600642:申能股份2018年年度報告
公司代碼：600642 公司簡稱：申能股份
申能股份有限公司
2018年年度報告
重要提示
一、 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，
不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
二、未出席董事情況
未出席董事職務 未出席董事姓名 未出席董事的原因說明 被委托人姓名
董事 臧良 工作原因 苗啟新
三、上會會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。
四、 公司負責人須偉泉、主管會計工作負責人謝峰 及會計機構負責人（會計主管人員）潘
步恩聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。
五、經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案
按2018年底總股本455,204萬股為基數，每10股派發現金紅利2.00元（含稅），預計分配現金股利910,407,663.20元。尚余未分配利潤1,510,079,631.22元，結轉至下年度。
六、前瞻性陳述的風險聲明
□適用√不適用
七、 是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況
否
八、 是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？
否
九、 重大風險提示
無
十、其他
□適用√不適用
目錄
第一節 釋義 ..................................................................................................................................... 4
第二節 公司簡介和主要財務指標................................................................................................. 5
第三節 公司業務概要 ..................................................................................................................... 8
第四節 經營情況討論與分析....................................................................................................... 10
第五節 重要事項 ........................................................................................................................... 28
第六節 普通股股份變動及股東情況........................................................................................... 47
第七節 優先股相關情況 ............................................................................................................... 51
第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況....................................................................... 52
第九節 公司治理 ........................................................................................................................... 58
第十節 公司債券相關情況........................................................................................................... 61
第十一節 財務報告 ........................................................................................................................... 62
第十二節 備查文件目錄 ................................................................................................................. 201
第一節 釋義
一、釋義
在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：
常用詞語釋義
中國證監會 指 中國證券監督管理委員會
上交所 指 上海證券交易所
申能集團 指 申能（集團）有限公司
申能股份、公司、本公司 指 申能股份有限公司
外高橋三發電、外三 指 上海外高橋第三發電有限責任公司
外高橋二發電、外二 指 上海外高橋第二發電有限責任公司
吳涇二發電、吳二 指 上海吳涇第二發電有限責任公司
申皖發電 指 淮北申皖發電有限公司
平山二期項目 指 申能安徽平山電廠二期工程國家示范項目
吳忠熱電 指 申能吳忠熱電有限責任公司
星火熱電 指 上海申能星火熱電有限責任公司
臨港燃機 指 上海申能臨港燃機發電有限公司
崇明發電 指 上海申能崇明發電有限公司
奉賢熱電 指 上海申能奉賢熱電有限公司
上海新能源公司 指 上海申能新能源投資有限公司
青海新能源公司 指 申能新能源（青海）有限公司
內蒙古新能源公司 指 申能新能源（內蒙古）有限公司
石油天然氣公司 指 上海石油天然氣有限公司
天然氣管網、管網公司 指 上海天然氣管網有限公司
新疆油氣公司 指 新疆申能石油天然氣公司
燃料公司 指 上海申能燃料有限公司
投資發展公司 指 上海申能投資發展有限公司
能源科技公司 指 上海申能能源科技有限公司
電力科技公司 指 上海申能電力科技有限公司
售電公司 指 上海化學工業區申能電力銷售有限公司
電力銷售公司 指 上海申能電力銷售有限公司
中天合創 指 中天合創能源有限責任公司
融資租賃公司 指 上海申能融資租賃有限公司
元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元
報告期 指 2018年1月1日至2018年12月31日
第二節 公司簡介和主要財務指標
一、公司信息
公司的中文名稱 申能股份有限公司
公司的中文簡稱 申能股份
公司的外文名稱 ShenergyCompanyLimited
公司的外文名稱縮寫 Shenergy
公司的法定代表人 須偉泉
二、聯系人和聯系方式
董事會秘書 證券事務代表
姓名 謝峰 周鳴
聯系地址 上海市虹井路159號8樓 上海市虹井路159號5樓
電話 021-63900642、33570888 021-63900642、33570888
傳真 021-33588616 021-33588616
電子信箱 zhengquan@shenergy.com.cn zhengquan@shenergy.com.cn
三、基本情況簡介
公司注冊地址 上海市虹井路159號5樓
公司注冊地址的郵政編碼 201103
公司辦公地址 上海市虹井路159號5樓
公司辦公地址的郵政編碼 201103
公司網址 http://www.shenergy.net.cn/
電子信箱 zhengquan@shenergy.com.cn
四、信息披露及備置地點
公司選定的信息披露媒體名稱 《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》
登載年度報告的中國證監會指定網站的網址www.sse.com.cn
公司年度報告備置地點 公司證券部
五、公司股票簡況
公司股票簡況
股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱
A股 上海證券交易所 申能股份 600642 無
六、其他相關資料
名稱 上會會計師事務所（特殊普通合伙）
公司聘請的會計師事務所（境內） 辦公地址 上海市威海路755號20樓
簽字會計師姓名 張揚、金山
七、近三年主要會計數據和財務指標
(一)主要會計數據
單位：元幣種：人民幣
本期比
主要會計數據 2018年 2017年 上年同 2016年
期增減
(%)
營業收入 36,221,254,583.28 32,404,021,552.37 11.78 27,758,852,241.15
歸屬于上市公司股東的凈利潤 1,825,934,190.10 1,737,638,978.89 5.08 2,460,909,072.89
歸屬于上市公司股東的扣除非 1,484,673,306.28 1,243,484,131.10 19.40 1,999,974,660.37
經常性損益的凈利潤
經營活動產生的現金流量凈額 2,767,981,053.91 2,434,807,577.74 13.68 3,556,831,541.68
本期末
比上年
2018年末 2017年末 同期末 2016年末
增減（
%）
歸屬于上市公司股東的凈資產 25,953,166,153.61 25,459,970,185.70 1.94 25,316,999,885.93
總資產 59,662,307,412.87 54,047,180,498.36 10.39 53,675,097,382.51
期末總股本 4,552,038,316.00 4,552,038,316.00 - 4,552,038,316.00
(二)主要財務指標
主要財務指標 2018年 2017年 本期比上年同 2016年
期增減(%)
基本每股收益（元／股） 0.401 0.382 5.08 0.541
稀釋每股收益（元／股） 0.401 0.382 5.08 0.541
扣除非經常性損益后的基本每 0.326 0.273 19.40 0.439
股收益（元／股）
加權平均凈資產收益率（%） 7.08 6.82 增加0.26個百 10.09
分點
扣除非經常性損益后的加權平 5.75 4.88 增加0.87個百 8.20
均凈資產收益率（%） 分點
報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標的說明
□適用√不適用
八、境內外會計準則下會計數據差異
(一)同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東
的凈資產差異情況
□適用√不適用
(二) 同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東的
凈資產差異情況
□適用√不適用
(三)境內外會計準則差異的說明：
□適用√不適用
九、2018年分季度主要財務數據
單位：元幣種：人民幣
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3月份） （4-6月份） （7-9月份） （10-12月份）
營業收入 9,851,145,604.25 8,141,436,224.56 9,032,511,996.33 9,196,160,758.14
歸屬于上市公司股東 336,711,995.55 576,457,988.53 337,852,317.58 574,911,888.44
的凈利潤
歸屬于上市公司股東 325,588,426.74 565,348,272.82 288,642,311.03 305,094,295.69
的扣除非經常性損益
后的凈利潤
經營活動產生的現金 656,721,035.09 356,222,131.99 1,784,518,036.30 -29,480,149.47
流量凈額
季度數據與已披露定期報告數據差異說明
□適用√不適用
十、非經常性損益項目和金額
√適用□不適用
單位:元幣種:人民幣
非經常性損益項目 2018年金額 2017年金額 2016年金額
非流動資產處置損益 19,728,828.82 -825,079.36 -7,573,754.11
計入當期損益的政府補助，但與公司正
常經營業務密切相關，符合國家政策規 156,024,026.31 102,979,989.15 164,676,194.14
定、按照一定標準定額或定量持續享受
的政府補助除外
企業取得子公司、聯營企業及合營企業
的投資成本小于取得投資時應享有被投 30,296,380.52 - 909,355.54
資單位可辨認凈資產公允價值產生的收
益
除同公司正常經營業務相關的有效套期
保值業務外，持有交易性金融資產、交
易性金融負債產生的公允價值變動損 252,065,357.73 584,888,364.89 483,000,000.00
益，以及處置交易性金融資產、交易性
金融負債和可供出售金融資產取得的投
資收益
除上述各項之外的其他營業外收入和支 13,358,560.38 15,640,845.71 9,094,462.39
出
少數股東權益影響額 -36,544,474.87 -36,575,857.66 -35,784,811.13
所得稅影響額 -93,667,795.07 -171,953,414.94 -153,387,034.31
合計 341,260,883.82 494,154,847.79 460,934,412.52
十一、采用公允價值計量的項目
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動 對當期利潤的影響
金額
可供出售金融資產 2,321,441,017.48 2,031,958,744.90 -289,482,272.58 210,707,350.60
合計 2,321,441,017.48 2,031,958,744.90 -289,482,272.58 210,707,350.60
十二、其他
□適用√不適用
第三節 公司業務概要
一、 報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明
公司主要從事電力、石油天然氣的開發建設和經營管理，作為上海市能源項目開發主體，公司提供電力、石油、天然氣項目的勘探開發、投資建設、運營維護以及節能環保技術、燃料貿易等多種服務。公司業務立足上海市及長三角地區，同時積極實施�D走出去‖發展方針，在全國其他地區例如安徽、寧夏、青海、新疆、內蒙逐步有項目落地和建成，同時公司積極相應國家�D一帶一路‖倡議，努力探索海外業務機會。
電力業務方面，公司目前已投資建成的電力項目廣泛分布于煤電、氣電、核電、風電等領域。燃煤發電占公司發電業務比重最大，均為大功率的高效先進機組，競爭優勢較明顯。其中外高橋三發電的2臺100萬千瓦級機組及外高橋二發電的2臺90萬千瓦級的發電機組煤耗水平處于全國領先水平。在建的�D平山二期‖135萬千瓦機組建成后各項參數指標將達到全球領先水平，成為燃煤發電行業新的標桿。近年來，公司大力發展清潔能源和積極探索綠色能源，在天然氣發電、
風電、光伏發電等清潔能源領域的投資力度明顯加大，清潔能源裝機比重不斷提高。
油氣業務方面，公司控股子公司上海石油天然氣公司負責東海平湖油氣田的勘探、開采及銷售，所開采的天然氣是現階段上海市天然氣氣源組成部分之一。全資子公司新疆石油天然氣公司負責新疆塔里木油氣田的前期勘探和開發，成為公司未來油氣資源的潛在儲備。公司控股的天然氣管網公司負責投資建設和經營管理上海地區唯一的天然氣高壓主干管網系統，統一接收并配售各種氣源，在上海市天燃氣輸配送環節處于主導地。
（一）電力行業
根據中電聯的數據資料，2018年全國用電增速回升，電力供需總體平衡，電網峰谷差加大；全社會用電量6.84萬億千瓦時，同比增長8.5%，增速比去年提高1.9個百分點，第三產業及城鄉居民生活用電增速較快，分別增長12.7%和10.3%；電力生產延續綠色低碳發展趨勢，各類型發電設備利用小時均同比提高，棄風棄光問題繼續得到改善；燃料供需地區性時段性偏緊，煤電企業經營仍比較困難。
（二）石油天然氣行業
2018年，國際油價震蕩上行后出現回調，全年油價振幅加大；國內原油產量略微下降，原油進口量繼續保持增長，石油對外依存度增加；國內原油加工量、成品油（汽油、柴油、煤油）消費量穩步上升。2018年，受宏觀經濟平穩增長及能源結構優化雙重因素推動，國內天然氣產量、消費量、進口量均保持較快增長，呈現�D供需兩旺‖的特征。
二、 報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明
□適用√不適用
三、 報告期內核心競爭力分析
√適用□不適用
1、獨具特色的產業結構優勢
公司是以電力、油氣為主業的綜合性能源供應商，獨特的產業結構有效平滑單個行業波動對公司業績的影響，降低公司經營風險，增強公司抗風險能力。公司電力結構多元化，投資建成的電力項目分布于煤電、氣電、核電、新能源發電等領域，電力供應占上海地區約三分之一；公司獨家經營本市天然氣高壓主干網輸氣管網，具有唯一性和不可復制性，下屬上海石油天然氣有限公司和新疆石油天然氣有限公司分別負責東海平湖油氣田和新疆塔里木油氣田的勘探開發；公司通過控股、參股方式積極拓展上下游產業鏈，有利于分散產業結構風險。
2、高參數、低能耗的機組性能優勢
公司投資建成的發電機組大多是60萬千瓦以上、高參數低能耗的大型發電機組，技術指標、節能環保指標等居于行業領先地位。外高橋三發電兩臺100萬千瓦機組和外高橋二發電兩臺90萬千瓦機組技術優勢突出，具有較強的市場競爭力，在建的�D平山二期‖135萬千瓦項目，為國家示范工程，設計發電煤耗低于250克/千瓦時，建成后各項參數指標將達到國際領先水平。臨港燃機和
崇明燃機裝機的燃氣-蒸汽聯合循環機組氣耗低、效率高，對提高電網調峰能力、優化城市電源結構、增強電網安全運行及節能減排做出了重要貢獻。
3、科技創新優勢
公司積極實施創新驅動戰略，加強高新技術研發，公司堅持自主創新，利用自身技術和創新優勢，積極建設以企業為主體，市場為導向，產研相結合的科技創新體系；公司通過科技項目和技改項目的研發實施，有力推動企業生產技術水平提升，節能減排、降本增效成果顯著；公司通過不斷加大對自主創新研發的投入，進行努力探索和形成了一批自主知識產權的先進能源科技技術，為所屬企業持續探索提高效率和清潔排放提供了有力支撐。
4、管理與人才優勢
公司以�D高效清潔發展先鋒企業‖為目標，始終堅持�D銳意開拓、穩健運作‖的經營理念。公司擁有完善、規范的運作與管理架構，內控制度健全，并不斷創新管理思想，提升管理水平。公司積極落實人才隊伍建設，高度重視人才挖掘、培養和選任，形成了一支結構合理、專業素質優良、符合公司發展戰略的人才隊伍，為公司未來發展奠定良好基礎。
第四節 經營情況討論與分析
一、經營情況討論與分析
2018年在董事會領導下，公司以“加快發展、穩步調整、提質增效、提高競爭能力、做優?先鋒企業‘”為總體工作思路，在推進結構調整中提質增效，在加快轉型發展中提升競爭力。
（一）提質增效，公司經營業績穩步增長。
積極應對煤炭價格持續高位運行的不利局面，增加煤炭長協合同，確保煤炭供應并降低燃料成本。優化燃料采購管理體制，改革燃料采購考核機制，加強燃煤采購對標管理，推進經濟煤種摻燒，節省燃料成本。
積極拓展電力市場，爭取市場電量，全年系統煤電機組市場化電量同比上升9個百分點，其中，申皖發電計劃外電量遠超預期，成功實現扭虧為盈。拓展工業供氣市場，吳忠熱電于2018年12月正式對工業園區供熱，助力企業進一步提升經營效益。
