的影響。
(2)信用風險
本公司對信用風險按組合分類進行管理。信用風險主要產生于銀行存款、應收賬款、應收票據、其他應收款。本公司銀行存款主要存放于國有銀行和其它大中型上市銀行，本公司認為其不存在重大的信用風險，不會產生因對方單位違約而導致的任何重大損失。此外，對于應收賬款、其他應收款和應收票據，本公司設定相關政策以控制信用風險敞口。本公司基于對客戶的財務狀況.從第三方獲取擔保的可能性、信用記錄及其它因素諸如目前市場狀況等評估客戶的信用資質并設置相應信用期。本公司會定期對客戶信用記錄進行監控，對于信用記錄不良的客戶，本公司會采用書面催款、縮短信用期或取消信用期等方式，以確保本公司的整體信用風險在可控的范圍內。
（3）流動性風險
流動風險為本公司在到期日無法履行其財務義務的風險。本公司管理流動性風險的方法是確保有足夠的資金
流動性來履行到期債務，而不至于造成不可接受的損失或對企業信譽造成損害。本公司定期分析負債結構和期限，
以確保有充裕的資金。本公司管理層對銀行借款的申請進行監控審核，同時與金融機構進行融資磋商，以保持一
定的授信額度，減低流動性風險。
2018年年度報告
本公司持有的金融負債按未折現剩余合同義務的到期期限分析如下：
2018年12月31日金額：
年末余額
項目 一年以內 一到二年 二到五年 五年 合計
以上
金融負債
短期借款 5,104,251,381.70 5,104,251,381.70
交易性金融負債
應付票據及應付賬款 1,854,196,475.23 1,854,196,475.23
其它應付款 554,410,917.33 554,410,917.33
應付職工薪酬 312,703,606.98 312,703,606.98
一年內到期的非流動 1,214,648,501.93 1,214,648,501.93
負債
長期借款 269,238,616.21 1,453,000,000.00 1,722,238,616.21
長期應付款 626,103,437.32 366,977,328.46 993,080,765.78
合計 9,040,210,883.17 895,342,053.53 1,819,977,328.46 11,755,530,265.16
2．敏感性分析
本公司采用敏感性分析技術分析風險變量的合理、可能變化對當期損益或所有者權益可能產生的影響。由于
任何風險變量很少孤立的發生變化，而變量之間存在的相關性對某一風險變量變化的最終影響金額將產生重大作
用，因此下述內容是在假設每一變量的變化是獨立的情況下進行的。
利率風險敏感性分析
利率風險敏感性分析基于下述假設：
市場利率變化影響可變利率金融工具的利息收入或費用；
對于以公允價值計量的固定利率金融工具，市場利率變化僅僅影響其利息收入或費用；
以資產負債表日市場利率采用現金流量折現法計算衍生金融工具及其它金融資產和負債的公允價值變化。
在上述假設的基礎上，在其它變量不變的情況下，利率可能發生的合理變動對當期損益和權益的稅后影響如
下：
2018年度 2017年度
項目 利率變動 對凈利潤的影響 對股東權益的 對凈利潤的影響 對股東權益的
影響 影響
浮動利率借款 增加1% -28,595,445.25 -28,595,445.25 -36,248,539.62 -36,248,539.62
浮動利率借款 減少1% 28,595,445.25 28,595,445.25 36,248,539.62 36,248,539.62
十一、公允價值的披露
1、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值
□適用√不適用
2、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據
□適用√不適用
3、持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息
□適用√不適用
2018年年度報告
4、持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息
□適用√不適用
5、持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感
性分析
□適用√不適用
6、持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政
策
□適用√不適用
7、本期內發生的估值技術變更及變更原因
□適用√不適用
8、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況
√適用□不適用
本公司以攤余成本計量的金融資產和負債主要包括：應收款項、長期應收款、短期借款、應付款項、長期借款、應付債券和長期應付款等。本公司以成本計量的可供出售金融資產是對被投資單位不具有共同控制或重大影響，并且在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的可供出售權益工具。
十二、關聯方及關聯交易
1、本企業的母公司情況
√適用□不適用
單位：萬元幣種：人民幣
母公司名稱 注冊地 業務性質 注冊資本 母公司對本企業的 母公司對本企業的
持股比例(%) 表決權比例(%)
原煤開采；型
山西蘭花煤炭 煤、型焦、化工
實業集團有限 山西晉城 產品、建筑材料 100,800.00 45.11 45.11
公司 的生產和銷售
等
本企業的母公司情況的說明
控股股東 年初余額 本年增加 本年減少 年末余額
山西蘭花煤炭實業集團有限公司 100,800.00 100,800.00
本企業最終控制方是晉城市人民政府國有資產監督管理委員會
其他說明：
控股股東的所持股份或權益及其變化
控股股東 持股金額 持股比例（%）
年末余額 年初余額 年末比例 年初比例
山西蘭花煤炭實業集團有限公司 515,340.00 515,340.00 45.11 45.11
2018年年度報告
2、本企業的子公司情況
√適用□不適用
本企業子公司的情況詳見附注
3、本企業合營和聯營企業情況
√適用□不適用
本企業重要的合營企業或聯營企業詳見附注。
本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成余額的其他合營或聯營企業情況如下
√適用□不適用
合營或聯營企業名稱 與本企業關系
山西華潤大寧能源有限公司 聯營企業
其他說明
□適用√不適用
4、其他關聯方情況
√適用□不適用
其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系
高平市百恒運輸有限公司 受同一母公司控制
高平市開源勞務派遣有限公司 受同一母公司控制
高平市利佳隆勞務派遣有限公司 受同一母公司控制
高平市普華苗木種植有限公司 受同一母公司控制
晉城市安達科工貿有限公司 受同一母公司控制
晉城市安凱工貿有限公司 受同一母公司控制
晉城市動力偉業經貿有限公司 受同一母公司控制
晉城市固基偉業建筑檢測有限公司 受同一母公司控制
晉城市蘭花旅行社有限責任公司 受同一母公司控制
晉城市蘭花汽車租賃有限責任公司 受同一母公司控制
晉城市蘭馨飲食服務有限公司 受同一母公司控制
晉城市蘭云機械加工有限公司 受同一母公司控制
晉城市煤礦機械廠 受同一母公司控制
晉城市銳博工貿有限公司 受同一母公司控制
晉城市新動力經貿有限公司 受同一母公司控制
晉城市云發工貿有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花煤炭實業集團有限公司望云分公司 受同一母公司控制
山西蘭花煤炭實業集團有限公司多種經營開發中心 受同一母公司控制
山西安凱達職業裝有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花安全計量技術有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花百貨超市有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花北巖物流有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花大酒店有限責任公司 受同一母公司控制
山西蘭花大寧發電有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花大寧煤炭有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花工程造價咨詢有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花國際物流園區開發有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花華明納米材料股份有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花集團北巖煤礦有限公司 受同一母公司控制
2018年年度報告
山西蘭花集團北巖煤礦有限公司北巖賓館 受同一母公司控制
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花集團莒山煤礦有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花集團絲麻發展有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花集團物業管理有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花建設工程項目管理有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花經貿有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花林業有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花煤層氣開發有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花煤炭實業集團有限公司化肥廠分公司 受同一母公司控制