深化單位千瓦率、費用營收率等關鍵經營指標的對標管理，嚴控成本費用，全年煤電企業四項費用同比明顯下降；持續優化油氣銷售策略；推進定向增發工作，并于2019年3月12日通過證監會發審會審核；完成短券注冊和兩期超短券發行工作，進一步降低融資成本。
（二）加快發展，企業轉型取得突破。
根據“電氣并舉”的發展戰略，公司在電力結構調整、油氣上游資源拓展上加快速度、加大力度。
加速拓展新能源項目。年內公司先后成立了申能新能源（青海）有限公司、申能新能源（內蒙古）有限公司和新能源福建籌建處，形成了“3+1”的多區域布局，全年共收購風電及光伏發
電項目19.95萬千瓦。臨港海上風電一期10萬千瓦項目風機實現并網；承德圍場石人梁20萬千瓦風電項目年內投產，新增權益容量6.8萬千瓦；同時，一批風電項目開工建設。公司2018年共計新增新能源權益裝機35.05萬千瓦，累計權益裝機容量同比增長約200%。
探索綜合能源服務。公司于2018年3月成立了上海申能電力銷售有限公司，積極探索“售電+綜合能源服務”業務。成立微電網及儲能集成創新工作組，在青浦熱電成功試點300千瓦/450千瓦時儲能項目，成立了申能新動力儲能研發公司，形成了專利技術，為公司發展綜合能源服務打下了技術基礎。
推進國家示范等項目建設?；幢卑l電（135萬千瓦國家示范項目）以爭創國家優質工程金獎為目標，高標準、嚴要求推進項目建設；奉賢熱電是上海市重點工程項目，年內完成了余熱鍋爐水壓試驗；崇明發電兩臺機組2018年4月、5月先后完成168小時滿負荷試運行，實現了機組“雙投”目標。
加大油氣開發力度。2018年1月23日通過競標購得新疆柯坪南區塊油氣探權， 3月28日，新疆申能石油天然氣有限公司成立；6月6日獲得自然資源部頒發的“礦產資源勘查許可證”；6月16日至11月15日開展了二維地震采集，根據初步成果將組織實施三維地震工作。同時，公司設立了“油氣業務部”，以加快推進油氣拓展工作。積極尋求海外油氣項目投資機會，繼續抓好平湖油氣項目的建設，為公司油氣接替資源打下基礎。
（三）推進本質安全建設，持續夯實安全生產基礎。
2018年公司繼續深化落實“黨政同責、一崗雙責、齊抓共管、失職追責”的安全生產責任體系，強化“紅線”意識和“底線”思維，全面提升安全生產管理“八種能力”建設，完善安全風險分級管控和隱患排查治理雙重防控機制，加強應急預案體系建設，加大安全檢查力度，各項安全工作處于可控、在控狀態，安全形勢良好。
（四）持續抓好節能環保，助力公司綠色低碳發展。
進一步加強日常運行技術經濟指標分析，開展運行優化管理，提高機組運行經濟性，公司系統能耗指標繼續保持行業內領先水平。全年公司火電機組負荷率為68.59%，同比上升0.36個百分點；實現供電煤耗288.6克/千瓦時，同比下降3.2克/千瓦時；綜合廠用電率4.52%，同比上升0.03個百分點；供熱煤耗37.89千克/吉焦，同比下降1.58千克/吉焦。
統籌協調，有序推進環保建設。有序推進外二、外三發電“生物質燃料摻燒”改造工程、煤碼頭岸電系統改造及建設固廢堆放場整改等項目，加強對系統燃煤發電企業廢水處理管理，確保廢水達標排放及合法處置。全年系統燃煤發電企業平均脫硫綜合效率達98％以上，平均脫硝綜合效率達90%以上，各項排放指標處于全國煤電行業領先水平。持續推進科技創新。大力開展科技和技改項目，下達系統企業科技項目20項、技改項目141項。在建的淮北135萬千瓦國家示范工程項目榮獲了國際電力大會年度“全球潔凈煤領導者”獎。系統企業不斷增強知識產權意識，全年共新增17項專利。
（五）內部改革取得實效，推動轉型發展提質增效。
2018年3月1日公司正式關?！靶腔馃犭姟眱膳_12兆瓦機組和4臺75噸/小時燃煤鍋爐，并統籌部署了業務重組工作，將“星火熱電”更名為“上海申能新動力儲能研發有限公司”，利用現有197畝土地開展儲能研發等新業務，為公司儲能產業發展奠定了基礎，激發電力科技發展潛力，加快開拓煤電節能減排技術改造市場。
加強業務考核，以提升經營業績和拓展開發項目能力為導向，完善激勵約束機制。深化內控建設，提升風險防控能力，增設風控員崗位，加強制度建設，進一步防范公司采購招標、境外投資等重點領域經營風險。不斷強化風險管理機制，加大內部審計監督力度，進一步提升風險防控能力和管理水平。
加強信息化建設，提升管理效率。強化信息系統建設和運維，新上線“燃料供需管理信息系統”、“安全管理信息系統”和“安全應急智能系統”等。啟動“申能風光儲管理信息系統”方案的調研與設計工作，適應新能源業務發展需要。
二、報告期內主要經營情況
報告期內，公司實現營業收入362.21億元，同比增加11.78%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤18.26億元，同比增加5.08%；每股收益0.401元。截至2018年末，公司總資產596.62億元，同比增加10.39%；歸母凈資產259.53億元，同比增加1.94%。公司完成權益發電量357.1億千瓦時，同比增加4％；控股發電量364.2億千瓦時，同比增加2.4％。原油（含凝析油）產量6.47萬噸；天然氣產量1.75億方。
(一) 主營業務分析
1.利潤表及現金流量表相關科目變動分析表
單位:元幣種:人民幣
科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）
營業收入 36,221,254,583.28 32,404,021,552.37 11.78
營業成本 33,423,778,458.96 29,990,421,378.22 11.45
銷售費用 6,545,503.02 6,820,264.52 -4.03
管理費用 711,145,828.48 590,949,090.65 20.34
研發費用 25,361,507.81 47,623,601.28 -46.75
財務費用 431,101,107.56 394,267,337.38 9.34
經營活動產生的現金流量凈額 2,767,981,053.91 2,434,807,577.74 13.68
投資活動產生的現金流量凈額 -4,176,904,756.49 -1,780,151,427.27 -134.64
籌資活動產生的現金流量凈額 2,091,570,322.07 -1,675,891,554.18 224.80
2.收入和成本分析
√適用□不適用
(1).主營業務分行業、分產品、分地區情況
單位:元幣種:人民幣
主營業務分行業情況
營業收入 營業成
分行業 營業收入 營業成本 毛利率 比上年增 本比上 毛利率比上
（%） 減（%） 年增減 年增減（%）
（%）
電力行業 11,148,154,618.82 9,343,730,638.84 16.19 10.58 8.91 增加1.28個
百分點
石油天然 20,083,799,501.05 19,344,101,602.34 3.68 17.29 18.11 減少0.67個
氣行業 百分點
燃煤銷售 4,777,898,697.34 4,670,744,704.59 2.24 -5.98 -6.52 增加0.57個
行業 百分點
合計 36,009,852,817.21 33,358,576,945.77 7.36 11.53 11.37 增加0.14個
百分點
主營業務分產品情況
營業收入 營業成
分產品 營業收入 營業成本 毛利率 比上年增 本比上 毛利率比上
（%） 減（%） 年增減 年增減（%）
（%）
電力 11,148,154,618.82 9,343,730,638.84 16.19 10.58 8.91 增加1.28個
百分點
油氣 20,083,799,501.05 19,344,101,602.34 3.68 17.29 18.11 減少0.67個
百分點
燃煤 4,777,898,697.34 4,670,744,704.59 2.24 -5.98 -6.52 增加0.57個
百分點
合計 36,009,852,817.21 33,358,576,945.77 7.36 11.53 11.37 增加0.14個
百分點
主營業務分地區情況
營業收入 營業成
分地區 營業收入 營業成本 毛利率 比上年增 本比上 毛利率比上
（%） 減（%） 年增減 年增減（%）
（%）
華東地區 33,943,742,028.22 31,467,809,391.99 7.29 11.72 12.12 減少0.32個
百分點
華北地區 268,671,105.93 170,990,880.76 36.36 111.67 72.45 增加14.47
個百分點
華南地區 702,415,404.02 693,688,908.30 1.24 31.28 30.57 增加0.53個
百分點
華中地區 43,488,432.67 43,129,024.12 0.83 203.07 764.66 減少64.41
個百分點
東北地區 167,480,122.75 165,075,014.92 1.44 -44.43 -44.15 減少0.50個
百分點
西北地區 870,828,280.85 804,884,241.23 7.57 5.40 -6.06 增加11.28
個百分點
西南地區 13,227,442.77 12,999,484.45 1.72 -86.84 -86.75 減少0.67個
百分點
合計 36,009,852,817.21 33,358,576,945.77 7.36 11.53 11.37 增加0.14個
百分點
主營業務分行業、分產品、分地區情況的說明
□適用√不適用
(2).產銷量情況分析表
□適用√不適用
(3).成本分析表
單位：元
分行業情況
上年同 本期金
成本構 本期占 期占總 額較上 情況
分行業 成項目 本期金額 總成本 上年同期金額 成本比 年同期 說明
比例(%) 例(%) 變動比
例(%)
電力行 燃煤費 6,061,648,281.26 18.17 5,757,078,807.26 19.20 5.29 /
業
石油天 購氣成 18,000,139,770.81 53.96 15,046,312,341.90 50.17 19.63 /
然氣行 本
業
燃煤銷 外購燃 4,630,961,499.16 13.88 4,996,472,691.03 16.66 -7.32 /
售行業 煤成本
合計 28,692,749,551.23 86.01 25,799,863,840.19 86.03 11.21 /
分產品情況
上年同 本期金
成本構 本期占 期占總 額較上 情況
分產品 成項目 本期金額 總成本 上年同期金額 成本比 年同期 說明
比例(%) 例(%) 變動比
例(%)
電力 燃煤費 6,061,648,281.26 18.17 5,757,078,807.26 19.20 5.29 /
油氣 購氣成 18,000,139,770.81 53.96 15,046,312,341.90 50.17 19.63 /
本
燃煤 外購燃 4,630,961,499.16 13.88 4,996,472,691.03 16.66 -7.32 /
煤成本
合計 28,692,749,551.23 86.01 25,799,863,840.19 86.03 11.21 /
成本分析其他情況說明
□適用√不適用
(4).主要銷售及主要供應商情況
√適用□不適用
前五名客戶銷售額3,084,676.75萬元，占年度銷售總額85.16%；其中前五名客戶銷售額中關聯方銷售額2,053,768.12萬元，占年度銷售總額56.70%。
前五名供應商采購額2,135,236.59萬元，占年度采購總額69.17%；其中前五名供應商采購額中關聯方采購額1,228,102.50萬元，占年度采購總額39.78%。
其他說明
無
3.費用
√適用□不適用
項目名稱 本期發生額 上期發生額 本期發生額較上期發 情況說明
生額變動比例（%）
所得稅費用 420,961,556.86 617,715,341.21 -31.85% 主要系公司利潤
總額減少所致
4.研發投入
研發投入情況表
√適用□不適用
單位：元
本期費用化研發投入 25,361,507.81
本期資本化研發投入 -
研發投入合計 25,361,507.81
研發投入總額占營業收入比例（%） 0.07%
公司研發人員的數量 51
研發人員數量占公司總人數的比例（%） 2.00%
研發投入資本化的比重（%） -
情況說明
□適用√不適用
5.現金流
√適用□不適用
項目 2018年 2017年 增減變動 原因
收到其他與經營活動 291,692,344.72 140,140,639.44 108.14% 主要系公司收到其他
有關的現金 與經營活動有關現金
增加所致
收回投資收到的現金 199,031,342.31 296,519,919.85 -32.88% 上期主要系出售海通
證券收回投資所致
購建固定資產、無形資 4,303,012,300.92 2,876,481,244.28 49.59% 主要系公司基建投資
產和其他長期資產支 增加所致
付的現金
投資支付的現金 682,749,500.84 267,435,082.88 155.30%主要系融資租賃款、保
理款投放增加所致
取得子公司及其他營 165,952,072.38 - 100.00% 主要系本期收購子公
業單位支付的現金凈 司所致
額
吸收投資收到的現金 600,000.00 331,220,000.00 -99.82% 主要系公司吸收少數
股東投資減少所致
(二) 非主營業務導致利潤重大變化的說明
□適用√不適用
(三) 資產、負債情況分析
√適用□不適用
1. 資產及負債狀況
單位：元
本期期末 上期期 本期期末
數占總資 末數占 金額較上
項目名稱 本期期末數 產的比例 上期期末數 總資產 期期末變 情況說明
（%） 的比例 動比例
（%） （%）
應收票據 3,957,275,173.91 6.63 2,460,418,998.61 4.55 60.84 主要系子公
及應收賬 司應收票據
款 和應收賬款
增加所致
一年內到 138,009,463.04 0.23 199,000,852.88 0.37 -30.65 主要系列入
期的非流 此科目核算
動資產 的融資租賃
款減少所致
其他流動 1,157,530,690.23 1.94 811,103,101.33 1.50 42.71 主要系子公
資產 司待抵扣進
項稅增加所
致
長期應收 526,794,267.80 0.88 1,154,230.00 0.002 45,540.32 主要系列入
款 此科目核算
的融資租賃
款增加所致
遞延所得 187,452,654.93 0.31 91,247,949.60 0.17 105.43 主要系可供
資產 出售金融資
產公允價值
減少所致
預收款項 129,293,703.98 0.22 377,715,897.86 0.70 -65.77 主要系子公
司預收款項
減少所致
應交稅費 460,492,464.68 0.77 712,970,175.52 1.32 -35.41 主要系公司
應交企業所
得稅和增值
稅減少所致
其他流動 1,519,411,643.83 2.55 - - 100.00 主要系公司
負債 發行超短期
融資券所致
長期借款 11,200,725,014.24 18.77 6,960,143,898.80 12.88 60.93 主要系子公
司銀行借款
增加所致
其他綜合 -321,180,443.07 -0.54 157,884,736.14 0.29 -303.43 主要系可供
收益 出售金融資
產公允價值
減少所致
其他說明
無
2. 截至報告期末主要資產受限情況
□適用√不適用
3. 其他說明
□適用√不適用
(四) 行業經營性信息分析
□適用√不適用
電力行業經營性信息分析
1. 報告期內電量電價情況
√適用□不適用
上網電 售電價
發電量(萬千瓦時) 上網電量(萬千瓦時) 售電量(萬千瓦時) 價(元/兆 (元/兆瓦
瓦時) 時)
經營地區/ 2018年 上年同期 同比 2018年 上年同期 同比 2018年 上年同期 同比 2018年 2018年
發電類型
上海市 1,804,699.07 1,824,970.57 -1.11% 1,719,765.40 1,748,340.59 -1.63% 1,719,765.40 1,748,340.59 -1.63% 382.79 382.79
火電 1,737,319.49 1,759,370.03 -1.25% 1,654,665.69 1,692,333.21 -2.23% 1,654,665.69 1,692,333.21 -2.23% 360.46 360.46
風電 67,043.32 65,208.85 2.81% 64,765.25 55,627.11 16.43% 64,765.25 55,627.11 16.43% 621.57 621.57
光伏發電 336.27 391.69 -14.15% 334.46 380.27 -12.05% 334.46 380.27 -12.05% 655.51 655.51
安徽省 657,791.6 559,289.00 17.61% 625,891.98 532,040.00 17.64% 625,891.98 532,040.00 17.64% 326.18 326.18
火電 654,343.4 559,289.00 17.00% 622,490.00 532,040.00 17.00% 622,490.00 532,040.00 17.00% 326.18 326.18
光伏發電 3,448.15 100.00% 3,401.98 100.00% 3,401.98 100.00% 808.17 808.17
內蒙古自
治區 21,473.17 16,340.47 31.41% 20,721.98 15,358.77 34.92% 20,721.98 15,358.77 34.92% 425.85 425.85
風電 21,473.17 16,340.47 31.41% 20,721.98 15,358.77 34.92% 20,721.98 15,358.77 34.92% 425.85 425.85
寧夏回族
自治區 342,510.6 327,667.66 4.53% 319,134.10 304,847.30 4.69% 319,134.10 304,847.30 4.69% 230.94 230.94
火電 342,510.6 327,667.66 4.53% 319,134.10 304,847.30 4.69% 319,134.10 304,847.30 4.69% 230.94 230.94
合計 2,826,474.41 2,728,267.70 3.60% 2,685,513.46 2,600,586.66 3.27% 2,685,513.46 2,600,586.66 3.27% 352.49 352.49
18/201
注：1、上海外高橋第二發電有限責任公司為本公司和國電電力發展股份有限公司共同控股，雙方均不納入合并報表范
2. 報告期內電量、收入及成本情況
√適用□不適用
單位：億元幣種：人民幣
本期占 上年同 本期金
發電量（萬 售電量（萬 上年同 變動比例 成本構 本期 總成本 上年 期占總 額較上
類型 千瓦時） 同比 千瓦時） 同比 收入 期數 （%） 成項目 金額 比例 同期 成本比 年同期
（%） 金額 例（%） 變動比
例(%)
火電 2,734,173.5 3.32% 2,596,289.79 2.65% 89.46 85.62 4.48 84.92 25.46 80.90 27.01 4.97
風電 88,516.5 8.54% 85,487.23 20.43% 4.91 4.06 20.77 2.40 0.72 2.13 0.71 12.77
光伏發電 3,784.4 866.18% 3,736.44 882.58% 0.30 0.03 1,037.64 0.28 0.08 0.14 0.05 91.25
合計 2,826,474.41 3.60% 2,685,513.46 3.27% 94.66 89.71 5.52 87.60 26.26 83.17 27.77 5.32
3. 裝機容量情況分析
√適用□不適用
截至2018年末，公司權益裝機容量1063.61萬千瓦，同比增長12.64%；控股裝機容量1020.16萬千瓦，同比增長12.8%。其中控股裝機容量分地區和電源種類情況如下：
19/201
控股裝機容量分地區情況
地區 裝機容量（萬千瓦） 占比（%）
上海市 785.46 77.0
安徽省 135.00 13.2
內蒙古自治區 9.75 1.0
寧夏回族自治區 70.00 6.9
新疆維族自治區 17.95 1.8
河北省 2.00 0.2
合計 1020.16 100
控股裝機容量分電源種類情況
電源類型 裝機容量（萬千瓦） 占比（%）
煤電 702 68.8
氣電 250.04 24.5
風電 49.7 4.9
光伏發電 18.42 1.8
合計 1020.16 100
至2018年末，公司控股的在建項目情況如下：
項目名稱 公司股比 計劃裝機容量 所在地區 電源類型
（%） （萬千瓦）
淮北申能發電有限公司 100 135 安徽省 煤電
上海申能奉賢熱電有限公司 51 92.52 上海市 氣電
20/201
4. 發電效率情況分析
√適用□不適用
報告期內，公司控股的發電企業（不包括風電和光伏發電）累計供電煤耗為288.6克/千瓦時，同比下降3.2克/千瓦時；綜合廠用電率為4.52%，同比上升0.03個百分點。其中：
供電煤耗（克/千瓦時） 綜合廠用電率（%） 發電利用小時（小時）
發電類型
2018年 2017年 2018年 2017年 2018年 2017年
煤電 295 298.2 4.76 4.68 4572 4546
氣電 226.3 225 1.86 1.86 1453 1655
風電 / / / / 2547 2347
光伏發電 / / / / 1126 932
5. 母公司資本性支出情況
√適用□不適用
項目名稱 預算數 報告期投入金額 累計實際投入金額 報告期項目收益 項目進度 資金來源
淮北申能發電有限公司 1,041,600,000.00 200,000,000.00 400,000,000.00 無 項目建設階段 自有資金
申能新能源（青海）有限公司 800,000,000.00 600,000,000.00 600,000,000.00 22,269,823.11 生產經營階段 自有資金
上海申能電力銷售有限公司 210,000,000.00 110,000,000.00 110,000,000.00 678,270.67 生產經營階段 自有資金
申能新能源（內蒙古）有限公司 100,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 -1,891,080.93 生產經營階段 自有資金
浙江衢江抽水蓄能有限公司 219,247,500.00 15,000,000.00 15,000,000.00 無 項目建設階段 自有資金
合計 945,000,000.00 1,145,000,000.00
21/201
6. 電力市場化交易
√適用□不適用
本年度 上年度 同比變動
市場化交易的總電量（萬千瓦時） 92,840.29 63,663.80 45.83%
總上網電量（萬千瓦時） 2,685,513.46 2,600,586.66 3.27%
占比 3.46% 2.45% 1.01%
7. 售電業務經營情況
√適用□不適用
公司先后成立了上?；瘜W工業區申能電力銷售有限公司、上海申能電力銷售有限公司，積極籌備和探索售電業務。
8. 其他說明
□適用√不適用
22/201
(五) 投資狀況分析
1、對外股權投資總體分析
√適用□不適用
報告期內母公司項目投資額101,500.00萬元，比上年同期增加34,324.06萬元，漲幅為51.10%
(1)重大的股權投資
√適用□不適用
被投資公司名稱 主要業務 持股比例 本期投資收益 資金來源 是否涉
（%） 及訴訟
淮北申能發電有限公司 電力生產及 100.00 無 自有資金 無
申能新能源（青海）有 電力生產及銷售 100.00 22,269,823.11 自有資金 無
限公司
新疆申能石油天然氣有 石油天然氣資源的勘 100.00 無 自有資金 無
限公司 探開發
上海申能電力銷售有限 電力銷售 100.00 678,270.67 自有資金 無
公司
申能新能源（內蒙古） 電力生產及銷售 100.00 -1,891,080.93 自有資金 無
有限公司
浙江衢江抽水蓄能有限 電力生產及銷售 15.00 無 自有資金 無
公司
(2)重大的非股權投資
□適用√不適用
(3)以公允價值計量的金融資產
√適用□不適用
項目名稱 初始投資成本 資金來源 報告期內購入 投資收益（元）報告期所有者權
（+）/出售（-） 益變動（元）
金額（元）
海通證券 121,428,400.00 自有資金 -290,214,329.88 259,470,591.83 -290,234,248.65
京能電力 250,296,400.00 自有資金 - 4,340,400.00 -41,776,350.00
華電國際 966,756,000.00 自有資金 - 2,570,400.00 111,384,000.00
浦發銀行 840,000,000.00 - 7,342,298.20 -153,637,589.83
上海ETF基金 195,224,000.00 - - -33,412,587.60
上海國企ETF 289,610,001.15 289,610,001.15 - -6,098,320.69
合計 2,663,314,801.15 -604,328.73 273,723,690.03 -413,775,096.77
(六) 重大資產和股權出售
□適用√不適用
(七) 主要控股參股公司分析
√適用□不適用
公司名稱 主要業 注冊資本 總資產 凈資產 凈利潤
務
上海天然氣 天然氣 1,800,000,000.007,701,431,433.16 3,620,930,426.03 356,102,081.11
管網有限公 銷售
司
上海申能臨 電力生 1,233,000,000.002,895,165,848.50 1,541,877,243.43 219,627,591.89
港燃機發電 產及銷
有限公司 售
上海吳涇第 電力生 2,000,000,000.002,810,283,267.41 2,458,606,167.18 1,563,177.92
二發電有限 產及銷
責任公司 售
上海外高橋 電力生 1,826,822,000.005,638,037,135.37 2,636,911,053.00 202,109,878.76
第三發電有 產及銷
限責任公司 售
上海石油天 石油、天 900,000,000.003,535,731,857.89 2,800,339,998.48 92,941,013.36
然氣有限公 然氣開
司 發及銷
售
上海申能燃 銷售煤 50,000,000.001,178,452,794.27 350,105,756.79 55,618,545.99
料有限公司 炭、燃料
油
淮北申皖發 電力生 1,000,000,000.005,043,622,510.61 937,260,529.51 1,340,162.99
電有限公司 產及銷
售
上海申能融 租賃業 1,000,000,000.004,907,009,838.89 1,046,751,105.57 34,738,408.96
資租賃有限 務
公司
(2)貢獻的凈利潤或投資收益占公司利潤10%以上的子公司和參股公司經營情況
公司名稱 營業收入 凈利潤 凈利潤比上年增減（%)
核電秦山聯營有限公司 6,953,993,365.35 1,720,704,840.13 -2.58
(八) 公司控制的結構化主體情況
□適用√不適用
三、公司關于公司未來發展的討論與分析
(一) 行業格局和趨勢
√適用□不適用
1、電力行業
當前宏觀經濟面臨下行壓力，用電量增長不確定性增大；中電聯資料顯示，2019年全國基建新增發電裝機容量1.1億千瓦左右，年底總裝機容量約20億千瓦，非化石能源裝機比重進一步提高；2019年，新能源發電裝機將持續增加，第三產業和居民生活用電比重持續提高；2019年全年全國電力供需總體平衡，局部地區高峰時段電力供需偏緊。隨著電力市場化改革不斷深入，電力企業經營將面臨新的機遇和挑戰。
2、石油天然氣行業
展望未來，預計全球經濟呈緩慢復蘇態勢，但國際地緣政治更趨復雜，油氣市場不確定性繼續增加，經濟環境面臨風險和挑戰。當前中國經濟發展保持在合理區間運行，油氣消費需求總體上保持增長勢頭，特別是天然氣消費將繼續快速增長。2019年，油氣行業各項改革將進一步落實，油氣管網運營機制改革加快推進，油氣全產業鏈上競爭的新格局將逐步形成。
(二) 公司發展戰略
√適用□不適用
緊扣�D高效清潔發展的先鋒企業‖戰略目標，積極踐行五大發展理念，以提高發展質量和效益為立足點，全面履行保障能源供應的使命，推進雙輪驅動、轉型發展的戰略，堅持市場化、專業化、國際化的發展導向，建設擁有一流管理、一流技術、一流業績和一流隊伍的能源類上市公司。(三) 經營計劃
√適用□不適用
2019年，公司將堅持穩中求進和新發展理念，以“加快發展、穩步調整、提質增效、培育優勢、提高競爭力、做優“先鋒企業”為總體工作思路，牢固樹立以市場拓展為導向、以業績成效為導向、以經濟效益為導向的經營理念，聚焦重點工作，持續精準發力，做強主業、做實改革、做響品牌，增強企業核心競爭力，推動公司高質量發展。
1、提升經營管理，降成本增效益。
面對嚴峻的市場環境，公司將切實提高市場意識、經營意識和效益意識，不斷拓展降本增效新空間，提高企業盈利能力。
進一步提升市場預判能力和競爭能力。建立營銷體系，配備營銷人員；統籌組織參與各項電力市場化交易，保證公司發電量份額；處理好原煤總量、發電量、煤價、電價、進口煤與內貿煤之間的關系，力求公司利益最大化。加強用戶側管理，積極拓展新的用戶資源。積極爭取并落實
價格政策，提升經營效益。進一步優化燃煤經營管理策略，確保燃煤“保供”與“控價”。加強市場分析，優化采購策略和資源整合，統籌協調燃煤供需工作，加強價格管控，深化對標考核，嚴格執行燃料供應企業考核機制。進一步提升經營管理水平，多措并舉實現降本增效。繼續加強對標分析，以利潤目標為核心，加強成本費用控制。挖潛與開拓內外結合，繼續降低發電成本，提高發電效益。
2、強化安環管控，抓關鍵促實效。
牢固樹立“本質安全”和“本質環?！崩砟?，強化責任落實，狠抓安全生產，加強環保督查，確保實現公司2019年度安全生產和環保主要任務目標。
高度重視，強化安全環保十種能力建設。狠抓責任落實，全面推進環保標準化管理。樹立“大環?！惫ぷ骼砟?，多方面推進“本質環?！肮ぷ鳎贫藴驶墓芾碇贫?，打造環保高壓態勢，切實履行企業社會責任。
強化安環監管，扎實開展各類安全環保檢查。開展安全生產常態化檢查工作和危險源常態化辨識工作，定期評估管控成效。加強在建工程施工安全專項監管，確?；ò踩芸亍＜訌姯h保檢查，確保各項環保要求、措施落實到位。加強特殊時段檢查，特別是重大活動、會議和節假日期間，確保電力、油氣生產和供熱安全穩定運行。
3、加快結構調整，拓規模強基礎。
把握能源發展導向，加快電力結構調整，繼續加大重點區域新能源產業拓展力度，努力增加非水可再生能源裝機規模，拓展抽水蓄能項目。積極拓展儲能項目，爭取更多領域的微電網帶儲能項目?！案邩藴?、嚴要求”推進淮北發電國家示范工程項目建設，加快奉賢熱電工程進度，爭取盡快投產。油氣接替與開拓并舉，穩步推進平湖油氣井的勘探工作，抓緊實施新疆油氣區塊勘探工作，組織開展三維地震采集。密切關注油氣產業政策，積極參與相關合作業務。加快拓展海外項目。
4、推進科技創新，抓節能促減排。
加快煤電節能減排技術的推廣和運用等方面共同發力，讓科技創新成為公司的核心競爭力。依托儲能研發公司，在儲能電站設施設計、集成、配套制造、建設和運營等方面掌握一批核心知識產權，為公司新興能源業務發展打好扎實的基礎。繼續聚焦火電機組復合污染物治理、節能減排升級改造的市場需求，加大專利技術儲備，重點推廣高參數大容量供熱技術、30萬千瓦和60萬千瓦機組的高溫亞臨界技術，加速培育和發展國內煤電節能環保技術服務市場。
認真抓好各項節能減排工作，自覺履行企業社會責任。繼續推進環保項目建設，抓好技術節能和管理節能工作，嚴格控制機組供電煤耗、廠用電率等技術經濟指標，確保公司系統總體能耗水平行業領先；進一步提升機組可靠性和經濟性，探索燃料摻燒技術和降低電廠煤耗。
5、規范企業管理，激活力增動力。
進一步創新管理模式，向機制要動力、向創新要活力、向管理要效益。建立市場導向、自我驅動、自上而下、上下聯動的機制，創新全面預算管理，牢固樹立市場化思維，努力提高資產回
報率和凈資產收益率。
繼續深化內控體系建設。加強對內控體系建設的有效性評估，落實重大工程實施過程風控工作；加強重點領域和關鍵環節風險分析和考核，完善風險預警機制；深化對標管理，逐步建立和完善分類型企業標準化管理體系；堅持和深化考核引導作用，傳遞壓力、激發動力。
進一步加強人力資源管理。結合業務開展需求，充實專業人才，完善考核激勵機制；健全培育機制，加大干部輪崗交流力度，使年輕專業技術干部得到充分鍛煉。統籌推進信息化建設，進一步提高信息資源利用效率，降低信息化成本，支撐公司業務發展。
(四) 可能面對的風險
√適用□不適用
電力市場風險：雖然2018年全國全社會用電總量保持較快增長，宏觀經濟增速放緩依舊，電力需求可能面臨減弱的風險；隨著電力體制改革逐步實施和深入，市場化交易電量比例將逐步增加，給公司售電價格帶來壓力。
煤炭市場風險：煤炭燃料構成了燃煤發電企業的主要成本，煤炭價格持續在高位震蕩運行，未來燃料成本依然可能對公司盈利能力產生持續影響。
環保政策風險：近年來，國家不斷完善環保立法，加大環境污染處罰力度。目前公司主要發電類型仍然為燃煤發電，受到《環境保護法》、《大氣污染防治法》、《上海市環境保護條例》、《上海市燃煤電廠大氣污染物排放標準》等多個法律法規監管和約束。發電行業可能面臨更加嚴格的環保政策要求。
面對上述風險，公司將積極開展市場研究，努力構建并完善應對機制，統籌協調系統資源；依托公司全方位的行業優勢，主動應對電力市場改革，努力提升市場有效份額，把握行業變革機遇；加強煤炭燃料采購管理，提升議價能力，降低生產經營成本，同時繼續加大對煤炭上游產業鏈延伸，有效對沖燃料價格上漲風險；繼續落實國家環保法律法規，探索節能環保創新技術，做好日常環保運營監測，嚴防環境污染事故發生。
(五) 其他
□適用√不適用
四、公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明□適用√不適用
第五節 重要事項
一、普通股利潤分配或資本公積金轉增預案
(一)現金分紅政策的制定、執行或調整情況
√適用□不適用
公司《章程》第一百八十八條規定�D最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的百分之三十，公司嚴格執行了上述現金分紅政策。公司年度利潤分配預案經董事會審議通過后提交股東大會審議，相關決策程序符合規定。利潤分配預案經獨立董事認可并發表獨立意見。公司中小股東對利潤分配方案有充分表達意見和訴求的機會，公司在制定年度利潤分配方案時充分考慮并維護了中小股東的合法權益。
根據公司2018年度經審計的財務報告，2018年度母公司實現凈利潤1,510,193,289.41元，扣除按當期凈利潤的10%提取法定盈余公積151,019,328.94元和按25%提取的任意盈余公積377,548,322.35元，當年尚余可供股東分配利潤981,625,638.12元，加上年初未分配利潤2,349,269,319.50元，扣除2017年度現金紅利分配910,407,663.20元，本年末可供股東分配的利潤余額為2,420,487,294.42元。
本次利潤分配預案為：按2018年底總股本4,552,038,316股為基數，每10股派發現金紅利2.00元（含稅），預計分配現金股利910,407,663.20元。尚余未分配利潤1,510,079,631.22元，結轉至下年度。
以上利潤分配預案，尚需經股東大會審議通過。
(二)公司近三年（含報告期）的普通股股利分配方案或預案、資本公積金轉增股本方案或預案
單位：萬元幣種：人民幣
每10股 每10股 每10股 現金分紅 分紅年度合并報表中 占合并報表中歸
分紅 送紅股 派息數 轉增數 的數額 歸屬于上市公司普通 屬于上市公司普
年度 數（股）(元)（含 （股） （含稅） 股股東的凈利潤 通股股東的凈利
稅） 潤的比率(%)
2018年 0 2.00 0 91,040.77 182,593.42 49.86
2017年 0 2.00 0 91,040.77 173,763.90 52.39
2016年 0 2.20 0 100,144.84 246,090.91 40.69
(三)以現金方式要約回購股份計入現金分紅的情況
□適用√不適用
(四)報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正，但未提出普通股現金利潤分配方案預
案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃
□適用√不適用
二、承諾事項履行情況
(一)公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告
期內的承諾事項
√適用□不適用
如未能 如未
及時履 能及
承諾時 是否 是否 行應說 時履
承諾 承諾 承諾 承諾內容 間及期 有履 及時 明未完 行應
背景 類型 方 限 行期 嚴格 成履行 說明
限 履行 的具體 下一
原因 步計
劃
其他 申能 公司本次非公開發行股票攤薄 長期 否 是
（集 即期回報采取填補措施能夠得
團）有 到切實履行的承諾：
限公 （一）申能集團不越權干預申
司 能股份經營管理活動，不侵占
申能股份利益；
（二）自本承諾函出具之日至
申能股份本次發行實施完畢
前，若中國證監會作出關于填
補回報措施及其承諾的其他新
的監管規定的，且上述承諾不
能滿足中國證監會該等規定
時，申能集團承諾屆時將按照
與再 中國證監會的最新規定出具補
融資 充承諾；
相關 （三）申能集團承諾切實履行
的承 申能股份制定的有關填補回報
諾 措施以及申能集團對此作出的
任何有關填補回報措施的承
諾，若申能集團違反該等承諾
并給申能股份或者投資者造成
損失的，申能集團愿意依法承
擔對申能股份或者投資者的補
償責任。
其他 申能 公司本次非公開發行股票攤薄 長期 否 是
股份 即期回報采取填補措施能夠得
全體 到切實履行的承諾：
董事 （一）承諾不以無償或不公平
及高 條件向其他單位或者個人輸送
級管 利益等方式損害公司利益；
理人 （二）承諾對自身的職務消費
員 行為進行約束；
（三）承諾不動用公司資產從
事與本人履行職責無關的投
資、消費活動；
（四）承諾由董事會或薪酬與
考核委員會制定的薪酬制度與
公司填補回報措施的執行情況
相掛鉤；
（五）若公司后續推出公司股
權激勵政策，承諾未來公司股
權激勵的行權條件與公司填補
回報措施的執行情況相掛鉤；
（六）本承諾出具日后至本次
非公開發行股票實施完畢前，
若中國證監會作出關于填補回
報措施及其他新的監管規定
時，且上述承諾不能滿足中國
證監會該等規定時，承諾屆時
將按中國證監會規定出具補充
承諾。
其他 申能 《申能（集團）有限公司關于 長期 否 是
（集 不減持申能股份有限公司股票
團）有 的承諾函》，承諾如下：
限公 �D一、自本承諾函出具之日前六
司 個月至今，本公司及本公司的
控股子公司不存在減持申能股
份股票的情形。
二、自申能股份本次非公開發
行定價基準日(發行期首日)前
六個月至申能股份本次發行完
成后六個月，本公司及本公司
的控股子公司不存在減持申請
人股票的情況，也不存在減持
的計劃；
三、若申能股份本次非公開發
行定價基準日前六個月的起始
日晚于本承諾函作出之日，則
本公司及本公司的控股子公司
自本承諾函作出之日至本次發
行完成后六個月內不存在減持
情況或減持計劃；
四、本公司及本公司的控股子
公司不存在違反《中華人民共
和國證券法》第四十七條以及
《上市公司證券發行管理辦
法》第三十九條第(七)項的規定
的情形；
五、本公司將忠實履行以上承
諾，如果違反上述承諾,本公司
將承擔由此引起的一切法律責
任和后果，所得收益將全部歸
申能股份所有?！?