山西蘭花釀造有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花沁陽煤礦有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花售電有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花太行中藥有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花王莽嶺文化旅游有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花香山工貿有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花新型墻體材料有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花藥業股份有限公司 受同一母公司控制
山西蘭花真誠招標代理有限公司 受同一母公司控制
武漢蘭花現代商貿有限公司 受同一母公司控制
徐州蘭花電力燃料有限公司 受同一母公司控制
晉城國運天睿能源有限公司 同受晉城市國有資本投資運營有限公司控制
晉城澤泰安全技術服務有限公司 同受晉城市國有資本投資運營有限公司控制
山西泉域水資源開發有限公司 同受晉城市國有資本投資運營有限公司控制
晉城市保安守押有限公司 同受晉城市國有資本投資運營有限公司控制
晉城市科水水利科技咨詢有限公司 同受晉城市國有資本投資運營有限公司控制
山西高平國家糧油儲備庫 同受晉城市國有資本投資運營有限公司控制
晉城市中小企業信用擔保有限公司 同受晉城市國有資本投資運營有限公司控制
山西梅花絲麻集團有限公司 同受晉城市國有資本投資運營有限公司控制
晉城市煤炭資產經營有限責任公司 同受晉城市國有資本投資運營有限公司控制
晉城市迎春融資擔保有限公司 同受晉城市國有資本投資運營有限公司控制
晉城市惠農糧油配送有限責任公司 同受晉城市國有資本投資運營有限公司控制
晉城市創業投資基金管理有限公司 同受晉城市國有資本投資運營有限公司控制
山西國晉物業服務有限公司 同受晉城市國有資本投資運營有限公司控制
5、關聯交易情況
(1). 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易
采購商品/接受勞務情況表
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額
晉城市安達科工貿有限公司 材料及配件 16,461,617.31 10,860,057.30
山西蘭花香山工貿有限公司 材料及配件 11,168,869.66 6,842,288.47
山西蘭花經貿有限公司 材料及配件
山西蘭花新型墻體材料有限公司 材料及配件 182,668.19 68,252.14
武漢蘭花現代商貿有限公司 材料及配件 468,835.90
山西蘭花華明納米材料股份有限公司 材料及配件 2,102,536.18 838,653.85
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 材料及配件 103,025.86 1,584,444.44
晉城市蘭云機械加工有限公司 材料及配件 1,273,149.71
2018年年度報告
晉城市云發工貿有限公司 材料及配件 729,080.79
山西華潤大寧能源有限公司 煤炭 29,030,203.63 40,524,125.59
山西蘭花煤炭實業集團有限公司 煤炭 245,356,768.36 292,308,124.75
山西蘭花煤炭實業集團有限公司 電費 634,058.68
晉城市安達科工貿有限公司 電費 304,024.73 295,491.95
山西蘭花新型墻體材料有限公司 電費 532,397.37 995,874.15
山西蘭花集團北巖煤礦有限公司 電費 5,807.18
晉城市安達科工貿有限公司 運費 1,139,627.17 7,461,092.48
山西蘭花大寧煤炭有限公司 運費 2,561,648.00 833,777.37
晉城市銳博工貿有限公司 運費 713,734.86 519,096.61
山西蘭花香山工貿有限公司 運費 11,959,834.32 6,228,496.78
山西蘭花新型墻體材料有限公司 運費 707,547.19 707,547.19
山西蘭花國際物流園區開發有限公司 運費 16,384.68
山西蘭花北巖物流有限公司 運費 3,904,334.01 4,430,676.23
晉城市云發工貿有限公司 運費 2,323.69
晉城市安凱工貿有限公司 運費 1,048,176.10
高平市普華苗木種植有限公司 運費 1,395,519.89
高平市百恒運輸有限公司 運費 10,440,304.51
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 運費 12,726.64
高平市普華苗木種植有限公司 綠化費 892,252.08 820,105.16
山西蘭花林業有限公司 綠化費 723,130.66
山西蘭花大酒店有限責任公司 住宿費 721,911.98 560,161.49
山西蘭花集團北巖煤礦有限公司北巖賓館 住宿費 396,445.14 957,386.25
山西蘭花王莽嶺文化旅游有限公司 住宿費 56,129.25
山西蘭花工程造價咨詢有限公司 咨詢費 2,551,854.03 2,196,717.18
山西蘭花建設工程項目管理有限公司 監理費 1,814,904.73 1,540,567.56
高平市開源勞務派遣有限公司 勞務派遣 9,602,605.05 6,953,224.66
高平市利佳隆勞務派遣有限公司 勞務派遣 2,310,321.35
晉城市安達科工貿有限公司 勞務費 2,933,569.13
高平市普華苗木種植有限公司 勞務費 229,254.04
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 裝車費 9,393.40
山西蘭花香山工貿有限公司 裝車費 154,753.85
山西蘭花香山工貿有限公司 加工費 3,976,951.52 3,558,989.33
晉城市蘭云機械加工有限公司 加工費 348,601.41
晉城市安達科工貿有限公司 型煤加工 20,416,788.60 19,665,976.77
山西蘭花太行中藥有限公司 純凈水 211,204.18
山西蘭花藥業有限公司 純凈水 272,388.31 180,349.05
晉城市安達科工貿有限公司 純凈水 144,277.71 165,500.26
山西安凱達職業裝有限公司 工作服 2,317,011.35 1,920,234.68
山西蘭花集團絲麻發展有限公司 工作服 5,274,629.17 583,544.00
山西蘭花安全計量技術有限公司 檢測費 2,287,344.79 1,792,174.78
晉城市固基偉業建筑檢測有限公司 檢測費 718,446.60
山西蘭花集團物業管理有限公司 物業費 2,483,490.62 2,386,792.52
山西蘭花林業有限公司 托管林場費用 1,245,283.04 622,641.52
山西蘭花釀造有限公司 食醋 2,514,030.00 1,188,223.06
山西蘭花百貨超市有限公司 糧油款 13,138,364.34 3,833,231.05
山西蘭花百貨超市有限公司 辦公用品 2,467.99
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 體檢 147,851.00 81,874.00
山西蘭花集團北巖煤礦有限公司 體檢 1,285,323.02 580,570.00
山西蘭花大寧發電有限公司 設計費 183,962.26
晉城市蘭馨飲食服務有限公司 班中餐 199,191.50
山西蘭花售電有限公司 變電維護費 835,556.25
晉城澤泰安全技術服務有限公司 評估費 679,245.28
山西泉域水資源開發有限公司 水費 7,404,997.17
山西蘭花真誠招標代理有限公司 招標費 566.04
晉城市云發工貿有限公司 裝卸費 2,532,190.56
2018年年度報告
出售商品/提供勞務情況表
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額
山西華潤大寧能源有限公司 材料及配件 7,167,619.39 7,215,978.70
山西蘭花華明納米材料股份有限公司 材料及配件 522,760.49 285,193.16
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 材料及配件 5,382,500.20 6,665,525.94
山西蘭花集團莒山煤礦有限公司 材料及配件 793,132.95 3,209,712.38
山西蘭花國際物流園區開發有限公司 材料及配件 11,988,231.97 11,236,716.65
山西蘭花王莽嶺文化旅游有限公司 材料及配件 386,206.90 158,632.48
山西蘭花集團北巖煤礦有限公司 材料及配件 50,172.41
山西蘭花藥業有限公司 材料及配件 25,646.55
晉城市安凱工貿有限公司 材料及配件 5,794.87
山西蘭花華明納米材料股份有限公司 污水處理 214,412.03 128,205.13
晉城市安達科工貿有限公司 裝車勞務 9,225.41 201,808.49
山西蘭花華明納米材料股份有限公司 裝車勞務 12,304.13 20,715.91
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 裝車勞務 156,600.00
山西蘭花香山工貿有限公司 裝車勞務 50,080.77 1,446.15
山西蘭花華明納米材料股份有限公司 包裝袋 4,268,194.06 3,362,713.46
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 服務費 94,201.48
山西蘭花集團莒山煤礦有限公司 服務費 53,568.85
山西蘭花華明納米材料股份有限公司 煤炭 4,390,333.20 4,632,241.37
晉城市云發工貿有限公司 煤炭 7,892,865.37
山西蘭花香山工貿有限公司 煤炭 5,298,943.91
晉城市動力偉業經貿有限公司 煤炭 435,434.31 195,559.49
山西蘭花大酒店有限責任公司 水費 428,448.67
山西蘭花香山工貿有限公司 電費 42,007.01 35,565.82
晉城市安達科工貿有限公司 電費 1,683,911.70
山西蘭花華明納米材料股份有限公司 電費 160.00
山西蘭花大酒店有限責任公司 燃氣款 7,585.20
山西蘭花大酒店有限責任公司 燃氣款 1,945.95
山西蘭花太行中藥有限公司 燃氣款 178.38
山西蘭花大寧發電有限公司 尿素 942,955.91 161,829.35
晉城國運天睿能源有限公司 尿素 1,636,306.37