其他 申能 《申能（集團）有限公司關于 長期 否 是
（集 認購資金來源的承諾函》，承諾
團）有 如下：
限公 一、本公司用于認購發行人本
司 次非公開發行股票的資金全部
來源于本公司合法自有資金或
自籌資金，不存在糾紛或潛在
糾紛；
二、本公司不會通過對外募集、
代持、結構化安排的方式籌集
用于本次認購的資金；
三、本公司不存在直接或間接
使用發行人及其子公司資金參
與本次認購的情形，亦不存在
直接或間接接受發行人及其子
公司財務資助、借款、提供擔
?；蜓a償的情形；
四、本公司承諾在中國證監會
核準本次非公開發行后至申能
股份及/或保薦人（主承銷商）
發出《繳款通知書》期間，具
備履行本次非公開發行股票認
購義務所需要的資金，從而按
照本次非公開發行的相關合
同、協議的約定，按時、足額
將本公司應繳的出資繳付至指
定賬戶，參與本次非公開發行
的認購。
五、本公司資產、資信狀況良
好，不存在到期未償還的重大
債務或重大未決訴訟、仲裁等
法律糾紛情形，不存在其他任
何影響本公司認購申能股份本
次非公開發行股票的情形?！?
(二)公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目
是否達到原盈利預測及其原因作出說明
□已達到□未達到√不適用
(三)業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響
□適用√不適用
三、報告期內資金被占用情況及清欠進展情況
□適用√不適用
四、公司對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明
□適用√不適用
五、公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明
（一）公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明
√適用□不適用
財政部于2018年頒布了《財政部關于修訂印發2018年度一般企業財務報表格式的通知》(財會[2018]15號)，本公司已按照上述通知編制2018年度的財務報表，比較財務報表已相應調整，對本公司財務報表的影響列示如下：
合并資產負債表調整
會計政策變更的內容 受影響的報表項目 調整前金額 調整后金額
和原因 名稱
2017年12月31日 2017年12月31日
①將應收票據和應收 應收票據 143,231,670.00 -
賬款合并計入應收票
據及應收賬款項目。
應收賬款 2,317,187,328.61 -
應收票據及應收賬 - 2,460,418,998.61
款
②將其他應收款、應 其他應收款 58,529,956.89 58,529,956.89
收利息和應收股利合
并計入其他應收款項
目
應收利息 - -
應收股利 - -
③將固定資產和固定 固定資產 23,373,797,017.63 23,373,797,017.63
資產清理合并計入固
定資產項目。
固定資產清理 - -
④將在建工程和工程 在建工程 4,975,039,758.14 5,094,062,488.73
物資合并計入在建工
程項目
工程物資 119,022,730.59
⑤將應付票據和應付 應付票據 251,020,000.00 -
賬款合并計入應付票
據及應付賬款項目。
應付賬款 3,759,517,385.24 -
應付票據及應付賬 - 4,010,537,385.24
款
⑥將其他應付款、應 其他應付款 540,473,006.49 549,194,374.94
付利息和應付股利合
并計入其他應付款項
目
應付利息 8,721,368.45 -
應付股利 - -
⑦將長期應付款和專 長期應付款 470,000,000.00 499,811,842.00
項應付款合并計入長
期應付款項目
專項應付款 29,811,842.00
合并利潤表調整
會計政策變更的內容和原 受影響的報表項目名稱 調整前金額 調整后金額
因
2017年度 2017年度
①將原計入管理費用 管理費用 638,572,691.93 590,949,090.65
項目的研發費用單獨
列示為研發費用項目
研發費用 - 47,623,601.28
（二）公司對重大會計差錯更正原因及影響的分析說明
□適用√不適用
（三）與前任會計師事務所進行的溝通情況
□適用√不適用
（四）其他說明
□適用√不適用
六、聘任、解聘會計師事務所情況
單位：萬元幣種：人民幣
現聘任
境內會計師事務所名稱 上會會計師事務所（特殊普通合伙）
境內會計師事務所報酬 96
境內會計師事務所審計年限 13
名稱 報酬
內部控制審計會計師事務所 上會會計師事務所（特殊普通合伙） 75
聘任、解聘會計師事務所的情況說明
□適用√不適用
審計期間改聘會計師事務所的情況說明
□適用√不適用
七、面臨暫停上市風險的情況
(一) 導致暫停上市的原因
□適用√不適用
(二) 公司擬采取的應對措施
□適用√不適用
八、面臨終止上市的情況和原因
□適用√不適用
九、破產重整相關事項
□適用√不適用
十、重大訴訟、仲裁事項
□本年度公司有重大訴訟、仲裁事項√本年度公司無重大訴訟、仲裁事項
十一、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人、收購人處罰及整改情
況
□適用√不適用
十二、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明
√適用□不適用
報告期內，公司及控股股東規范運作、守法經營，誠信狀況良好，不存在未履行法院生效判決、所負數額較大的債務到期未清償等情況。
十三、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響
(一)相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的
□適用√不適用
(二)臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況
股權激勵情況
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
員工持股計劃情況
□適用√不適用
其他激勵措施
□適用√不適用
十四、重大關聯交易
(一)與日常經營相關的關聯交易
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
√適用□不適用
(1)公司與上海燃氣（集團）有限公司日常經營性關聯交易
根據本市天然氣、液化石油氣產業鏈關系，公司控股50%的上海天然氣管網公司將接收的天
然氣統一銷售給申能（集團）有限公司持股100%的上海燃氣（集團）有限公司。公司并表單位上海石油天然氣公司將其開采的部分副產品液化石油氣銷售給上海燃氣（集團）有限公司。公司并表各天然氣發電廠向燃氣集團采購天然氣，作為其發電燃料。上述日常經營性關聯交易事項，已經公司第三十七次股東大會審議通過。2017年5月23日，公司第三十七次股東大會審議通過，預計2017-2019年平均每年管網公司及石油天然氣公司向燃氣集團銷售天然氣及液化石油氣金額將不超過人民幣230億元；預計2017-2019年平均每年各天然氣發電廠從燃氣集團采購天然氣金額合計將不超過人民幣45億元。上述關聯交易金額可能隨一次能源價格變化而變化。
A.報告期內，天然氣管網公司與燃氣集團之間的關聯交易發生金額190.47億元，具體情況如下：
關聯交易方 上海燃氣（集團）有限公司
關聯關系 母公司的全資子公司
關聯交易類型 銷售商品
關聯交易定價原則 成本加成原則
關聯交易價格 2.38-3.29元/立方米（含稅）
關聯交易金額（萬元） 1,904,659.70
占同類交易金額的比例 94.84%
關聯交易結算方式 貨幣資金
上述日常經營相關的關聯交易是基于本市天然氣產業鏈關系而形成的經營模式，不影響公司獨立性。銷售是獨立行為。
B.報告期內，石油天然氣公司與燃氣集團之間的關聯交易發生金額為77.83萬元，具體情況如下：
關聯交易方 上海燃氣（集團）有限公司
關聯關系 母公司的全資子公司
關聯交易類型 銷售商品
關聯交易定價原則 根據市場定價
關聯交易價格 3660-4610元/噸（含稅）
關聯交易金額（萬元） 77.83
占同類交易金額的比例 0.004%
關聯交易結算方式 貨幣資金
上述日常經營相關的關聯交易是基于本市液化石油氣產業鏈關系而形成的經營模式，不影響公司獨立性。銷售是獨立行為。
C.報告期內，各天然氣發電廠與燃氣集團之間的關聯交易發生金額為13.55億元，具體情況如下:
關聯交易方 上海燃氣（集團）有限公司
關聯關系 母公司的全資子公司
關聯交易類型 購買商品
關聯交易定價原則 根據政府定價
關聯交易價格 2.37-2.47元/立方米（含稅）
關聯交易金額（萬元） 135,540.97
占同類交易金額的比例 93.95%
關聯交易結算方式 貨幣資金
上述日常經營相關的關聯交易是基于本市天然氣產業鏈關系而形成的經營模式，不影響公司獨立性。采購是獨立行為。
(2)公司與上海液化天然氣有限責任公司日常經營性關聯交易
根據天然氣產業鏈關系，天然氣管網公司從申能（集團）有限公司持股55%的上海液化天然氣有限責任公司采購液化天然氣。上述日常經營性關聯交易事項，已經公司第三十七次股東大會審議通過。2017年5月23日，公司第三十七次股東大會審議通過，預計2017-2019年平均每年管網公司從液化天然氣公司采購天然氣金額將不超過人民幣115億元（該金額可能隨國際一次能源價格變化而變化）。
報告期內此項關聯交易發生金額109.26億元，具體情況如下：
關聯交易方 上海液化天然氣有限責任公司
關聯關系 母公司的控股子公司
關聯交易類型 購買商品
關聯交易定價原則 根據市場定價與政府定價相結合
關聯交易價格 平均2.35元/立方米（含稅）
關聯交易金額（萬元） 1,092,561.53
占同類交易金額的比例 60.18%
關聯交易結算方式 貨幣資金
上述日常經營相關的關聯交易是基于本市天然氣產業鏈關系而形成的經營模式，不影響公司獨立性。采購是獨立行為。
(3)公司與申能集團財務公司日常經營性關聯交易
為進一步加強公司資金的集中管理，提高資金使用效率，公司由申能集團財務公司提供相關金融服務，以支持公司能源產業的發展。上述日常經營性關聯交易事項，已經公司第三十七次股東大會審議通過。2017年5月23日，公司第三十七次股東大會審議通過，預計2017-2019年，公司平均每年在財務公司的存款余額不超過人民幣100億元，財務公司平均每年向公司提供貸款余
額不超過人民幣150億元。報告期內，此項關聯交易具體情況如下：
關聯交易方 申能集團財務公司
關聯關系 母公司的控股子公司
關聯交易類型 存、貸款
存款余額（萬元） 588,229.29
貸款余額（萬元） 770,144.02
定價原則 參照中國人民銀行有關利率
上述日常經營性關聯交易有利于提高公司資金使用效率，支持公司能源產業發展。定價原則參照中國人民銀行有關利率執行，不影響公司獨立性。
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
(二)資產或股權收購、出售發生的關聯交易
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
4、涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況
□適用√不適用
(三)共同對外投資的重大關聯交易
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
(四)關聯債權債務往來
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
向關聯方提供資 關聯方向上市公司
關聯方 關聯關系 金 提供資金
期初發生期末 期初余額 發生額 期末余額
余額 額 余額
申能（集控股股東 930,000,000.00 -100,000,000.00 830,000,000.00
團）有限公
司
合計 930,000,000.00 -100,000,000.00 830,000,000.00
關聯債權債務形成原因 控股股東對上市公司的支持
關聯債權債務對公司的 影響財務費用2,398.59萬元
影響
(五)其他
□適用√不適用
十五、重大合同及其履行情況
(一) 托管、承包、租賃事項
1、托管情況
□適用√不適用
2、承包情況
□適用√不適用
3、租賃情況
□適用√不適用
(二) 擔保情況
√適用□不適用
單位:元幣種:人民幣
公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）
擔保 擔保 擔保
方與 發生擔保擔保 是否擔保 擔保 是否是否
擔保上市被擔擔保金額日期起始到期擔保已經是否 逾期 存在為關關聯
方 公司保方 (協議 日 日 類型履行逾期 金額 反擔聯方關系
的關 簽署 完畢 保 擔保
系 日)
申能公司中天392,512.5020162016至滿按份否 否 否 是 其他
股份本部合創萬元的借年5月年5月足解連帶 股權
有限 能源款本金、25日25日除保責任 投資
公司 有限利息以及 證條擔保
責任中天合創 件日
公司 應向銀行
支付的與
借款有關
的款項
（如有）
報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司-43,612.50萬元借款本金、利息以及中天合創應向銀
的擔保） 行支付的與借款有關的款項
報告期末擔保余額合計（A）（不包括對子公392,512.50萬元的借款本金、利息以及中天合創應向
司的擔保） 銀行支付的與借款有關的款項（如有）
公司擔保總額情況（包括對子公司的擔保）
擔?？傤~（A+B） 392,512.50萬元的借款本金、利息以及中天合創應向
銀行支付的與借款有關的款項
擔?？傤~占公司凈資產的比例(%) 15.12
其中：
未到期擔?？赡艹袚B帶清償責任說明 無
擔保情況說明 無
(三) 委托他人進行現金資產管理的情況
1. 委托理財情況
(1)委托理財總體情況
□適用√不適用
其他情況
□適用√不適用
(2)單項委托理財情況
□適用√不適用
其他情況
□適用√不適用
(3)委托理財減值準備
□適用√不適用
2. 委托貸款情況
(1)委托貸款總體情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
類型 資金來源 發生額 未到期余額 逾期未收回金額
委托貸款 自有資金 -19,020,000.00 71,370,000.00
其他情況
□適用√不適用
(2)單項委托貸款情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
委托 報酬確 年化 預期收 是否 未來是 減值準備
受托 貸款 委托貸款金 委托貸款 委托貸款 資金 資金 定 收益率 益 實際 實際收回情 經過 否有委 計提金額
人 類型 額 起始日期 終止日期 來源 投向 方式 (如有) 收益或損失 況 法定 托貸款 (如有)
程序 計劃
中信 / 71,370,000.00 2008/6/23 2023/9/24 自有資金 華能啟東 同期銀 4.41% / 3,492,005.81 19,020,000.00 是 否
銀行 風力發電 行貸款
有限公司 基準利
率下浮
10%
其他情況
√適用□不適用
委托貸款情況說明
公司通過金融機構向投資項目提供委托貸款，系按照投資項目融資模式，即除投資資本金以外，其他建設資金為各股東方按照相應投資比例投入相應的委托貸款，由此形成的委托貸款收益與本公司主業相關且為持續穩定的。
42/201
(3)委托貸款減值準備
□適用√不適用
3. 其他情況
□適用√不適用
(四) 其他重大合同
□適用√不適用
十六、其他重大事項的說明
□適用√不適用
十七、積極履行社會責任的工作情況
(一) 上市公司扶貧工作情況
√適用□不適用
1. 精準扶貧規劃
√適用□不適用
公司認真貫徹落實黨中央精準扶貧決策部署和習近平總書記關于扶貧開發的系列重要講話精神，根據各級黨委和政府扶貧規劃，結合公司自身實際狀況和產業特點，制定精準扶貧規劃。2. 年度精準扶貧概要
√適用□不適用
積極響應政府有關號召，公司與云南有關縣政府簽署了《結對幫扶協議書》，重點圍繞基礎建設、產業扶貧、愛心助學等多個方面開展結對幫扶。
3. 精準扶貧成效
□適用√不適用
4. 后續精準扶貧計劃
√適用□不適用
未來，公司將根據年度扶貧計劃繼續推進精準扶貧工作：
1、關注資金道路硬化項目建設進度；
2、協商2019年基礎設施幫扶建設計劃；
3、結合公司主業，探索在新能源方面建設一個有特色的扶貧項目；
4、開展農產品采購、助學、共建等工作。
(二) 社會責任工作情況
√適用□不適用
敬請投資者查閱公司于2019年4月30日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《申能
股份有限公司2018年度社會責任報告》全文。
(三) 環境信息情況
1. 屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其重要子公司的環保情況說明
√適用□不適用
(1)排污信息
√適用□不適用
執行的污
主要污染 排放 排放 排放濃 染物排放 排放總 核定的排放
電廠 物名稱 口數 方式 度 標準（毫 量 總量（噸） 是否超標
量 克/立方
米）
煙塵 1.1 10 27 227.11 否
外二 二氧化硫 2 煙囪 12.2 35 303 823.96 否
氮氧化物 13.0 50 335 1016.27 否
煙塵 0.82 10 26.24 244.49 否
外三 二氧化硫 2 煙囪 10.67 35 348.25 507.43 否
氮氧化物 12.56 50 411.01 603.72 否
煙塵 3.34 10 48.63 93.35 否
吳二 二氧化硫 2 煙囪 8.6 35 124.94 479.3 否
氮氧化物 11.22 50 164.52 446.28 否
煙塵 4.83 30 148.26 871.2 否
申皖發電 二氧化硫 2 煙囪 21.61 100 392.69 2900 否
氮氧化物 28.05 100 539.86 2900 否
煙塵 2.72 10 30.08 188.09 否
吳忠熱電 二氧化硫 2 煙塔 3.38 35 46.38 658.33 否
氮氧化物 38.07 50 498.61 944.47 否
公司所屬的重點排污單位主要是大氣污染物（煙塵、二氧化硫、氮氧化物）排放，目前公司
各電廠均已按照監管要求辦理了排污許可證。2018年，公司系統電廠煙塵平均排放濃度為2.56毫
克/立方米，二氧化硫平均排放濃度為11.29毫克/立方米，氮氧化物平均排放濃度為20.58毫克/
立方米。公司大力推進節能環保技改項目，有效降低污染物排放總量，2018年公司系統電廠共減
排二氧化硫約14.5萬噸，氮氧化物約2.3萬噸，燃煤電廠平均脫硫綜合效率在98%以上，綜合脫
硝效率在90%以上。
(2)防治污染設施的建設和運行情況
√適用□不適用
根據上海市人民政府辦公廳《上海市2018-2020環境保護和建設三年行動計劃》、《上海市�D十三五‖節能減排和控制溫室氣體排放綜合性工作方案》、《上海市2018年空氣質量改善專項攻堅方案》等相關規定，公司2018年順利完成排污管理目標。公司系統發電企業實現污染物超低排放，各個發電機組脫硫、脫硝、除塵設備全部運行正常，煙塵、二氧化硫、氮氧化物全年平均排放濃度均優于國家排放標準。通過不斷技術優化和創新改造，公司系統電廠在保證污染物超低排放的同時實現了機組發電低能耗，2018年公司控股的發電企業供電煤耗為288.6克/千瓦時，綜合廠用電率為4.52%，處于業內領先水平。
根據上海市新頒布《污水綜合排放標準》要求，推進公司系統燃煤電廠完善廢水監測相關工作，確保工業廢水達標排。
(3)建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況
√適用□不適用
公司嚴格按照國家和行業有關法律法規要求，做好建設項目環境影響評價和其他環境保護行政許可工作，建設項目均按照規定進行了環境影響評價并取得相關許可。
(4)突發環境事件應急預案
√適用□不適用
公司系統電廠按照《國家突發環境事件應急預案》、生態環境部《突發環境事件應急預案管理暫行辦法》、《關于印發修訂后上海市空氣重污染專項應急預案的通知》等相關制度，制定了突發環境事件應急預案，并定期進行演練，確保在發生突然環境事件時，應急工作有章可循、精準到位，以減輕環境污染程度，縮小污染范圍，保護社會公眾健康利益。
(5)環境自行監測方案
√適用□不適用
公司系統各重點排污單位均已編制建立環境自行監測方案，并使用煙氣自動監控系統實時傳輸環保數據，對各發電機組的環保指標進行全天候監控，確保數據傳輸準確、有效。公司對各類環保設施配備了數量充足的設備檢修及維護人員，定期試驗、檢修和維護，確保環保設施正常運轉。
(6)其他應當公開的環境信息
□適用√不適用
2. 重點排污單位之外的公司的環保情況說明
√適用□不適用
公司所屬重點排污單位之外的企業均按照國家和地區相關環保法律法規，開展項目建設和運
營。
3. 重點排污單位之外的公司未披露環境信息的原因說明
□適用√不適用
4. 報告期內披露環境信息內容的后續進展或變化情況的說明
□適用√不適用
(四) 其他說明
□適用√不適用
十八、可轉換公司債券情況
(一)轉債發行情況
□適用√不適用
(二)報告期轉債持有人及擔保人情況
□適用√不適用
(三)報告期轉債變動情況
□適用√不適用
報告期轉債累計轉股情況
□適用√不適用
(四)轉股價格歷次調整情況
□適用√不適用
(五)公司的負債情況、資信變化情況及在未來年度還債的現金安排□適用√不適用
(六)轉債其他情況說明
□適用√不適用
第六節 普通股股份變動及股東情況
一、普通股股本變動情況
(一)普通股股份變動情況表
1、普通股股份變動情況表
報告期內，公司普通股股份總數及股本結構未發生變化。
2、普通股股份變動情況說明
□適用√不適用
3、普通股股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）□適用√不適用
4、公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容
□適用√不適用
(二)限售股份變動情況
□適用√不適用
二、證券發行與上市情況
(一) 截至報告期內證券發行情況
□適用√不適用
截至報告期內證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）：
□適用√不適用
(二) 公司普通股股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況
□適用√不適用
(三) 現存的內部職工股情況
□適用√不適用
三、股東和實際控制人情況
(一)股東總數
截止報告期末普通股股東總數(戶) 156,068
年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數(戶) 150,594
(二)截止報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位:股
前十名股東持股情況
持有有 質押或凍
股東名稱 報告期內 期末持股數量 比例 限售條 結情況 股東
（全稱） 增減 (%) 件股份 股份 數 性質
數量 狀態 量
申能(集團)有限 0 2,266,545,766 49.79 0 無 0 國有法人
公司
中國證券金融股 55,240,031 222,086,435 4.88 0 無 0 國有法人
份有限公司
全國社?；鹨? 794,300 118,802,383 2.61 0 無 0 國有法人
零三組合
香港中央結算有 77,058,102 94,651,174 2.08 0 無 0 未知
限公司
廣東電力發展股 0 55,532,250 1.22 0 無 0 國有法人
份有限公司
中央匯金資產管 0 51,136,900 1.12 0 無 0 國有法人
理有限責任公司
中國工商銀行股 境內非國有法人
份有限公司－中
證上海國企交易 5,264,903 30,500,681 0.67 0 無 0
型開放式指數證
券投資基金
中國農業銀行股 境內非國有法人
份有限公司－中
證500交易型開 17,473,049 29,027,667 0.64 0 無 0
放式指數證券投
資基金
上海久事（集團） 0 28,395,455 0.62 0 無 0 國有法人
有限公司
葉利其 0 14,473,726 0.32 0 無 0 境內自然人
前十名無限售條件股東持股情況
股東名稱 持有無限售條件 股份種類及數量
流通股的數量 種類 數量
申能(集團)有限公司 2,266,545,766 人民幣普通股 2,266,545,766
中國證券金融股份有限公司 222,086,435 人民幣普通股 222,086,435
全國社保基金一零三組合 118,802,383 人民幣普通股 118,802,383
香港中央結算有限公司 94,651,174 人民幣普通股 94,651,174
廣東電力發展股份有限公司 55,532,250 人民幣普通股 55,532,250
中央匯金資產管理有限責任公司 51,136,900 人民幣普通股 51,136,900
中國工商銀行股份有限公司－中證上海 30,500,681 人民幣普通股 30,500,681
國企交易型開放式指數證券投資基金
中國農業銀行股份有限公司－中證500 29,027,667 人民幣普通股 29,027,667
交易型開放式指數證券投資基金
上海久事（集團）有限公司 28,395,455 人民幣普通股 28,395,455
葉利其 14,473,726 人民幣普通股 14,473,726
上述股東關聯關系或一致行動的說明 公司未曾獲得上述股東之間存在關聯關系或一致行動
人關系的信息。
表決權恢復的優先股股東及持股數量的 公司報告期內無優先股相關事項
說明
前十名有限售條件股東持股數量及限售條件
□適用√不適用
(三)戰略投資者或一般法人因配售新股成為前10名股東
□適用√不適用
四、控股股東及實際控制人情況
(一)控股股東情況
1 法人
√適用□不適用
名稱 申能（集團）有限公司
單位負責人或法定代表人 黃迪南
成立日期 1996年11月18日
主要經營業務 從事電力、能源基礎產業的投資開發和管理，天然氣資源的
投資，城市燃氣管網的投資，房地產、高科技產業投資管理，
實業投資，資產管理，國內貿易（除專項規定）。
報告期內控股和參股的其他境內外 無
上市公司的股權情況
其他情況說明 無
2 自然人
□適用√不適用
3 公司不存在控股股東情況的特別說明
□適用√不適用
4 報告期內控股股東變更情況索引及日期
□適用√不適用
5 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖
√適用□不適用
(二)實際控制人情況
1 法人
□適用√不適用
2 自然人
□適用√不適用
3 公司不存在實際控制人情況的特別說明
□適用√不適用
4 報告期內實際控制人變更情況索引及日期
□適用√不適用
5 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖√適用□不適用
6 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司
□適用√不適用
(三)控股股東及實際控制人其他情況介紹
□適用√不適用
五、其他持股在百分之十以上的法人股東
□適用√不適用
六、股份限制減持情況說明
□適用√不適用
第七節 優先股相關情況
□適用√不適用
第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況
一、持股變動情況及報酬情況
(一)現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況
√適用□不適用
單位：股
報告期內從 是否在公司
姓名 職務(注) 性別 年齡 任期起始 任期終止 年初持股 年末持股 年度內股份 增減變動 公司獲得的 關聯方獲取
日期 日期 數 數 增減變動量 原因 稅前報酬總 報酬
額（萬元）
劉浩 獨立董事 男 41 2017-5-23 2020-5-22 0 0 0 / 13.1 否
劉運宏 獨立董事 男 43 2017-5-23 2020-5-22 0 0 0 / 13.1 否
吳力波 獨立董事 女 45 2017-5-23 2020-5-22 0 0 0 / 13.1 否
楊兵 董事 男 48 2017-5-23 2020-5-22 0 0 0 / 0 否
楊朝軍 獨立董事 男 59 2017-5-23 2020-5-22 0 0 0 / 13.1 否
苗啟新 董事 男 50 2018-6-16 2020-5-22 0 0 0 / 0 是
聞松青 董事 男 54 2018-5-19 2020-5-22 129,656 129,656 0 / 77.81 否
須偉泉 董事、董事長 男 58 2017-5-23 2020-5-22 150,100 150,100 0 / 86.06 否
姚珉芳 董事 52 2018-6-16 2020-5-22 0 0 0 / 0 是
奚力強 董事、總經理 男 55 2017-5-23 2020-5-22 110,500 110,500 0 / 86.06 否
臧良 董事 男 54 2017-5-23 2020-5-22 0 0 0 / 0 是
鄔躍舟 監事 男 59 2017-5-23 2020-5-22 0 0 0 / 0 是
劉先軍 監事 男 49 2017-5-23 2020-5-22 40,000 40,000 82.17 否
宋雪楓 監事會主席 男 49 2017-5-23 2020-5-22 50,000 50,000 0 / 0 是
陳尉 監事 女 46 2017-5-23 2020-5-22 0 0 0 / 0 是
周昌生 監事 男 54 2017-5-23 2020-5-22 0 0 0 / 74.22 否
余永林 副總經理 男 54 2017-5-23 2020-5-22 110,000 110,000 0 80.19 否
52/201
謝峰 副總經理、董 女 51 2017-5-23 2020-5-22 40,000 40,000 0 / 81.07 否
事會秘書
舒彤 副總經理 女 51 2017-5-23 2020-5-22 53,845 53,845 0 / 67.69 否
王振宇 副總經理 男 48 2017-5-23 2020-5-22 17,000 17,000 0 / 73.71 否
朱宗堯 離任董事 男 44 2017-5-23 2018-5-25 0 0 0 / 0
吳建雄 離任董事、董 男 54 2017-5-23 2018-5-25 51,187 51,187 0 / 0
事長
周燕飛 離任董事、董 女 57 2017-5-23 2018-5-18 60,000 60,000 0 / 38.64
事會秘書
合計 / / / / / 812,288 812,288 0 / 800.02 /
姓名 主要工作經歷
劉浩 公司獨立董事，上海財經大學會計學院教授，中國注冊會計師協會非執業會員。曾任上海財經大學會計學院講師、副教授，美國紐約城
市大學訪問學者。
劉運宏 公司獨立董事，華寶證券有限責任公司總裁助理。曾任國泰基金管理有限公司法律合規事務主管、北京大學光華管理學院博士后、上海
證券交易所博士后、航天證券有限責任公司投資銀行部總經理。
吳力波 公司獨立董事，復旦大學經濟學院、大數據學院教授、博士生導師，大數據研究院副院長、能源經濟與戰略研究中心主任。曾任復旦大
學經濟學院副教授、黨委副書記。
楊兵 公司董事，上海公共交通卡股份有限公司董事長。曾任上海久事（集團）有限公司運營協調部總經理、安全管理部總經理、投資發展部
總經理。
楊朝軍 公司獨立董事，上海交通大學經管學院教授、博士生導師，證券金融研究所所長。曾任上海交通大學管理學院副教授、金融系主任。
苗啟新 公司董事，申能（集團）有限公司副總經濟師、綜合管理部經理。曾任上海市委研究室科教文處副處長、經濟處副處長，申能（集團）
有限公司綜合管理部副經理。
聞松青 公司董事，公司副總經濟師、海外項目部經理。曾任申能股份有限公司投資部主管，企業管理部主管，計劃部高級主管、副經理；上海
申能臨港燃機發電有限公司副總經理。
須偉泉 公司董事長、黨委書記。曾任上海吳涇第二發電有限責任公司黨委書記、總經理，申能股份有限公司黨委副書記、紀委書記、副總經理。姚珉芳 公司董事，申能（集團）有限公司副總工程師、科創中心主任。曾任上海發電設備成套設計研究所科研管理處副處長、技術質量經營處
副處長（主持工作），申能股份有限公司投資部主管、副經理，申能（集團）有限公司投資管理部副經理、經理。
奚力強 公司董事，總經理、黨委副書記。曾任上海電力建設有限責任公司副總經理、總工程師，申能股份有限公司副總經理、總工程師。
53/201
臧良 公司董事，上海燃氣（集團）有限公司總經理、黨委副書記，上海燃氣有限公司總經理、黨委副書記。曾任上海燃氣（集團）有限公司
計劃發展部副經理、經理，副總經濟師，副總經理。
鄔躍舟 公司監事，申能（集團）有限公司副總經濟師、投資管理部經理。曾任申能（集團）有限公司資產管理部經理、監事會秘書、審計室主
任。
劉先軍 公司監事，紀委書記、系統工會主席。曾任申能（集團）有限公司人力資源部主管、經理助理；申能股份有限公司人事部副經理、經理，
黨委辦公室主任。
宋雪楓 公司監事會主席，申能（集團）有限公司副總經理。曾任申能股份有限公司總經理助理、副總經理兼總會計師，申能（集團）有限公司
總經理助理。
陳尉 公司監事，申能（集團）有限公司審計室主任。曾任申能（集團）有限公司財務部主管、經理助理、副經理，審計室副主任（主持工作）。
周昌生 公司監事，公司內控部經理、紀檢監察室主任。曾任申能（集團）有限公司財務部主管，審計室主任助理、副主任。
余永林 公司副總經理。曾任安徽省能源投資總公司計劃處處長、投資部主任，申能股份有限公司投資開發部經理、總經理助理、總經濟師。
謝峰 公司副總經理、董事會秘書。曾任上海天然氣管網公司計劃財務部副經理、經理，申能股份有限公司財務部副經理、內控部經理、財務
部經理。
舒彤 公司副總經理。曾任申能股份有限公司投資經營部副經理、企業管理部副經理、計劃發展部負責人、計劃部經理、副總經濟師。
王振宇 公司副總經理。曾任申能股份有限公司生技部、安全部、保衛部三部門副經理（主持工作）、經理，上海申能臨港燃機發電有限公司黨委
書記、總經理。
朱宗堯 離任董事，曾任申能（集團）有限公司副總經理。
吳建雄 離任董事、董事長。曾任申能股份有限公司董事長，申能（集團）有限公司總經理、黨委副書記。
周燕飛 離任董事、董事會秘書。曾任申能股份有限公司董事會秘書、系統工會主席，申能（集團）有限公司工會副主席。
其它情況說明
□適用√不適用
(二)董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況
□適用√不適用
二、現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況
54/201
(一)在股東單位任職情況
√適用□不適用
任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期
楊兵 上海久事（集團）有限公司 投資發展部總經理 2017.02 2018.04
苗啟新 申能（集團）有限公司 副總經濟師、綜合管理部經理 2012.04 至今
姚珉芳 申能（集團）有限公司 副總工程師、科創中心主任 2017.08 至今
臧良 上海燃氣（集團）有限公司、 總經理 2017.04 至今
上海燃氣有限公司總經理
鄔躍舟 申能（集團）有限公司 副總經濟師、投資管理部經理 2016.10 至今
宋雪楓 申能（集團）有限公司 副總經理 2014.08 至今
陳尉 申能（集團）有限公司 審計室主任 2017.02 至今
朱宗堯（離任董事） 申能（集團）有限公司 副總經理（原） 2015.10 2018.04
吳建雄（離任董事、董事長） 申能（集團）有限公司 總經理（原） 2008.04 2018.12
在股東單位任職情況的說明 無
(二)在其他單位任職情況
√適用□不適用
任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期
劉浩 上海財經大學 會計學院教授 2014.06 至今
劉運宏 華寶證券有限責任公司 總裁助理 2015.09 至今
吳力波 復旦大學 經濟學院、大數據學院教授、 2011.09 至今
博士生導師
楊朝軍 上海交通大學 經管學院教授、博士生導師 1987.01 至今
在其他單位任職情況的說明 無
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三、董事、監事、高級管理人員報酬情況
√適用□不適用
董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 公司為獨立董事及在公司任職的董事、監事和高級管理人員發放津貼或報酬。獨立董事津貼發放標準和
程序按股東大會批準的辦法執行，在公司任職人員的報酬按公司薪酬管理制度相關規定確定。
董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 公司獨立董事、監事及高級管理人員的報酬確定依據為第三十六次（2015年度）股東大會審議通過的
調整公司獨立董事津貼的議案和公司薪酬管理制度的相關規定。
董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情 公司嚴格落實上市公司有關管理規定，依據股東大會審議通過薪酬管理制度及時、足額向相關人員發放
況 報酬。
報告期末全體董事、監事和高級管理人員實際 800.02萬元
獲得的報酬合計
四、公司董事、監事、高級管理人員變動情況
√適用□不適用
姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因
苗啟新 董事 選舉 經公司第38次股東大會審議通過，選舉苗啟新為公司第九屆董事會董事。
聞松青 職工董事 選舉 經公司職工大會通過，選舉聞松青為公司第九屆董事會職工董事。
姚珉芳 董事 選舉 經公司第38次股東大會審議通過，選舉姚珉芳為公司第九屆董事會董事。
謝峰 董事會秘書 聘任 經公司九屆七次董事會審議通過，聘任謝峰為公司董事會秘書。
朱宗堯 董事 離任 因工作變化，朱宗堯不再擔任公司董事。
吳建雄 董事、董事長 離任 因工作變化，吳建雄不再擔任公司董事、董事長。
周燕飛 董事、董事會秘書 離任 因到齡退休，周燕飛不再擔任公司職工董事、董事會秘書。
五、近三年受證券監管機構處罰的情況說明
□適用√不適用
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2018年年度報告
六、母公司和主要子公司的員工情況
(一)員工情況
母公司在職員工的數量 75
主要子公司在職員工的數量 2,480
在職員工的數量合計 2,555
母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工 528
人數
專業構成
專業構成類別 專業構成人數
生產人員 1,144
銷售人員 33
技術人員 728
財務人員 124
行政人員 526
合計 2,555
教育程度
教育程度類別 數量（人）
碩士及以上 246
本科 1,429
大專 639
高中/中技/中專 217
初中及以下 24
合計 2,555
(二)薪酬政策
√適用□不適用
為吸引和凝聚優秀人才，確保未來可持續發展，公司一方面不斷優化薪酬管理體系，采用薪點制作為基本工資制度，有效兼顧了員工崗位、能力、績效等各種影響因素，確保了內部公平性；另一方面，定期開展市場調研，按照產業特性積極探索市場導向的薪酬策略，有效實施富有競爭力的薪酬政策，提升企業對人才的吸引力。另外，作為上市公司，公司嚴格按照國家相關部門政策、法規，按時、足額發放員工薪酬、繳納各類社保保險，體現良好的社會責任意識。
(三)培訓計劃
√適用□不適用
公司大力加強培訓管理和課程體系建設，面向不同層級、職能員工分層分類制定實施培訓計劃，有效提升培訓針對性；積極開展移動學習等培訓創新，為員工提供多元化培訓資源；組織實施公司系統后備干部及新員工入職培訓，重點做好新進應屆畢業生培養工作，為做好員工梯隊建設夯實基礎；繼續實施�D菜單式‖課程培訓，通過優化培訓渠道、豐富培訓內容，不斷滿足員工差異化培訓需求。