山西蘭花華明納米材料股份有限公司 尿素 101,163.78
晉城市蘭花汽車租賃有限責任公司 處置車輛 865,120.61
山西蘭花煤炭實業集團有限公司 處置車輛 290,252.43
晉城市新動力經貿有限公司 甲醇 75,140.41 28,412.82
晉城市動力偉業經貿有限公司 清潔燃料 25,714.71 18,803.42
山西蘭花華明納米材料股份有限公司 蒸汽 8,075,813.40
購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明
□適用√不適用
(2). 關聯受托管理/承包及委托管理/出包情況
本公司受托管理/承包情況表：
□適用√不適用
關聯托管/承包情況說明
□適用√不適用
本公司委托管理/出包情況表
□適用√不適用
2018年年度報告
關聯管理/出包情況說明
□適用√不適用
(3). 關聯租賃情況
本公司作為出租方：
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
承租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃收入 上期確認的租賃收入
山西蘭花煤炭實業公司有限公司 房屋 836,413.14 836,413.14
山西蘭花集團絲麻發展有限公司 房屋 104,285.71 104,285.71
山西蘭花香山工貿有限公司 倉庫 124,972.83
本公司作為承租方：
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
出租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃費 上期確認的租賃費
高平市開源勞務派遣有限公司 車輛 120,478.27 115,534.19
晉城市蘭花旅行社有限責任公司 車輛 67,515.00
山西蘭花煤炭實業集團有限公司 土地使用權 7,273,809.53 7,273,809.52
山西蘭花煤炭實業集團有限公司 鐵路專用線 29,594,571.43 31,154,408.25
山西蘭花集團北巖煤礦有限公司 房屋 237,567.57
晉城市安達科工貿有限公司 支架設備 1,163,793.12 769,230.80
關聯租賃情況說明
□適用√不適用
(4). 關聯擔保情況
本公司作為擔保方
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
被擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經
履行完畢
山西蘭花同寶煤業有限公司 30,000,000.002013-12-10 2018-12-20 是
山西蘭花同寶煤業有限公司 20,000,000.002013-9-17 2018-12-20 是
山西蘭花同寶煤業有限公司 11,000,000.002015-1-15 2018-12-20 是
山西蘭花同寶煤業有限公司 10,000,000.002014-7-25 2018-12-20 是
山西蘭花同寶煤業有限公司 10,000,000.002014-10-11 2018-12-20 是
山西蘭花同寶煤業有限公司 10,000,000.002014-6-30 2018-12-20 是
山西蘭花同寶煤業有限公司 5,000,000.002015-8-13 2018-12-20 是
山西蘭花同寶煤業有限公司 4,000,000.002015-5-5 2018-12-20 是
山西蘭花同寶煤業有限公司 3,000,000.002015-3-19 2018-12-20 是
山西蘭花清潔能源有限責任公司 10,000,000.002017-9-6 2018-3-10 是
山西蘭花清潔能源有限責任公司 20,000,000.002017-9-4 2018-9-3 是
山西蘭花清潔能源有限責任公司 20,000,000.002018-8-23 2019-8-22 否
山西蘭花清潔能源有限責任公司 6,000,000.002018-8-28 2019-2-21 否
山西蘭花清潔能源有限責任公司 4,000,000.002018-10-9 2019-4-3 否
山西蘭花機械制造有限公司 5,000,000.002017-1-9 2018-1-9 是
山西蘭花機械制造有限公司 5,000,000.002018-1-26 2019-1-23 否
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 35,000,000.002018-6-28 2019-6-25 否
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 13,000,000.002018-12-13 2019-6-25 否
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 709,027.432018-7-30 2019-1-15 否
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 280,222.002018-8-27 2019-2-26 否
2018年年度報告
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 340,000.002018-9-19 2019-3-19 否
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 260,000.002018-10-22 2019-4-19 否
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 140,000.002018-11-28 2019-6-13 否
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 35,000,000.002017-7-6 2018-6-28 是
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 15,000,000.002017-9-26 2018-9-25 是
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 811,938.302017-7-14 2018-1-13 是
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 569,865.542017-7-28 2018-1-27 是
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 1,309,599.682017-8-28 2018-2-27 是
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 693,422.342017-9-21 2018-3-20 是
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 800,000.002017-9-28 2018-3-27 是
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 1,352,538.522017-10-30 2018-4-29 是
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 367,004.322017-11-17 2018-5-16 是
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 420,000.002017-11-24 2018-5-24 是
山西朔州山陰蘭花口前煤業有限公司 1,409,014.162012-4-11 2018-4-24 是
山西朔州平魯區蘭花永勝煤業有限公司 9,071,642.282012-5-31 2018-5-24 是
山西朔州平魯區蘭花永勝煤業有限公司 24,985,390.462014-3-7 2019-10-21 否
山西朔州平魯區蘭花永勝煤業有限公司 65,952,225.002018-11-29 2023-11-29 否
山西古縣蘭花寶欣煤業有限公司 40,000,000.002018-3-16 2019-3-15 否
山西古縣蘭花寶欣煤業有限公司 40,000,000.002017-3-13 2018-3-12 是
山西古縣蘭花寶欣煤業有限公司 21,000,000.002017-11-24 2018-11-23 是
山西古縣蘭花寶欣煤業有限公司 7,732,150.132015-7-24 2018-7-24 是
山西古縣蘭花寶欣煤業有限公司 77,340,516.002016-7-28 2021-7-28 否
山西蒲縣蘭花蘭興煤業有限公司 3,266,914.892014-4-25 2019-4-25 否
山西蘭花百盛煤業有限公司 25,000,000.002013-12-9 2018-12-20 是
山西蘭花百盛煤業有限公司 5,000,000.002013-9-17 2018-12-20 是
山西蘭花百盛煤業有限公司 5,000,000.002014-6-30 2018-12-20 是
山西蘭花百盛煤業有限公司 10,000,000.002014-7-28 2018-12-20 是
山西蘭花百盛煤業有限公司 10,000,000.002015-1-16 2018-12-20 是
山西蘭花百盛煤業有限公司 8,000,000.002015-4-23 2018-12-20 是
山西蘭花百盛煤業有限公司 8,000,000.002015-7-13 2018-12-20 是
山西蘭花百盛煤業有限公司 8,000,000.002015-11-11 2018-12-20 是
山西蘭花科創玉溪煤礦有限責任公司 269,944,653.642018-7-24 2023-5-10 否
山西蘭花科創玉溪煤礦有限責任公司 300,000,000.002009-12-28 2021-12-27 否
山西蘭花科創玉溪煤礦有限責任公司 23,000,000.002013-5-31 2020-5-30 否
山西蘭花科創玉溪煤礦有限責任公司 80,000,000.002013-7-31 2020-7-20 否
山西蘭花科創玉溪煤礦有限責任公司 99,000,000.002013-8-8 2022-8-7 否
山西蘭花科創玉溪煤礦有限責任公司 49,000,000.002014-2-24 2022-8-7 否