2018年年度報告
(四)勞務外包情況
√適用□不適用
勞務外包的工時總數 12.4萬小時
勞務外包支付的報酬總額 630.86萬元
七、其他
□適用√不適用
第九節 公司治理
一、 公司治理相關情況說明
√適用□不適用
公司嚴格按照《公司法》、《證券法》以及中國證監會、上海證券交易所有關法規文件的要求，完善公司法人治理結構，健全內部控制體系，不斷提升規范運作水平。
報告期內，公司共召開股東大會1次、董事會7次、監事會4次，相關會議的程序及內容均符合法律法規及公司章程的規定，各項決議均得到有效貫徹落實。董事會各專業委員會充分發揮優勢，有效履行職責，為董事會科學決策提供了專業意見。公司董事、監事、高級管理人員均忠誠、勤勉、盡責，切實維護了股東的合法權益。獨立董事關注公司生產經營和依法運作情況，注重中小投資者利益保護，履行了獨立董事職責。公司嚴格按照監管要求，真實、準確、及時、完整的進行信息披露，全年共發布定期報告4份、臨時公告47份。公司高度重視與投資者的溝通交流，通過上證E互動、電話、郵件等形式與投資者保持了良性互動。公司不斷強化內部控制體系建設，實現內控工作全覆蓋，有效控制和防范各類風險。
報告期內，公司公司治理情況符合中國證監會相關規定的要求。
公司治理與中國證監會相關規定的要求是否存在重大差異；如有重大差異，應當說明原因
□適用√不適用
二、 股東大會情況簡介
決議刊登的指定
會議屆次 召開日期 決議刊登的披露日期
網站的查詢索引
第38次（2017年度）股東大會 2018年6月15日 www.sse.com.cn 2018年6月16日
股東大會情況說明
□適用√不適用
2018年年度報告
三、 董事履行職責情況
(一)董事參加董事會和股東大會的情況
參加董事會情況 參加股東
董事 是否獨 大會情況
姓名 立董事 本年應參 親自出 以通訊 委托出 缺席 是否連續兩 出席股東
加董事會 席次數 方式參 席次數 次數 次未親自參 大會的次
次數 加次數 加會議 數
劉浩 是 7 5 2 0 0 否 1
劉運宏 是 7 5 2 0 0 否 0
吳力波 是 7 2 2 3 0 否 0
楊兵 否 7 5 2 0 0 否 0
楊朝軍 是 7 5 2 0 0 否 1
苗啟新 否 3 2 1 0 0 否 0
聞松青 否 5 4 1 0 0 否 0
須偉泉 否 7 5 2 0 0 否 1
姚珉芳 否 3 2 1 0 0 否 0
奚力強 否 7 5 2 0 0 否 1
臧良 否 7 3 2 2 0 否 1
連續兩次未親自出席董事會會議的說明
□適用√不適用
年內召開董事會會議次數 7
其中：現場會議次數 5
通訊方式召開會議次數 2
現場結合通訊方式召開會議次數 0
(二)獨立董事對公司有關事項提出異議的情況
□適用√不適用
(三)其他
□適用√不適用
四、 董事會下設專門委員會在報告期內履行職責時所提出的重要意見和建議，存在異議事項的，
應當披露具體情況
√適用□不適用
1、審計委員會在報告期內履行職責時所提出的重要意見和建議
詳細內容請見公司于同日在上海證券交易所網站（網址http：//www.sse.com.cn）披露的公司《審計委員會年度履職情況報告》。
2、戰略委員會在報告期內履行職責時所提出的重要意見和建議
公司于2018年4月26日召開第九屆董事會戰略委員會第一次會議。會議聽取了《申能電力產業市場化改革發展戰略研究》的匯報，分析了公司電力產業在當前國內市場的地位、優勢和挑戰，討論了在當前電力體制改革影響電力市場競爭日益激烈的背景下公司的轉型發展戰略。戰略
2018年年度報告
委員會對公司未來發展提出具體建議：牢牢把握國家能源行業改革的主旨，將公司的發展與國家生態文明建設及相關產業政策緊密聯系；結合上海與長三角互聯互通，尋求轉型發展的可行路徑；深入分析電力體制改革、全國碳市場建設、可再生能源交易等對公司的影響；結合新興技術的發展，提早布局和培養新的優勢。
3、薪酬和考核委員會在報告期內履行職責時所提出的重要意見和建議
報告期內，公司董事會薪酬和考核委員會嚴格按照監管部門和公司的相關規定履行職責，全力做好公司董事、監事和高級管理人員薪酬制度執行情況的監督和審核工作，并在公司管理層的激勵和約束、人才隊伍的建設等方面提出了重要的意見和建議。薪酬和考核委員會全體委員認為，在報告期內公司董事、監事和全體高級管理人員充分、有效、完整的履行了自己的職責，較好推進了企業的發展運作。
五、 監事會發現公司存在風險的說明
□適用√不適用
六、 公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能
保持自主經營能力的情況說明
□適用√不適用
存在同業競爭的，公司相應的解決措施、工作進度及后續工作計劃
□適用√不適用
七、 報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況
√適用□不適用
公司嚴格按第五屆董事會第十八次會議審議通過的《申能股份有限公司高中級管理人員激勵基金管理制度（2007年修改案）》相關規定提取和使用高中級人員激勵基金，每年度激勵基金的提取和使用計劃經董事會薪酬委員會確定。
八、 是否披露內部控制自我評價報告
√適用□不適用
詳細內容請見公司于同日在上海證券交易所網站（網址http：//www.sse.com.cn）披露的公司《2018年度內部控制評價報告》。
報告期內部控制存在重大缺陷情況的說明
□適用√不適用
2018年年度報告
九、 內部控制審計報告的相關情況說明
√適用□不適用
詳細內容請見公司于同日在上海證券交易所網站（網址http：//www.sse.com.cn）披露的公司《2018年度內部控制審計報告》。
是否披露內部控制審計報告：是
十、 其他
□適用√不適用
第十節 公司債券相關情況
□適用√不適用
2018年年度報告
第十一節財務報告
一、 審計報告
√適用□不適用
上會師報字(2019)第3173號
申能股份有限公司全體股東：
一、審計意見
我們審計了申能股份有限公司（以下簡稱�D申能股份‖）財務報表，包括2018年12月31日的合并及公司資產負債表，2018年度的合并及公司利潤表、合并及公司現金流量表、合并及公司所有者權益變動表以及相關財務報表附注。
我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了申能股份2018年12月31日的合并及公司財務狀況以及2018年度的合并及公司經營成果和現金流量。
二、形成審計意見的基礎
我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的�D注冊會計師對財務報表審計的責任‖部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于申能股份，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。
三、關鍵審計事項
關鍵審計事項是我們根據職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。我們在審計中識別出的關鍵審計事項如下：
1、固定資產減值
(1)關鍵審計事項描述
截至2018年12月31日，申能股份固定資產賬面價值為2,572,410.45萬元，累計計提的減值準備為23,483.92萬元，固定資產賬面價值占合并資產總額的43.12%。
管理層根據《企業會計準則第8號―資產減值》的規定對存在減值跡象的固定資產通過計算相關資產（或資產組）的預計未來現金流量的現值來評估固定資產于2018年12月31日的賬面價值是否存在減值。其中，在預計未來現金流量現值時，管理層
2018年年度報告
需要對相關資產（或資產組）的產量、售價、相關經營成本以及計算現值時使用的折現率等作出重大判斷。
由于固定資產的賬面價值對于財務報表的重要性，同時在評估潛在減值時涉及管理層的重大判斷和估計，這些判斷和估計存在固有不確定性，并且有可能受到管理層偏向的影響，因此我們將固定資產減值識別為關鍵審計事項。
(2)審計應對
我們就申能股份固定資產減值相關的審計程序主要包括以下方面：
①評價管理層對固定資產減值評估相關的關鍵內部控制；
②評價管理層對固定資產可能存在的減值跡象的識別、對資產組的識別和將資產分配至資產組的做法以及管理層采用的資產減值評估方法是否符合企業會計準則的要求；
③我們實地勘察了相關資產（或資產組），并實施監盤程序，以了解資產是否存在長期閑置的狀況；
④我們利用了外部評估專家的工作，評估申能股份管理層對相關資產（或資產組）所使用折現率的合理性及計算各資產組預計未來現金流量現值的模型；
⑤我們復核了申能股份管理層對現金流量預測所采用的關鍵假設和重要參數，包括將這些假設和參數與支持性證據（如經批準的預算）對比，并評估申能股份以前年度現金流量預測的準確性。
請參閱財務報表附注�D四、重要的會計政策和會計估計‖22、33及�D六、合并財務報表主要項目附注‖12。
四、其他信息
申能股份管理層對其他信息負責。其他信息包括申能股份2018年年度報告中涵蓋的信息，但不包括財務報表和我們的審計報告。
我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。
結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報。
基于我們已執行的工作，如果我們確定其他信息存在重大錯報，我們應當報告該
2018年年度報告
事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。
五、管理層和治理層對財務報表的責任
申能股份管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。
在編制財務報表時，管理層負責評估申能股份的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項(如適用)并運用持續經營假設，除非管理層計劃清算申能股份、終止運營或別無其他現實的選擇。
治理層負責監督申能股份的財務報告過程。
六、注冊會計師對財務報表審計的責任
我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由于舞弊或錯誤導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。
在按照審計準則執行審計工作的過程中，我們運用職業判斷，并保持職業懷疑。同時，我們也執行以下工作：
1、識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險，設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。
2、了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。
3、評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。
4、對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對申能股份持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致申能股份不能持續經營。
5、評價財務報表的總體列報、結構和內容(包括披露)，并評價財務報表是否公允
2018年年度報告
反映相關交易和事項。
6、就申能股份中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對合并財務報表發表審計意見。我們負責指導、監督和執行集團審計，并對審計意見承擔全部責任。
我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。
我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施(如適用)。
從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。
上會會計師事務所（特殊普通合伙） 中國注冊會計師:張揚
中國注冊會計師:金山
中國上海 二�一九年四月二十六日
2018年年度報告
二、 財務報表
合并資產負債表
2018年12月31日
編制單位:申能股份有限公司
單位:元幣種:人民幣
項目 附注 期末余額 期初余額
流動資產：
貨幣資金 七、1 7,383,244,255.24 6,700,873,346.76
結算備付金
以公允價值計量且其變動計入當
期損益的金融資產
衍生金融資產
應收票據及應收賬款 七、2 3,957,275,173.91 2,460,418,998.61
其中：應收票據 333,221,378.61 143,231,670.00
應收賬款 3,624,053,795.30 2,317,187,328.61
預付款項 七、3 459,836,563.57 425,907,034.04
其他應收款 七、4 87,963,020.39 58,529,956.89
其中：應收利息
應收股利
買入返售金融資產
存貨 七、5 953,659,518.54 1,250,622,051.77
持有待售資產
一年內到期的非流動資產 七、6 138,009,463.04 199,000,852.88
其他流動資產 七、7 1,157,530,690.23 811,103,101.33
流動資產合計 14,137,518,684.92 11,906,455,342.28
非流動資產：
發放貸款和墊款 七、8 52,350,000.00 71,370,000.00
可供出售金融資產 七、9 4,840,399,543.73 5,141,182,738.79
持有至到期投資
長期應收款 七、10 526,794,267.80 1,154,230.00
長期股權投資 七、11 7,447,199,896.09 7,410,404,377.91
投資性房地產
固定資產 七、12 25,724,104,462.95 23,373,797,017.63
在建工程 七、13 5,646,256,576.41 5,094,062,488.73
油氣資產 七、14 986,721,142.31 817,236,202.43
無形資產 七、15 83,228,732.70 58,497,774.88
開發支出
商譽
長期待攤費用 七、16 30,281,451.03 29,472,376.11
遞延所得稅資產 七、17 187,452,654.93 91,247,949.60
其他非流動資產 52,300,000.00
非流動資產合計 45,524,788,727.95 42,140,725,156.08
資產總計 59,662,307,412.87 54,047,180,498.36
流動負債：
短期借款 七、18 5,834,379,985.91 5,965,158,386.79
向中央銀行借款
以公允價值計量且其變動計入當
期損益的金融負債
2018年年度報告
衍生金融負債
應付票據及應付賬款 七、19 3,968,724,847.59 4,010,537,385.24
其中：應付票據 114,081,557.69 251,020,000.00
應付賬款 3,854,643,289.90 3,759,517,385.24
預收款項 七、20 129,293,703.98 377,715,897.86
應付手續費及傭金
應付職工薪酬 七、21 43,913,199.75 39,048,959.18
應交稅費 七、22 460,492,464.68 712,970,175.52
其他應付款 七、23 417,347,836.24 549,194,374.94
其中：應付利息 11,550,558.73 8,721,368.45
應付股利
持有待售負債
一年內到期的非流動負債 七、24 412,710,004.00 578,090,000.00
其他流動負債 七、25 1,519,411,643.83
流動負債合計 12,786,273,685.98 12,232,715,179.53
非流動負債：
長期借款 七、26 11,200,725,014.24 6,960,143,898.80
應付債券
其中：優先股
永續債
長期應付款 七、27 492,742,650.30 499,811,842.00
長期應付職工薪酬
預計負債 七、28 561,932,116.56 532,637,077.31
遞延收益 七、29 207,549,266.83 212,472,631.69
遞延所得稅負債 七、17 133,087,644.86 173,644,457.16
其他非流動負債
非流動負債合計 12,596,036,692.79 8,378,709,906.96
負債合計 25,382,310,378.77 20,611,425,086.49
所有者權益（或股東權益）：
實收資本（或股本） 七、30 4,552,038,316.00 4,552,038,316.00
其他權益工具
其中：優先股
永續債
資本公積 七、31 3,227,126,918.59 3,225,815,016.84
減：庫存股
其他綜合收益 七、32 -321,180,443.07 157,884,736.14
專項儲備 七、33 338,360,266.49 282,937,548.02
盈余公積 七、34 13,517,902,798.03 12,989,335,146.74
一般風險準備
未分配利潤 七、35 4,638,918,297.57 4,251,959,421.96
歸屬于母公司所有者權益合計 25,953,166,153.61 25,459,970,185.70
少數股東權益 8,326,830,880.49 7,975,785,226.17
所有者權益（或股東權益）合計 34,279,997,034.10 33,435,755,411.87
負債和所有者權益（或股東權 59,662,307,412.87 54,047,180,498.36
益）總計
法定代表人：須偉泉 主管會計工作負責人：謝峰 會計機構負責人：潘步恩
2018年年度報告
母公司資產負債表
2018年12月31日
編制單位:申能股份有限公司
單位:元幣種:人民幣
項目 附注 期末余額 期初余額
流動資產：
貨幣資金 712,106,697.11 410,236,103.51
以公允價值計量且其變動計
入當期損益的金融資產
應收票據及應收賬款
其中：應收票據
應收賬款
預付款項
其他應收款 十七、1 66,309,085.68 12,962,301.87
其中：應收利息 1,224,972.21 1,224,972.22
應收股利
存貨
持有待售資產
一年內到期的非流動資產 十七、2 3,490,000,000.00 3,718,000,000.00
其他流動資產
流動資產合計 4,268,415,782.79 4,141,198,405.38
非流動資產：
發放貸款和墊款 十七、3 600,000,000.00 550,000,000.00
可供出售金融資產 4,839,899,543.73 5,129,381,816.31
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資 十七、4 15,959,812,062.65 15,009,062,556.04
投資性房地產
固定資產 1,991,764.34 1,759,403.24
在建工程
生產性生物資產
油氣資產 306,045,650.92
商譽
長期待攤費用
遞延所得稅資產 97,891,569.96 523,350.00
其他非流動資產
非流動資產合計 21,805,640,591.60 20,690,727,125.59
資產總計 26,074,056,374.39 24,831,925,530.97
流動負債：
短期借款 5,000,000.00 300,000,000.00
以公允價值計量且其變動計
2018年年度報告
入當期損益的金融負債
應付票據及應付賬款
預收款項
應付職工薪酬 6,331,928.66 4,874,886.25
應交稅費 112,323,521.29 181,833,839.22
其他應付款 143,081,354.65 142,704,012.59
其中：應付利息
應付股利
一年內到期的非流動負債