山西蘭花科創玉溪煤礦有限責任公司 98,000,000.002014-7-1 2022-8-7 否
山西蘭花科創玉溪煤礦有限責任公司 98,000,000.002014-7-31 2022-8-7 否
山西蘭花科創玉溪煤礦有限責任公司 98,000,000.002015-1-9 2022-8-7 否
山西蘭花科創玉溪煤礦有限責任公司 48,000,000.002015-7-31 2022-8-7 否
山西蘭花科創玉溪煤礦有限責任公司 170,000,000.002015-10-13 2023-10-12 否
山西蘭花科創玉溪煤礦有限責任公司 630,000,000.002016-2-26 2023-10-12 否
山西蘭花煤化工有限責任公司 10,000,000.002018-9-5 2019-8-22 否
山西蘭花煤化工有限責任公司 20,000,000.002018-9-5 2019-8-22 否
山西蘭花煤化工有限責任公司 20,000,000.002018-11-28 2019-10-11 否
山西蘭花煤化工有限責任公司 15,000,000.002017-7-18 2018-7-17 是
山西蘭花煤化工有限責任公司 10,000,000.002017-9-12 2018-9-3 是
山西蘭花煤化工有限責任公司 15,000,000.002017-7-19 2018-1-19 是
山西蘭花煤化工有限責任公司 20,000,000.002017-9-19 2018-3-24 是
山西蘭花煤化工有限責任公司 20,000,000.002017-11-23 2018-11-22 是
本公司作為被擔保方
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已
2018年年度報告
經履行完畢
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 5,000,000.00 2013-3-7 2019-3-6 否
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 5,000,000.00 2013-4-27 2019-3-6 否
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 2,000,000.00 2013-9-2 2019-3-6 否
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 5,000,000.00 2013-10-28 2019-3-6 否
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 1,000,000.00 2014-1-7 2019-3-6 否
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 1,000,000.00 2014-2-12 2019-3-6 否
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 500,000.00 2014-8-5 2019-3-6 否
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 200,000.00 2015-1-16 2019-3-6 否
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 67,000,000.00 2014-1-7 2018-6-29 是
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 23,000,000.00 2014-2-12 2018-6-29 是
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 26,000,000.00 2014-2-12 2018-12-31 是
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 19,500,000.00 2014-8-5 2018-12-31 是
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 9,800,000.00 2015-1-16 2018-12-31 是
山西蘭花集團莒山煤礦有限公司、湖北雙環科技股份有限公司20,000,000.00 2013-8-2 2019-8-1 否
山西蘭花集團莒山煤礦有限公司、湖北雙環科技股份有限公司20,000,000.00 2013-8-2 2019-2-1 否
山西蘭花集團莒山煤礦有限公司、湖北雙環科技股份有限公司47,000,000.00 2013-10-29 2018-10-28 是
關聯擔保情況說明
□適用√不適用
(5). 關聯方資金拆借
□適用√不適用
(6). 關聯方資產轉讓、債務重組情況
□適用√不適用
(7). 關鍵管理人員報酬
√適用□不適用
單位：萬元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
關鍵管理人員報酬 487.90 446.23
(8). 其他關聯交易
√適用□不適用
代收代付情況
關聯方 關聯交易內容 本年發生額 上年發生額
山西蘭花煤炭實業集團有限公司 代收代付蘭花公司下屬煤礦通過鐵路 973,785,184.32 961,127,360.04
外銷煤炭的貨款和運費
其他關聯交易
關聯方 關聯交易內容 本年發生額 上年發生額
山西蘭花煤炭實業集團有限公司 利息支出 12,062,332.27 3,491,011.56
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 利息支出 2,186,312.79
山西蘭花煤層氣有限公司 利息支出 780,000.00
借入本金
山西蘭花集團東峰煤礦有限公司
歸還本息 208,431,430.30
借入本金
山西蘭花煤層氣開發有限公司
歸還本息 6,780,000.00
山西蘭花煤炭實業集團有限公司 借入本金 16,804,000.00
2018年年度報告
關聯方 關聯交易內容 本年發生額 上年發生額
歸還本息 249,815,969.70
6、關聯方應收應付款項
(1). 應收項目
√適用□不適用
單位:元幣種:人民幣
項目名稱 關聯方 期末余額 期初余額
賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備
應收賬款 山西蘭花王莽嶺文化旅游有限公司 812,000.00 31,600.00 364,000.00 10,776.00
應收賬款 山西蘭花國際物流園區開發有限公司13,230.00 132.30 22,400.00 1,076.80
應收賬款 山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 2,234,483.06 22,344.83 3,169,556.93 31,695.57
應收賬款 山西蘭花華明納米材料股份有限公司5,141,397.67 63,161.02 1,773,590.75 40,135.91
應收賬款 山西蘭花集團莒山煤礦有限公司 2,477,797.54 86,915.44 3,303,436.51 33,034.37
應收賬款 山西華潤大寧能源有限公司 1,265,160.50 12,651.61 2,272,346.72 22,723.47
應收賬款 山西蘭花大酒店有限責任公司 810.00 8.10
應收賬款 晉城市蘭云機械加工有限公司 17,176.50 171.77
其他應收款 晉城市蘭花汽車租賃有限責任公司 882,300.00 44,115.00 882,300.00 8,823.00
預付款項 山西華潤大寧能源有限公司 879,145.46 13,063,914.44
預付款項 山西蘭花建設工程項目管理有限公司67,248.00 22,272.00
預付款項 山西泉域水資源開發有限公司 2,438,524.80 4,515,672.00
預付款項 山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 10,490.00
預付款項 山西蘭花工程造價咨詢有限公司 2,000.00
預付款項 晉城市云發工貿有限公司 39,587.04 85,986.78
(2). 應付項目
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
項目名稱 關聯方 期末賬面余額 期初賬面余額
應付賬款 山西蘭花煤炭實業集團有限公司望云分公司 38.55 38.55
應付賬款 山西蘭花安全計量技術有限公司 2,857,180.51 2,418,399.51
應付賬款 山西蘭花大寧煤炭有限公司 1,536,295.16
應付賬款 山西蘭花工程造價咨詢有限公司 4,423,079.00 4,801,567.00
應付賬款 山西蘭花集團北巖煤礦有限公司北巖賓館 15,665.00
應付賬款 山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 110,721.64 8,740,486.46
應付賬款 山西蘭花集團絲麻發展有限公司 5,896,814.00 985,618.00
應付賬款 山西蘭花建設工程項目管理有限公司 2,000,464.62 950,307.03
應付賬款 山西蘭花經貿有限公司 2,445,093.89 6,064,520.91
應付賬款 山西蘭花林業有限公司 192,456.40 900,352.62
應付賬款 山西蘭花煤炭實業集團有限公司 706,158.29 656,389.13
應付賬款 山西蘭花釀造有限公司 1,215,178.00 827,993.00
應付賬款 山西蘭花香山工貿有限公司 9,963,901.49 3,055,491.78
應付賬款 山西蘭花新型墻體材料有限公司 110,005.23 276,046.61
應付賬款 山西蘭花藥業股份有限公司 151,708.00 54,318.40
應付賬款 武漢蘭花現代商貿有限公司 3,020.00 197,708.00
應付賬款 晉城市銳博工貿有限公司 1,886,135.25 74,684.03
應付賬款 晉城市安達科工貿有限公司 4,206,606.03 9,944,783.62
應付賬款 晉城市固基偉業建筑檢測有限公司 8,000.00 8,000.00
應付賬款 山西安凱達職業裝有限公司 1,457,396.53 2,411,341.00
應付賬款 山西蘭花百貨超市有限公司 5,271,421.35 2,524,549.35
應付賬款 山西蘭花北巖物流有限公司 481,863.94 1,704,396.25
應付賬款 高平市開源勞務派遣有限公司 466,358.66 513,972.61
2018年年度報告
應付賬款 高平市普華苗木種植有限公司 85,272.72 269,375.24
應付賬款 山西蘭花集團北巖煤礦有限公司 236,370.00 278,145.00
應付賬款 山西蘭花集團莒山煤礦有限公司 6,038,924.27
應付賬款 山西蘭花大寧發電有限公司 195,000.00 195,000.00
應付賬款 高平市百恒運輸有限公司 1,955,704.65
應付賬款 晉城市安凱工貿有限公司 254,481.37
應付賬款 晉城市蘭花旅行社有限責任公司 47,715.00
應付賬款 晉城市蘭云機械加工有限公司 483,173.44 666,044.95
應付賬款 晉城市云發工貿有限公司 1,069,569.27 955,747.22
應付賬款 晉城澤泰安全技術服務有限公司 448,000.00
應付賬款 蘭花煤炭實業集團有限公司多種經營開發中心 40,745.17
應付賬款 山西蘭花華明納米材料股份有限公司 95,022.75
應付賬款 山西蘭花集團北巖煤礦有限公司 155,043.00
應付賬款 山西蘭花售電有限公司 370,000.00
應付賬款 山西蘭花太行中藥有限公司 180,145.00
預收賬款 山西蘭花國際物流園區開發有限公司 64,950.00 949,550.00
預收賬款 山西蘭花華明納米材料股份有限公司 1,457,613.58 4,722,132.87
預收賬款 山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 8,507.80 8,507.80
預收賬款 山西蘭花林業有限公司 721.60 721.60
預收賬款 山西蘭花釀造有限公司 1,532.00 1,532.00
預收賬款 徐州蘭花電力燃料有限公司 130.00 11,714.00
預收賬款 晉城市動力偉業經貿有限公司 686,515.40
預收賬款 山西蘭花香山工貿有限公司 1,225,807.44 75,800.00
預收賬款 晉城市安達科工貿有限公司 7,531.94
預收賬款 山西蘭花集團莒山煤礦有限公司 21,600.00 59,600.00
預收賬款 晉城市新動力經貿有限公司 15.00 17,757.00
預收賬款 晉城國運天睿能源有限公司 63.00
預收賬款 晉城市云發工貿有限公司 241,063.53
預收賬款 山西蘭花大寧發電有限公司 29,808.00
其他應付款 山西蘭花沁陽煤礦有限公司 11,300.00 11,300.00
其他應付款 晉城市安達科工貿有限公司 89,777.73
其他應付款 山西蘭花安全計量技術有限公司 179,900.00 162,900.00
其他應付款 山西蘭花大酒店有限責任公司 18,637.00 214,163.00
其他應付款 山西蘭花工程造價咨詢有限公司 3,142.00 3,142.00
其他應付款 山西蘭花華明納米材料股份有限公司 13,074.08
其他應付款 山西蘭花集團東峰煤礦有限公司 10,806.69 64,856.69
其他應付款 山西蘭花集團莒山煤礦有限公司 894,375.38 894,375.38
其他應付款 山西蘭花集團絲麻發展有限公司 235,686.85 768,176.37
其他應付款 山西蘭花林業有限公司 165,000.00 90,000.00
其他應付款 山西蘭花煤炭實業集團有限公司 2,133,714.00 14,196,046.27
其他應付款 山西蘭花釀造有限公司 162,486.50 149,411.50
其他應付款 山西蘭花王莽嶺文化旅游有限公司 20,000.00 20,000.00
其他應付款 晉城市煤礦機械廠 1,381.83
其他應付款 山西蘭花集團北巖煤礦有限公司 229,315.00 355,900.40
其他應付款 山西蘭花百貨超市有限公司 470,842.60 409,801.20
其他應付款 山西蘭花煤炭實業集團有限公司化肥廠分公司 328,514.60 328,514.60
其他應付款 高平市開源勞務派遣有限公司 709,379.57 36,794.02
其他應付款 高平市百恒運輸有限公司 284,793.20
其他應付款 高平市利佳隆勞務派遣有限公司 477,242.00 255,368.00
其他應付款 山西華潤大寧能源有限公司 960.00
其他應付款 山西蘭花集團北巖煤礦有限公司 299,104.67
其他應付款 山西蘭花集團物業管理有限公司 50,000.00
其他應付款 山西蘭花太行中藥有限公司 14,400.00
其他應付款 山西蘭花藥業股份有限公司 14,620.00
2018年年度報告
7、關聯方承諾
□適用√不適用
十三、股份支付
1、股份支付總體情況
□適用√不適用
十四、承諾及或有事項
1、重要承諾事項
□適用√不適用
2、或有事項
(1). 資產負債表日存在的重要或有事項
√適用□不適用
1、子公司重慶蘭花與宿遷市嘉圖新材料有限公司承攬合同糾紛一案，宿遷嘉圖向重慶市萬州區人民法院提出書面財產保全申請，要求查封、扣押、凍結重慶蘭花價值300.00萬的財產。2018年1月30日，法院凍結重慶蘭花在銀行賬戶50001303600050212810存款300.00萬元，實際凍結金額為9,756.16元。
2、子公司玉溪煤礦與中煤第五建設有限公司因建設工程施工合同糾紛互向法院起訴及上訴，山西省高級人民法院民事判決書【(2014)晉民終字第97號】，判決中煤第五建設有限公司于本判決生效后支付玉溪煤礦違約金341,968.00元、賠償原告玉溪煤礦經濟損失1,406,963.00元；判決玉溪煤礦支付中煤五建停工補償款452,768.00元。
2018年1月玉溪煤礦申請對中煤五建強制執行，期間中煤五建向晉城市沁水縣人民法院提起反訴，要求玉溪支付原工程款684,177.00元、原工程質保金710,000.00元、原補償款1,050,111.00元。2018年3月28日，山西省沁水縣人民法院作出判決【（2018）晉0521民初157號】，判決被告玉溪煤礦向原告中煤五建支付停工補償款1,050,111.00元、駁回中煤五建其他訴求。玉溪煤礦于2018年4月17日向晉城市中級人民法院上訴，要求改判。
2018年6月14日，山西省晉城市中級人民法院作出判決【（2018）晉05民終702號】，判決撤銷沁水縣人法院【（2018）晉0521民初157號】民事判決、駁回被上訴人中煤第五建設有限公司的全部訴訟請求。
2018年9月7日，中煤五建向山西省高級人民法院提出再審申請。該院于2018年11月21日，對玉溪煤礦和中煤五建進行詢問；并于2018年12月25日作出【（2018）晉民申2709號《民事裁定書》】，裁定本案由該院提審。
2019年3月22日，玉溪煤礦與中煤五建一案，在山西省高級人民法院開庭再審。截至報告日，案件仍在審理中。
3、2018年11月，高平市寺莊鎮伯方村委向高平市人民法院對山西蘭花科技創業股份有限公司伯方煤礦分公司、山西蘭花科技創業股份有限公司提起訴訟，請求1、伯方煤礦向伯方村委提供2015年、2017年村民生活用煤合計7500噸，并自2018年12月開始繼續按每年3750噸向伯方村委提供村民生活和集體用煤；2、伯方煤礦將30畝矸石山占地覆蓋達標后返還給伯方村委，并賠償超范圍占地損失24.00萬元；3、伯方煤礦將礦公里占地返還給伯方村委，并賠償超范圍占地損失28.80萬元；4、伯方村委對未辦理征地手續的建筑物或構筑物等長期占地按現行征地費用標準支付費用；對其他無建筑物或構筑物的場地恢復原狀后返還；5、蘭花科創公司承擔連帶責任。
2018年年度報告
2018年12月3日，案件在高平市人民法院寺莊法庭開庭審理。雙方舉證質證并發表了辯論意見。截至報告日，尚未收到法院判決。
(2). 公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明：
□適用√不適用
十五、資產負債表日后事項
1、重要的非調整事項
□適用√不適用
2、利潤分配情況
√適用□不適用
單位：萬元 幣種：人民幣
擬分配的利潤或股利 34,272
根據本公司2019年4月19日召開的第六屆董事會第八次會議決議，公司擬以2018年末股本114,240萬股為基數，向全體股東按每10股派發現金紅利3元（含稅）的比例發放股利34,272萬元。
3、銷售退回
□適用√不適用
4、其他資產負債表日后事項說明
√適用□不適用
1）根據本公司第六屆董事會第八次會議決定，本公司全資子公司日照蘭花擬對其下屬子公司湖北蘭花進行吸收合并，并分兩步實施：
第一步：日照蘭花擬以300.00萬元現金出資收購本公司持有的湖北蘭花30.00%的股權、以60.00萬元收購仙桃市青年投資咨詢有限公司持有的6.00%的股權。
第二步：日照蘭花對湖北蘭花進行吸收合并。由日照蘭花吸收合并湖北蘭花，承接其全部業務、資產、負債和人員，并向工商部門申請注銷湖北蘭花公司。
2）根據本公司第六屆董事會第八次會議決定，本公司擬以76.50萬元收購由李建州持有的控股子公司蘭花機械1.73%的股權,擬以76.00萬元收購由張管良持有的控股子公司蘭花機械股1.72%的股權，擬以74.50萬元收購由常諾定持有的蘭花機械1.69%的股權。本次收購完成后，蘭花機械將成為本公司全資子公司。
3）根據本公司第六屆董事會第八次會議決定，公司擬公開發行總規模不超過人民幣30億元公司債券，此事項尚需股東大會審議。
4）根據本公司第六屆董事會第八次會議決定，公司擬與山西天澤煤化工集團股份有限公司共同設立“山西蘭天氣化有限公司”（暫定名）。山西蘭天氣化有限公司注冊資本為2000.00萬元，其中本公司出資1200.00萬元，持股比例為60.00%，山西天澤煤化工集團股份有限公司出資800.00萬元，持股比例為40.00%。
5）2018年12月24日，本公司收到控股子公司重慶蘭花轉來的重慶市萬州區人民法院民事裁定書（（2018）渝0101破申19號），同意受理公司對控股子公司重慶蘭花的破產清算申請。2019年4月8日，公司收到重慶市萬州區人民法院決定書（（2019）渝0101破1號），法院指定重慶渝萬律師事務所擔任重慶蘭花太陽能公司的
2018年年度報告
破產管理人。重慶蘭花太陽能公司破產申請由法院受理并指定破產管理人后，本公司將喪失對其控制權，從2019年4月起不再將其納入合并報表范圍。
十六、其他重要事項
1、前期會計差錯更正
(1). 追溯重述法
□適用√不適用
(2). 未來適用法
□適用√不適用
2、債務重組
□適用√不適用
3、資產置換
(1). 非貨幣性資產交換
□適用√不適用
(2). 其他資產置換