其他流動負債 1,519,411,643.83
流動負債合計 1,786,148,448.43 629,412,738.06
非流動負債：
長期借款 111,957,140.42 108,014,607.24
長期應付款 470,000,000.00 470,000,000.00
長期應付職工薪酬
預計負債
遞延收益
遞延所得稅負債 133,087,644.86 173,644,457.16
其他非流動負債
非流動負債合計 715,044,785.28 751,659,064.40
負債合計 2,501,193,233.71 1,381,071,802.46
所有者權益（或股東權益）：
實收資本（或股本） 4,552,038,316.00 4,552,038,316.00
其他權益工具
其中：優先股
永續債
資本公積 3,403,635,115.48 3,402,323,213.73
減：庫存股
其他綜合收益 -321,200,383.25 157,887,732.54
專項儲備
盈余公積 13,517,902,798.03 12,989,335,146.74
未分配利潤 2,420,487,294.42 2,349,269,319.50
所有者權益（或股東權益） 23,572,863,140.68 23,450,853,728.51
合計
負債和所有者權益（或股 26,074,056,374.39 24,831,925,530.97
東權益）總計
法定代表人：須偉泉 主管會計工作負責人：謝峰 會計機構負責人：潘步恩
2018年年度報告
合并利潤表
2018年1―12月
單位:元幣種:人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、營業總收入 36,221,254,583.28 32,404,021,552.37
其中：營業收入 七、36 36,221,254,583.28 32,404,021,552.37
利息收入
手續費及傭金收入
二、營業總成本 34,771,191,596.54 31,176,140,018.11
其中：營業成本 七、36 33,423,778,458.96 29,990,421,378.22
利息支出
分保費用
稅金及附加 七、37 142,281,160.97 145,732,948.80
銷售費用 七、38 6,545,503.02 6,820,264.52
管理費用 七、39 711,145,828.48 590,949,090.65
研發費用 七、40 25,361,507.81 47,623,601.28
財務費用 七、41 431,101,107.56 394,267,337.38
其中：利息費用 578,309,721.89 463,744,825.81
利息收入 181,141,384.80 103,619,297.51
勘探費用 七、42 1,082,037.72 325,397.26
資產減值損失 七、43 29,895,992.02
加：其他收益 七、44 131,694,269.66 80,214,043.73
投資收益（損失以�D－‖號填 七、45 1,137,439,989.61 1,457,312,653.44
列）
其中：對聯營企業和合營企業 539,634,281.53 488,747,199.02
的投資收益
公允價值變動收益（損失以
�D－‖號填列）
資產處置收益（損失以�D－‖ 七、46 59,947.95
號填列）
匯兌收益（損失以�D－‖號填
列）
三、營業利潤（虧損以�D－‖號填列） 2,719,257,193.96 2,765,408,231.43
加：營業外收入 七、47 71,635,080.55 38,730,849.54
減：營業外支出 七、48 2,481,591.70 1,149,137.77
四、利潤總額（虧損總額以�D－‖號填 2,788,410,682.81 2,802,989,943.20
列）
減：所得稅費用 七、49 420,961,556.86 617,715,341.21
五、凈利潤（凈虧損以�D－‖號填列） 2,367,449,125.95 2,185,274,601.99
（一）按經營持續性分類
1.持續經營凈利潤（凈虧損以 2,367,449,125.95 2,185,274,601.99
2018年年度報告
�D－‖號填列）
2.終止經營凈利潤（凈虧損以
�D－‖號填列）
（二）按所有權歸屬分類
1.歸屬于母公司股東的凈利潤 1,825,934,190.10 1,737,638,978.89
2.少數股東損益 541,514,935.85 447,635,623.10
六、其他綜合收益的稅后凈額 -479,065,179.21 -658,949,873.33
歸屬母公司所有者的其他綜合收 -479,065,179.21 -658,949,873.33
益的稅后凈額
（一）不能重分類進損益的其他
綜合收益
1.重新計量設定受益計劃變
動額
2.權益法下不能轉損益的其
他綜合收益
（二）將重分類進損益的其他綜 -479,065,179.21 -658,949,873.33
合收益
1.權益法下可轉損益的其他 -65,313,019.02 15,765,873.98
綜合收益
2.可供出售金融資產公允價 -413,775,096.77 -674,712,750.91
值變動損益
3.持有至到期投資重分類為
可供出售金融資產損益
4.現金流量套期損益的有效
部分
5.外幣財務報表折算差額 22,936.58 -2,996.40
6.其他
歸屬于少數股東的其他綜合收益
的稅后凈額
七、綜合收益總額 1,888,383,946.74 1,526,324,728.66
歸屬于母公司所有者的綜合收益 1,346,869,010.89 1,078,689,105.56
總額
歸屬于少數股東的綜合收益總額 541,514,935.85 447,635,623.10
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.401 0.382
（二）稀釋每股收益(元/股) 0.401 0.382
本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0元,上期被合并方實現的凈利潤為：0元。
法定代表人：須偉泉 主管會計工作負責人：謝峰 會計機構負責人：潘步恩
2018年年度報告
母公司利潤表
2018年1―12月
單位:元幣種:人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、營業收入 十七、5 89,301,886.81 65,094,339.64
減：營業成本
稅金及附加 1,530,513.32 1,666,448.65
銷售費用
管理費用 111,304,685.61 104,486,449.11
研發費用
財務費用 51,886,264.75 59,073,775.25
其中：利息費用 60,792,232.38 65,604,457.68
利息收入 12,653,469.02 11,070,612.03
資產減值損失
加：其他收益 85,317.74 953,834.45
投資收益（損失以�D－‖號填 十七、6 1,640,624,851.37 2,025,276,804.98
列）
其中：對聯營企業和合營企業 513,356,164.45 465,704,467.82
的投資收益
公允價值變動收益（損失以
�D－‖號填列）
資產處置收益（損失以�D－‖ 139,557.54
號填列）
二、營業利潤（虧損以�D－‖號填列） 1,565,430,149.78 1,926,098,306.06
加：營業外收入 3,740,000.00 5,621,726.43
減：營業外支出 15,623.65 88,679.55
三、利潤總額（虧損總額以�D－‖號填 1,569,154,526.13 1,931,631,352.94
列）
減：所得稅費用 58,961,236.72 205,945,126.20
四、凈利潤（凈虧損以�D－‖號填列） 1,510,193,289.41 1,725,686,226.74
（一）持續經營凈利潤（凈虧損 1,510,193,289.41 1,725,686,226.74
以�D－‖號填列）
（二）終止經營凈利潤（凈虧損
以�D－‖號填列）
五、其他綜合收益的稅后凈額 -479,088,115.79 -658,946,876.93
（一）不能重分類進損益的其他綜
合收益
1.重新計量設定受益計劃變動
額
2.權益法下不能轉損益的其他
綜合收益
（二）將重分類進損益的其他綜合 -479,088,115.79 -658,946,876.93
2018年年度報告
收益
1.權益法下可轉損益的其他綜 -65,313,019.02 15,765,873.98
合收益
2.可供出售金融資產公允價值 -413,775,096.77 -674,712,750.91
變動損益
3.持有至到期投資重分類為可
供出售金融資產損益
4.現金流量套期損益的有效部
分
5.外幣財務報表折算差額
6.其他
六、綜合收益總額 1,031,105,173.62 1,066,739,349.81
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀釋每股收益(元/股)
法定代表人：須偉泉 主管會計工作負責人：謝峰 會計機構負責人：潘步恩
2018年年度報告
合并現金流量表
2018年1―12月
單位：元幣種：人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現金 38,956,621,756.22 36,674,285,012.61
客戶存款和同業存放款項凈增加
額
處置以公允價值計量且其變動計
入當期損益的金融資產凈增加額
收取利息、手續費及傭金的現金
拆入資金凈增加額
回購業務資金凈增加額
收到的稅費返還 6,014,849.30 3,213,011.81
收到其他與經營活動有關的現金 七、51 291,692,344.72 140,140,639.44
經營活動現金流入小計 39,254,328,950.24 36,817,638,663.86
購買商品、接受勞務支付的現金 33,941,839,542.69 31,929,677,259.79
客戶貸款及墊款凈增加額
存放中央銀行和同業款項凈增加
額
支付原保險合同賠付款項的現金
支付利息、手續費及傭金的現金
支付保單紅利的現金
支付給職工以及為職工支付的現 888,714,713.96 841,895,925.75
金
支付的各項稅費 1,358,892,167.05 1,312,144,211.37
支付其他與經營活動有關的現金 七、51 296,901,472.63 299,113,689.21
經營活動現金流出小計 36,486,347,896.33 34,382,831,086.12
經營活動產生的現金流量凈 2,767,981,053.91 2,434,807,577.74
額
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金 199,031,342.31 296,519,919.85
取得投資收益收到的現金 793,182,827.08 1,027,422,853.44
處置固定資產、無形資產和其他長 4,950,145.20 309,600.00
期資產收回的現金凈額
處置子公司及其他營業單位收到
的現金凈額
收到其他與投資活動有關的現金 七、51 4,050,607.03 39,512,526.60
投資活動現金流入小計 1,001,214,921.62 1,363,764,899.89
購建固定資產、無形資產和其他長 4,303,012,300.92 2,876,481,244.28
期資產支付的現金
2018年年度報告
投資支付的現金 682,749,500.84 267,435,082.88
質押貸款凈增加額
取得子公司及其他營業單位支付 165,952,072.38
的現金凈額
支付其他與投資活動有關的現金 七、51 26,405,803.97
投資活動現金流出小計 5,178,119,678.11 3,143,916,327.16
投資活動產生的現金流量凈 -4,176,904,756.49 -1,780,151,427.27
額
三、籌資活動產生的現金流量：
吸收投資收到的現金 600,000.00 331,220,000.00
其中：子公司吸收少數股東投資收 600,000.00 331,220,000.00
到的現金
取得借款收到的現金 13,897,263,951.59 12,106,350,877.91
發行債券收到的現金
收到其他與籌資活動有關的現金
籌資活動現金流入小計 13,897,863,951.59 12,437,570,877.91
償還債務支付的現金 9,965,472,460.82 12,113,785,398.75
分配股利、利潤或償付利息支付的 1,831,970,335.84 1,995,020,957.17
現金
其中：子公司支付給少數股東的股 246,492,000.00 408,982,000.00
利、利潤
支付其他與籌資活動有關的現金 七、51 8,850,832.86 4,656,076.17
籌資活動現金流出小計 11,806,293,629.52 14,113,462,432.09
籌資活動產生的現金流量凈 2,091,570,322.07 -1,675,891,554.18
額
四、匯率變動對現金及現金等價物的 -275,711.01 -2,829.20
影響
五、現金及現金等價物凈增加額 682,370,908.48 -1,021,238,232.91
加：期初現金及現金等價物余額 6,700,873,346.76 7,722,111,579.67
六、期末現金及現金等價物余額 7,383,244,255.24 6,700,873,346.76
法定代表人：須偉泉 主管會計工作負責人：謝峰 會計機構負責人：潘步恩
2018年年度報告
母公司現金流量表
2018年1―12月
單位:元幣種:人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現 67,500,000.00 69,000,000.00
金
收到的稅費返還
收到其他與經營活動有關的 28,806,678.80 31,612,843.99
現金
經營活動現金流入小計 96,306,678.80 100,612,843.99
購買商品、接受勞務支付的現
金
支付給職工以及為職工支付 68,708,461.98 71,257,371.12
的現金
支付的各項稅費 138,817,190.10 31,829,145.60
支付其他與經營活動有關的 44,275,125.88 47,329,941.52
現金
經營活動現金流出小計 251,800,777.96 150,416,458.24
經營活動產生的現金流量凈 -155,494,099.16 -49,803,614.25
額
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金 5,118,030,489.43 5,580,499,919.85
取得投資收益收到的現金 1,350,781,741.32 1,615,487,939.94
處置固定資產、無形資產和其 227,080.00 81,600.00
他長期資產收回的現金凈額
處置子公司及其他營業單位
收到的現金凈額
收到其他與投資活動有關的
現金
投資活動現金流入小計 6,469,039,310.75 7,196,069,459.79
購建固定資產、無形資產和其 309,898,361.92 651,323.40
他長期資產支付的現金
投資支付的現金 5,955,000,000.00 5,089,759,449.20
取得子公司及其他營業單位
支付的現金凈額
支付其他與投資活動有關的
現金
投資活動現金流出小計 6,264,898,361.92 5,090,410,772.60
投資活動產生的現金流 204,140,948.83 2,105,658,687.19
量凈額
三、籌資活動產生的現金流量：
2018年年度報告
吸收投資收到的現金
取得借款收到的現金 2,500,000,000.00 2,560,000,000.00
發行債券收到的現金
收到其他與籌資活動有關的
現金
籌資活動現金流入小計 2,500,000,000.00 2,560,000,000.00
償還債務支付的現金 1,295,000,000.00 4,060,000,000.00
分配股利、利潤或償付利息支 947,845,718.57 1,095,850,725.07
付的現金
支付其他與籌資活動有關的 3,930,537.50 4,653,476.17
現金
籌資活動現金流出小計 2,246,776,256.07 5,160,504,201.24
籌資活動產生的現金流 253,223,743.93 -2,600,504,201.24
量凈額
四、匯率變動對現金及現金等價
物的影響
五、現金及現金等價物凈增加額 301,870,593.60 -544,649,128.30
加：期初現金及現金等價物余 410,236,103.51 954,885,231.81
額
六、期末現金及現金等價物余額 712,106,697.11 410,236,103.51
法定代表人：須偉泉 主管會計工作負責人：謝峰 會計機構負責人：潘步恩
2018年年度報告
合并所有者權益變動表
2018年1―12月單位:元幣種:人民幣
本期
歸屬于母公司所有者權益
其他權 一
減
項目 益工具 般
： 少數股東權益 所有者權益合計
風
股本 優永 資本公積 庫 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤
其 險
先續 存
他 準
股債 股
備
一、上年期末余額 4,552,038,316.00 3,225,815,016.84 157,884,736.14 282,937,548.02 12,989,335,146.74 4,251,959,421.96 7,975,785,226.17 33,435,755,411.87
加：會計政策變更
前期差錯更正
同一控制下企
業合并
其他
二、本年期初余額 4,552,038,316.00 3,225,815,016.84 157,884,736.14 282,937,548.02 12,989,335,146.74 4,251,959,421.96 7,975,785,226.17 33,435,755,411.87
三、本期增減變動 1,311,901.75 -479,065,179.21 55,422,718.47 528,567,651.29 386,958,875.61 351,045,654.32 844,241,622.23
金額（減少以�D－‖
號填列）
（一）綜合收益總 -479,065,179.21 1,825,934,190.10 541,514,935.85 1,888,383,946.74
額
（二）所有者投入 600,000.00 600,000.00
和減少資本
1．所有者投入的普 600,000.00 600,000.00
通股
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2018年年度報告
2．其他權益工具持
有者投入資本
3．股份支付計入所
有者權益的金額
4．其他
（三）利潤分配 528,567,651.29 -1,438,975,314.49 -246,492,000.00 -1,156,899,663.20
1．提取盈余公積 528,567,651.29 -528,567,651.29
2．提取一般風險準
備
3．對所有者（或股 -910,407,663.20 -246,492,000.00 -1,156,899,663.20
東）的分配
4．其他
（四）所有者權益
內部結轉
1．資本公積轉增資
本（或股本）
2．盈余公積轉增資
本（或股本）
3．盈余公積彌補虧
損
4．設定受益計劃變
動額結轉留存收益
5．其他
（五）專項儲備 55,422,718.47 55,422,718.47 110,845,436.94