□適用√不適用
4、年金計劃
□適用√不適用
5、終止經營
□適用√不適用
6、分部信息
(1). 報告分部的確定依據與會計政策
√適用□不適用
總經理辦公會為本公司的主要經營決策者，負責審閱本公司的內部報告以評估業績和配置資源。本公司的報告分部是提供各種產品和服務的企業或企業組，主要經營決策者據此決定分部間的資源配置和業績評估。本公司根據不同產品和服務的性質、生產流程以及經營環境對該等分部進行管理。除了少數從事多種經營的實體外，大多數企業都僅從事單一業務。該等企業的財務信息已經分解為不同的分部信息呈列，以供主要經營決策者審閱。
本公司的報告分部主要包括：煤炭分部（煤炭的生產和銷售）、煤化工分部（煤化工產品的生產和銷售）、其他分部（除煤炭和煤化工產品的生產和銷售）、非經營分部（管理總部）。
本公司主要經營決策者依據稅前利潤評價分部經營業績。本公司按照對獨立第三方的銷售或轉移價格，即現行市場價格，確定分部間銷售和轉移商品之價格。分部信息以人民幣計量，同主要經營決策者所用的報告幣種一致。
2018年年度報告
(2). 報告分部的財務信息
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 煤炭分部 煤化工分部 其他分部 非經營分部 分部間抵銷 合計
分部業績
對外交易收入 4,219,250,740.12 4,250,681,980.93 55,565,704.72 3,603,712.09 8,529,102,137.86
分部間交易收入 1,220,871,903.95 199,663,039.37 104,889,198.98 4,837,602.69 1,530,261,744.99
營業成本 2,391,637,799.37 3,896,541,508.32 140,027,289.56 5,729,705.76 1,526,231,780.96 4,907,704,522.05
利息收入 -4,597,655.76 -1,192,981.39 -20,925.65 -11,095,671.61 -16,907,234.41
利息費用 317,299,479.20 95,622,308.51 11,972,423.81 12,579,736.05 437,473,947.57
對聯營和合營企業的投資 308,308,674.04 308,308,674.04
（損失）/收益
資產減值損失 56,128,590.07 156,726,816.81 33,680,774.40 227,116,609.55 219,364,351.66 254,288,439.17
折舊費和攤銷費 53,130,284.82 70,098,753.83 6,709,479.99 5,084,489.10 26,739.19 134,996,268.55
利潤/（虧損）總額 1,380,848,945.06 -290,374,644.53 -64,809,608.38 45,703,297.34 -234,441,455.16 1,305,809,444.65
所得稅費用 438,336,806.43 -44,917,646.41 1,213,214.71 -65,585,457.47 -54,732,669.76 383,779,587.02
凈利潤/（虧損） 1,394,502,681.59 -288,082,792.27 -66,022,823.09 -298,081,215.22 -179,714,006.62 922,029,857.63
分部資產及負債
資產總額 16,970,275,069.69 5,545,570,874.92 193,748,060.14 15,768,826,066.35 15,171,079,794.84 23,307,340,276.26
負債總額 11,787,179,186.69 2,942,615,024.07 324,096,322.24 6,451,379,684.35 8,821,615,540.96 12,683,654,676.39
折舊費和攤銷費以外的其 18,593,335.18 6,845,531.72 121,041.67 -5,232.06 25,565,140.63
他非現金費用
對聯營企業和合營企業的 648,232,767.08 648,232,767.08
長期股權投資
長期股權投資以外的其他 545,279,338.20 -191,588,970.60 -99,659,027.30 87,681,293.02 62,195,516.73 279,517,116.59
非流動資產增加額
2017年度及2017年12月31日分部信息
項目 煤炭分部 煤化工分部 其他分部 非經營分部 分部間抵銷數 合計
分部業績
對外交易收入 3,576,449,513.86 3,894,869,621.21 90,651,828.11 4,359,210.42 7,566,330,173.60
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2018年年度報告
項目 煤炭分部 煤化工分部 其他分部 非經營分部 分部間抵銷數 合計
分部間交易收入 1,115,071,039.71 165,331,971.31 87,315,885.84 3,113,349.29 1,370,832,246.15
營業成本 2,261,714,065.38 3,774,835,370.52 159,908,234.22 4,135,445.52 1,360,076,867.78 4,840,516,247.86
利息收入 -9,860,821.80 -1,524,282.30 -32,727.04 -15,837,412.82 -27,255,243.96
利息費用 259,533,146.89 77,848,013.31 11,460,775.71 -8,413,120.30 340,428,815.61
對聯營和合營企業的投資 382,235,875.94 382,235,875.94
（損失）/收益
資產減值損失 45,084,779.65 110,826,053.84 26,397,854.66 38,427,845.17 38,662,662.85 182,073,870.47
折舊費和攤銷費 56,117,447.88 35,063,262.79 13,445,790.93 4,981,648.43 102,032.42 109,506,117.61
利潤/（虧損）總額 1,091,615,307.51 -361,666,580.81 -54,902,513.03 228,633,266.80 -26,177,833.42 929,857,313.89
所得稅費用 339,392,065.78 -29,483,866.90 1,531,755.32 -10,448,145.95 -9,662,600.52 310,654,408.77
凈利潤/（虧損） 752,223,241.73 -332,182,713.91 -56,434,268.35 239,081,412.75 -16,515,232.90 619,202,905.12
分部資產及負債
資產總額 16,380,498,194.88 6,262,892,703.69 340,783,595.84 14,641,856,911.33 14,063,353,238.54 23,562,678,167.20
負債總額 11,380,344,088.37 3,265,147,570.96 362,184,192.07 6,863,679,157.34 8,354,826,842.06 13,516,528,166.68
折舊費和攤銷費以外的其 14,839,934.99 3,360,321.70 95,522.50 18,295,779.19
他非現金費用
對聯營企業和合營企業的 921,405,990.74 921,405,990.74
長期股權投資
長期股權投資以外的其他 351,726,515.97 -27,632,261.69 -42,473,816.64 9,529,357.95 11,343,460.61 279,806,334.98
非流動資產增加額
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2018年年度報告
7、其他對投資者決策有影響的重要交易和事項
√適用□不適用
1）2018年7月27日，公司收到全資子公司沁水縣賈寨煤業投資有限公司（以下簡稱“賈寨煤業”）書面通知：2018年7月24日，山西省國土資源廳發布《關于礦山企業納入已自行廢止礦業權名單的公告》，山西省沁水縣賈寨村煤礦詳查（三次保留）納入自行廢止礦業權名單，該探礦權人為公司全資子賈寨煤業。賈寨煤業已按照公告要求，向山西省國土資源廳提出異議申請。
十七、母公司財務報表主要項目注釋
1、應收票據及應收賬款
總表情況
(1).分類列示
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
應收票據 804,302,980.27 1,101,622,844.23
應收賬款 105,157,736.88 463,469,886.89
合計 909,460,717.15 1,565,092,731.12
應收票據
(1).應收票據分類列示
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
銀行承兌票據 804,302,980.27 1,101,622,844.23
商業承兌票據
合計 804,302,980.27 1,101,622,844.23
(2).期末公司已質押的應收票據
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末已質押金額
銀行承兌票據 84,590,638.26
商業承兌票據
合計 84,590,638.26
(3).期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末終止確認金額 期末未終止確認金額
銀行承兌票據 3,078,644,206.92
商業承兌票據
合計 3,078,644,206.92
(4).期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據
□適用√不適用
2018年年度報告
應收賬款
(1). 應收賬款分類披露
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
期末余額 期初余額
種類 賬面余額 壞賬準備 賬面 賬面余額 壞賬準備 賬面
金額 比例(%) 金額 計提比例 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 價值
(%)
單項金額重大并單獨計提
壞賬準備的應收賬款
按信用風險特征組合計提106,618,739.04100.00 1,461,002.161.37 105,157,736.88468,516,369.81100.00 5,046,482.921.08 463,469,886.89
壞賬準備的應收賬款
單項金額不重大但單獨計
提壞賬準備的應收賬款
合計 106,618,739.04100.00 1,461,002.16 105,157,736.88468,516,369.81100.00 5,046,482.92 463,469,886.89
153/162
2018年年度報告
期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款：
□適用√不適用
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款：
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
賬齡 期末余額
應收賬款 壞賬準備 計提比例（%）
1年以內
其中：1年以內分項
1年以內小計 105,148,348.06 1,051,483.48 1.00
1至2年 16,789.53 839.48 5.00
2至3年 137,006.18 13,700.62 10.00
3年以上 1,316,595.27 394,978.58 30.00
合計 106,618,739.04 1,461,002.16
賬齡 年初余額
應收賬款 壞賬準備 計提比例（%）
1年以內 466,559,161.34 4,665,591.61 1.00
1至2年 169,120.78 8,456.04 5.00
2至3年 819,955.19 81,995.52 10.00
3年及以上 968,132.50 290,439.75 30.00
合計 468,516,369.81 5,046,482.92
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款：
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款：
□適用√不適用
(2). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況
本期計提壞賬準備金額0元；本期收回或轉回壞賬準備金額3,585,480.76元。
其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的：
□適用√不適用
(3). 本期實際核銷的應收賬款情況
□適用√不適用
其中重要的應收賬款核銷情況
□適用√不適用
(4). 按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況
√適用□不適用
本年按欠款方歸集的年末余額前五名應收賬款匯總金額102,585,994.94元，占應收賬款年末余額合計數的
比例96.2260%，相應計提的壞賬準備年末余額匯總金額為1,025,859.95元。
(5). 因金融資產轉移而終止確認的應收賬款
□適用√不適用
2018年年度報告
(6). 轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
2、其他應收款
總表情況
(1). 分類列示
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
應收利息 647,042.02
應收股利 174,422,508.30
其他應收款 6,791,147,274.70 6,014,956,715.12
合計 6,966,216,825.02 6,014,956,715.12
應收利息
(1). 應收利息分類
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
定期存款 647,042.02
合計 647,042.02
(2). 重要逾期利息
□適用√不適用
應收股利
(1). 應收股利
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目(或被投資單位) 期末余額 期初余額
山西華潤大寧能源有限公司 174,422,508.30
合計 174,422,508.30
(2). 重要的賬齡超過1年的應收股利
□適用√不適用
2018年年度報告
其他應收款
(1).其他應收款分類披露
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
期末余額 期初余額
類別 賬面余額 壞賬準備 賬面 賬面余額 壞賬準備 賬面
金額 比例(%) 金額 計提比例 價值 金額 比例 金額 計提比 價值
(%) (%) 例(%)
單項金額重大并單獨計提壞314,798,310.28 4.41 218,298,310.2869.35 96,500,000.00 84,693,527.60 1.38 15,393,527.6018.1869,300,000.00
賬準備的其他應收款
按信用風險特征組合計提壞6,812,440,688.8095.53 117,793,414.101.73 6,694,647,274.706,037,923,904.9398.5992,267,189.811.53 5,945,656,715.12
賬準備的其他應收款
單項金額不重大但單獨計提4,080,700.98 0.06 4,080,700.98 100.00 1,809,617.64 0.03 1,809,617.64 100.00
壞賬準備的其他應收款
合計 7,131,319,700.06100.00 340,172,425.36 6,791,147,274.706,124,427,050.17100.00109,470,335.05 6,014,956,715.12
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2018年年度報告
期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款：
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
其他應收款（按單位） 期末余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例（%）計提理由
重慶蘭花太陽能電力股份有限公司 230,104,782.68 200,104,782.68 86.96 根據可收回性
民生金融租賃股份有限公司 70,000,000.00 3,500,000.00 5.00 根據可收回性
山西省介休市陶瓷建材有限責任公司 11,050,000.00 11,050,000.00 100.00 收回可能性小
福利公司 1,356,701.76 1,356,701.76 100.00 收回可能性小
高平車務段 1,286,825.84 1,286,825.84 100.00 收回可能性小
晉城市公安局 1,000,000.00 1,000,000.00 100.00 收回可能性小
合計 314,798,310.28 218,298,310.28 / /
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款：
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
賬齡 期末余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例（%）
1年以內
其中：1年以內分項
1年以內小計 6,363,983,369.38 63,639,833.69 1.00
1至2年 244,113,062.14 12,205,653.11 5.00
2至3年 96,776,749.38 9,677,674.94 10.00
3年以上 107,567,507.90 32,270,252.36 30.00
合計 6,812,440,688.80 117,793,414.10
賬齡 期初余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例（%）
1年以內 5,763,015,482.52 57,630,154.83 1.00
1至2年 134,036,858.57 6,701,842.93 5.00
2至3年 71,631,385.43 7,163,138.54 10.00
3年及3年以上 69,240,178.41 20,772,053.51 30.00
合計 6,037,923,904.93 92,267,189.81
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款：
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款：
□適用√不適用
(2).按款項性質分類情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額
保證金及抵押金 75,832,791.36 73,934,041.36
備用金 1,133,289.93 1,295,647.24
代墊款項 60,230,401.63 34,825,659.57
暫借款及利息 6,971,051,859.66 5,986,462,139.77
往來款 9,024,490.04 12,637,262.00
其他 14,046,867.44 15,272,300.23
合計 7,131,319,700.06 6,124,427,050.17
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(3).本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況
本期計提壞賬準備金額230,702,090.31元；本期收回或轉回壞賬準備金額0元。
其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的：
□適用√不適用
(4).本期實際核銷的其他應收款情況
□適用√不適用
(5).按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
占其他應收
單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 款期末余額 壞賬準備
合計數的比 期末余額
例(%)
山西蘭花焦煤有限公司 借款及利息 1,276,702,628.82注(1) 17.90 16,300,164.62
山西蘭花同寶煤業有限公司 借款及利息 1,039,850,188.06注(2) 14.58 27,132,340.68
山西蘭花集團蘆河煤業有限公司 借款及利息 964,069,986.85注(3) 13.52 10,519,990.78
山西蘭花百盛煤業有限 借款及利息 914,020,313.15注(4) 12.82 25,884,832.40
山西朔州平魯區蘭花永勝煤業有限公司 借款及利息 833,658,561.15注(5) 11.69 12,203,425.81
合計 5,028,301,678.03 70.51 92,040,754.29
注(1):山西蘭花焦煤有限公司1年以內金額1,204,641,918.74元，1-2年金額59,046,511.49元，2-3年金額13,014,198.59元。
注(2):山西蘭花同寶煤業有限公司1年以內金額942,323,695.04元，1-2年金額30,158,793.25元，2-3年金額20,045,729.33元，3年以上金額47,321,970.44元。
注(3):山西蘭花集團蘆河煤業有限公司1年以內金額942,087,714.09元，1-2年金額21,982,272.76元。
注(4):山西蘭花百盛煤業有限公司1年以內金額826,419,336.50元，1-2年金額19,867,283.77元，2-3年金額18,464,165.09元，3年以上金額49,269,527.79元。
注(5):山西朔州平魯區蘭花永勝煤業有限公司1年以內金額782,125,973.62元，1-2年金額30,356,223.98元，2-3年金額17,442,770.94元，3年以上金額3,733,592.61元。
(6).涉及政府補助的應收款項
□適用√不適用
(7).因金融資產轉移而終止確認的其他應收款
□適用√不適用
(8).轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
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3、長期股權投資
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值
對子公司投資 6,276,624,814.67 256,396,776.37 6,020,228,038.30 5,430,839,466.36 256,396,776.37 5,174,442,689.99
對聯營、合營企業投資 648,232,767.08 648,232,767.08 921,405,990.74 921,405,990.74
合計 6,924,857,581.75 256,396,776.37 6,668,460,805.38 6,352,245,457.10 256,396,776.37 6,095,848,680.73
(1).對子公司投資
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
被投資單位 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 本期計提 減值準備
減值準備 期末余額
山西蘭花清潔能源有限責任公司 905,558,500.00 200,000,000.00 1,105,558,500.00 45,105,867.45
山西蘭花能源集運有限公司 36,000,000.00 36,000,000.00
山西蘭花科創玉溪煤礦有限責任公司 231,839,300.00 231,839,300.00
山西蘭花焦煤有限公司 420,000,000.00 420,000,000.00 8,940,156.64
日照蘭花冶電能源有限公司 3,000,000.00 4,654,200.00 7,654,200.00
湖北蘭花化工原料銷售有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00
重慶蘭花太陽能電力股份有限公司 61,940,990.00 61,940,990.00 61,940,990.00
山西蘭花煤化工有限責任公司 1,034,893,442.29 86,131,148.31 1,121,024,590.60
山西蘭花機械制造有限公司 37,563,727.33 37,563,727.33
山西朔州山陰蘭花口前煤業有限公司 957,000,000.00 600,000,000.00 1,557,000,000.00 127,473,559.39
山西蘭花工業污水處理有限公司 45,000,000.00 10,494,128.19 55,494,128.19
山西蘭花丹峰化工股份有限公司 207,000,000.00 207,000,000.00 2,558,013.27
沁水縣賈寨煤業投資有限公司 192,000,000.00 192,000,000.00 9,246,670.00
山西蘭花包裝制品有限公司 21,926,951.13 21,926,951.13
山西蘭花百盛煤業有限公司 102,000,000.00 102,000,000.00
山西蘭花同寶煤業有限公司 102,000,000.00 102,000,000.00
山西朔州平魯區蘭花永勝煤業有限公司 552,000,000.00 552,000,000.00 1,131,519.62
山西蘭花沁裕煤礦有限公司 362,819,698.87 362,819,698.87
山西蘭花集團蘆河煤業有限公司 155,296,856.74 155,296,856.74
合計 5,430,839,466.36 901,279,476.50 55,494,128.19 6,276,624,814.67 256,396,776.37
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(2).對聯營、合營企業投資
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
投資 期初 本期增減變動 期末 減值準備
單位 余額 追加 減少 權益法下確認 其他綜合 其他權益變動 宣告發放現金 計提減 其他 余額 期末余額
投資 投資 的投資損益 收益調整 股利或利潤 值準備
一、聯營企業
山西華潤大寧能 921,405,990.74 308,308,674.04 -5,259,389.40 576,222,508.30 648,232,767.08
源有限公司
小計 921,405,990.74 308,308,674.04 -5,259,389.40 576,222,508.30 648,232,767.08
合計 921,405,990.74 308,308,674.04 -5,259,389.40 576,222,508.30 648,232,767.08
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4、營業收入和營業成本
(1).營業收入和營業成本情況
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
收入 成本 收入 成本
主營業務 6,441,238,973.79 3,367,210,223.16 5,407,327,423.26 3,093,314,815.59
其他業務 57,845,359.16 22,005,213.23 84,473,698.12 50,183,057.75
合計 6,499,084,332.95 3,389,215,436.39 5,491,801,121.38 3,143,497,873.34
5、投資收益
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
成本法核算的長期股權投資收益
權益法核算的長期股權投資收益 308,308,674.04 382,235,875.94
處置長期股權投資產生的投資收益 -18,287,628.19
合計 290,021,045.85 382,235,875.94
十八、補充資料
1、當期非經常性損益明細表
√適用□不適用
單位：元 幣種：人民幣
項目 金額 說明
非流動資產處置損益 -97,780,226.19
計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國 15,006,897.67
家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）
計入當期損益的對非金融企業收取的資金占用費 1,493,762.72
債務重組損益 742,127.11
除上述各項之外的其他營業外收入和支出 54,215,005.97
所得稅影響額 -6,966,622.56
少數股東權益影響額 23,849,327.63
合計 -9,439,727.65
對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號――非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號――非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。
□適用√不適用
2、凈資產收益率及每股收益
√適用□不適用
加權平均凈資 每股收益
報告期利潤 產收益率（%） 基本每股收益 稀釋每股收益
歸屬于公司普通股股東的凈利潤 11.01 0.9460 0.9460
扣除非經常性損益后歸屬于公司 11.11 0.9542 0.9542
普通股股東的凈利潤
3、境內外會計準則下會計數據差異
□適用√不適用
2018年年度報告
第十二節備查文件目錄
備查文件目錄 載有公司法定代表人、財務負責人、會計機構負責人簽名并蓋章的財務報表；
備查文件目錄 載有信永中和會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件；
備查文件目錄 報告期內公司在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正文及公告原稿；
董事長：李曉明
董事會批準報送日期：2019年4月19日
修訂信息
□適用√不適用
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