1．本期提取 127,466,604.14 127,862,126.12 255,328,730.26
2．本期使用 72,043,885.67 72,439,407.65 144,483,293.32
（六）其他 1,311,901.75 1,311,901.75
四、本期期末余額 4,552,038,316.00 3,227,126,918.59 -321,180,443.07 338,360,266.49 13,517,902,798.03 4,638,918,297.57 8,326,830,880.49 34,279,997,034.10
79/201
2018年年度報告
上期
歸屬于母公司所有者權益
其他權 一
減
項目 益工具 般
： 少數股東權益 所有者權益合計
風
股本 優永 資本公積 庫 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤
其 險
先續 存
他 準
股債 股
備
一、上年期末余額 4,552,038,316.00 3,224,902,683.13 816,834,609.47 218,120,258.00 12,212,776,344.71 4,292,327,674.62 7,541,094,313.06 32,858,094,198.99
加：會計政策變更
前期差錯更正
同一控制下企業
合并
其他
二、本年期初余額 4,552,038,316.00 3,224,902,683.13 816,834,609.47 218,120,258.00 12,212,776,344.71 4,292,327,674.62 7,541,094,313.06 32,858,094,198.99
三、本期增減變動金 912,333.71 -658,949,873.33 64,817,290.02 776,558,802.03 -40,368,252.66 434,690,913.11 577,661,212.88
額（減少以�D－‖號填
列）
（一）綜合收益總額 -658,949,873.33 1,737,638,978.89 447,635,623.10 1,526,324,728.66
（二）所有者投入和 331,220,000.00 331,220,000.00
減少資本
1．所有者投入的普通 331,220,000.00 331,220,000.00
股
2．其他權益工具持有
者投入資本
3．股份支付計入所有
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2018年年度報告
者權益的金額
4．其他
（三）利潤分配 776,558,802.03 -1,778,007,231.55 -408,982,000.00 -1,410,430,429.52
1．提取盈余公積 776,558,802.03 -776,558,802.03
2．提取一般風險準備
3．對所有者（或股東） -1,001,448,429.52 -408,982,000.00 -1,410,430,429.52
的分配
4．其他
（四）所有者權益內
部結轉
1．資本公積轉增資本
（或股本）
2．盈余公積轉增資本
（或股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．設定受益計劃變動
額結轉留存收益
5．其他
（五）專項儲備 64,817,290.02 64,817,290.01 129,634,580.03
1．本期提取 118,511,320.84 118,914,784.67 237,426,105.51
2．本期使用 53,694,030.82 54,097,494.66 107,791,525.48
（六）其他 912,333.71 912,333.71
四、本期期末余額 4,552,038,316.00 3,225,815,016.84 157,884,736.14 282,937,548.02 12,989,335,146.74 4,251,959,421.96 7,975,785,226.17 33,435,755,411.87
法定代表人：須偉泉 主管會計工作負責人：謝峰 會計機構負責人：潘步恩
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2018年年度報告
母公司所有者權益變動表
2018年1―12月單位:元幣種:人民幣
本期
項目 其他權益工具 減：庫 專項
股本 資本公積 其他綜合收益 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計
優先股 永續債 其他 存股 儲備
一、上年期末余額 4,552,038,316.00 3,402,323,213.73 157,887,732.54 12,989,335,146.74 2,349,269,319.50 23,450,853,728.51
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年期初余額 4,552,038,316.00 3,402,323,213.73 157,887,732.54 12,989,335,146.74 2,349,269,319.50 23,450,853,728.51
三、本期增減變動金額（減 1,311,901.75 -479,088,115.79 528,567,651.29 71,217,974.92 122,009,412.17
少以�D－‖號填列）
（一）綜合收益總額 -479,088,115.79 1,510,193,289.41 1,031,105,173.62
（二）所有者投入和減少
資本
1．所有者投入的普通股
2．其他權益工具持有者投
入資本
3．股份支付計入所有者權
益的金額
4．其他
（三）利潤分配 528,567,651.29 -1,438,975,314.49 -910,407,663.20
1．提取盈余公積 528,567,651.29 -528,567,651.29
2．對所有者（或股東）的 -910,407,663.20 -910,407,663.20
分配
3．其他
（四）所有者權益內部結
轉
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2018年年度報告
1．資本公積轉增資本（或
股本）
2．盈余公積轉增資本（或
股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．設定受益計劃變動額結
轉留存收益
5．其他
（五）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他 1,311,901.75 1,311,901.75
四、本期期末余額 4,552,038,316.00 3,403,635,115.48 -321,200,383.25 13,517,902,798.03 2,420,487,294.42 23,572,863,140.68
上期
項目 其他權益工具 資本公積 減：庫 專項
股本 其他綜合收益 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計
優先股 永續債 其他 存股 儲備
一、上年期末余額 4,552,038,316.00 3,401,410,880.02 816,834,609.47 12,212,776,344.71 2,401,590,324.31 23,384,650,474.51
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年期初余額 4,552,038,316.00 3,401,410,880.02 816,834,609.47 12,212,776,344.71 2,401,590,324.31 23,384,650,474.51
三、本期增減變動金額（減 912,333.71 -658,946,876.93 776,558,802.03 -52,321,004.81 66,203,254.00
少以�D－‖號填列）
（一）綜合收益總額 -658,946,876.93 1,725,686,226.74 1,066,739,349.81
（二）所有者投入和減少
資本
83/201
2018年年度報告
1．所有者投入的普通股
2．其他權益工具持有者投
入資本
3．股份支付計入所有者權
益的金額
4．其他
（三）利潤分配 776,558,802.03 -1,778,007,231.55 -1,001,448,429.52
1．提取盈余公積 776,558,802.03 -776,558,802.03
2．對所有者（或股東）的 -1,001,448,429.52 -1,001,448,429.52
分配
3．其他
（四）所有者權益內部結
轉
1．資本公積轉增資本（或
股本）
2．盈余公積轉增資本（或
股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．設定受益計劃變動額結
轉留存收益
5．其他
（五）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他 912,333.71 912,333.71
四、本期期末余額 4,552,038,316.00 3,402,323,213.73 157,887,732.54 12,989,335,146.74 2,349,269,319.50 23,450,853,728.51
法定代表人：須偉泉 主管會計工作負責人：謝峰 會計機構負責人：潘步恩
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2018年年度報告
三、 公司基本情況
1.公司概況
√適用□不適用
1、注冊資本、注冊地、組織形式和總部地址。
申能股份有限公司(以下簡稱�D本公司‖)注冊資本為：455,203.83萬元人民幣
注冊地：上海市閔行區虹井路159號5樓
組織形式：股份有限公司(上市)
總部地址：上海市閔行區虹井路159號5樓
2、業務性質和主要經營活動。
本公司所處行業：服務業
經營范圍：電力建設、能源、節能、資源綜合利用及相關項目；與能源建設相關的原材料、高新技術和出口創匯項目的開發，投資和經營。
3、母公司以及集團最終母公司的名稱。
本公司的母公司以及最終控制人分別為：申能(集團)有限公司和上海市國有資產監督管理委員會。4、財務報告的批準報出者和財務報告批準報出日
本財務報告業經本公司第九屆董事會第十一次會議通過于2019年4月26日批準報出。
5、歷史沿革
本公司于1992年6月24日經上海市人民政府以滬計調(1992)568號文批準設立，由原申能電力開發公司改組而成。1993年2月22日由上海市工商行政管理局頒發法人營業執照，現本公司統一社會信用代碼913100001322084958，法定代表人為須偉泉。
本公司所發行的A股于1993年4月在上海證券交易所上市交易。
2005年8月10日，本公司第十八次臨時股東大會表決通過了股權分置改革方案：國家股股東申能(集團)有限公司(本公司之母公司)和國有法人股股東國泰君安證券股份有限公司以其持有的部分股份作為對價，支付給流通股股東，以使本公司的非流通股份獲得上市流通權。2005年8月17日，本公司股權分置改革方案實施完成。
根據本公司2011年5月26日第二十九次股東大會決議，按每10股送紅股2股、轉增3股、派發現金紅利1元(含稅)的分配方案，由資本公積轉增股本945,754,812.00元、由未分配利潤轉增股本
2018年年度報告
630,503,208.00元，總計增加股本1,576,258,020.00元，送轉后股本為4,728,774,060.00元。上述股本業經上海上會會計師事務所有限公司審驗，并出具上會師報字(2011)第1662號驗資報告驗證。
2012年11月20日，本公司第三十一次股東大會表決通過了《關于以集中競價交易方式回購本公司股份的報告》，公司擬以不超過每股4.5元的價格回購公司股份，回購總金額最高不超過人民幣10億元?；刭彽墓煞萦糜跍p少注冊資本。截止2013年5月19日，本公司股份回購數量為176,735,744股，并于2013年5月23日注銷。注銷后，公司總股本從4,728,774,060股減少至4,552,038,316股。上述股本業經上海上會會計師事務所有限公司審驗，并出具上會師報字(2013)第2031號驗資報告驗證。
2.合并財務報表范圍
√適用□不適用
子公司名稱 子公司類型 級次 持股比例
上海申能崇明發電有限公司 全資子公司 一級子公司 100.00%
上海申能能源科技有限公司 全資子公司 一級子公司 100.00%
上海申能投資發展有限公司 全資子公司 一級子公司 100.00%
上海申能新能源投資有限公司 全資子公司 一級子公司 100.00%
淮北申能發電有限公司 全資子公司 一級子公司 100.00%
XingYuanEnergyDevelopmentPte.Ltd. 全資子公司 一級子公司 100.00%
申能新能源（青海）有限公司 全資子公司 一級子公司 100.00%
新疆申能石油天然氣有限公司 全資子公司 一級子公司 100.00%
上海申能電力銷售有限公司 全資子公司 一級子公司 100.00%
申能新能源（內蒙古）有限公司 全資子公司 一級子公司 100.00%
上海創造新材料有限公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
上海申能長興風力發電有限公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
上海申能長興第二風力發電有限公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
上海華港風力發電有限公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
上海申欣太陽能發電有限公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
申能新能源達茂風力發電有限公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
金寨太科光伏電力有限公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
木壘縣華光發電有限責任公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
木壘縣新科風能有限責任公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
哈密華光發電有限責任公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
哈密新特光能有限公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
2018年年度報告
吐魯番市新科能源有限責任公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
克拉瑪依新特華光發電有限公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
尚義縣海潤光伏發電有限公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
汝州申能新能源風電開發有限公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
淮北綠金新能源有限公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
寶豐交建風力發電有限公司 全資子公司 二級子公司 100.00%
上海吳涇第二發電有限責任公司 控股子公司 一級子公司 51.00%
上海外高橋第三發電有限責任公司 控股子公司 一級子公司 40.00%
上海申能新動力儲能研發有限公司 控股子公司 一級子公司 75.00%
淮北申皖發電有限公司 控股子公司 一級子公司 51.00%
上海申能臨港燃機發電有限公司 控股子公司 一級子公司 65.00%
上海申能燃料有限公司 控股子公司 一級子公司 60.00%
上海天然氣管網有限公司 控股子公司 一級子公司 50.00%
上海石油天然氣有限公司 控股子公司 一級子公司 40.00%
上海申能奉賢熱電有限公司 控股子公司 一級子公司 51.00%
申能吳忠熱電有限責任公司 控股子公司 一級子公司 97.43%
上?；瘜W工業區申能電力銷售有限公司 控股子公司 一級子公司 51.00%
上海申能融資租賃有限公司 控股子公司 一級子公司 60.00%
上海申能電力科技有限公司 控股子公司 一級子公司 52.00%
上海臨港海上風力發電有限公司 控股子公司 二級子公司 54.00%
上海申能灘涂風電開發有限公司 控股子公司 二級子公司 60.00%
上海申欣風力發電有限公司 控股子公司 二級子公司 55.00%
霍爾果斯明軒能源科技有限公司 控股子公司 二級子公司 52.00%
淮北申亞新能源發電有限公司 控股子公司 二級子公司 85.00%
貴州羅甸申電風力發電有限公司 控股子公司 二級子公司 80.00%
濉溪縣鑫風新能源有限公司 控股子公司 二級子公司 65.00%
本期合并財務報表范圍及其變化情況本附注�D七、合并范圍的變更‖以及本附注�D八、在其他主體中的權益‖。
四、 財務報表的編制基礎
1. 編制基礎
本公司財務報表以持續經營為編制基礎，以權責發生制為記賬基礎。公司一般采用歷史成本對會計要素進行計量，在保證所確定的會計要素金額能夠取得并可靠計量的前提下采用重置成本、可
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變現凈值、現值及公允價值進行計量。
2. 持續經營
√適用□不適用
公司的經營活動將會無限期地延續下去，在可以遇見的未來，不會遭遇清算、解散等變故而不復存在。
五、 重要會計政策及會計估計
具體會計政策和會計估計提示：
√適用□不適用
1. 遵循企業會計準則的聲明
本公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果、股東權益變動和現金流量等有關信息。
2. 會計期間
本公司會計年度自公歷1月1日起至12月31日止。
3. 營業周期
√適用□不適用
本公司營業周期為12個月。
4. 記賬本位幣
本公司的記賬本位幣為人民幣。
5. 同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法
√適用□不適用
(1)同一控制下的企業合并，在合并日按照取得被合并方所有者權益賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付的現金、轉讓的非現金資產、所承擔債務賬面價值或發行的權益性證券面值總額之間的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。為進行企業合并發生的審計、法律服務、評估咨詢等中介費用以及其他相關管理費用，于發生時計入當期損益；為企業合并發行的債券或承擔其他債務支付的手續費、傭金等，計入所發行債券及其他債務的初始計量金額；企業合并中發行權益性證券發生的手續費、傭金等費用，抵減權益性證券溢價收入，溢價收入不足沖減的，沖減留存收益。企業合并形成母子公司關系的，母公司編制合并報表。
(2)非同一控制下的企業合并，按照確定的合并成本作為長期股權投資的初始投資成本。合并成本為在購買日為取得購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公
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允價值。合并成本大于享有被購買方可辨認資產公允價值份額的差額，在合并財務報表中確認為商譽；合并成本小于享有被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，計入當期損益。為進行合并發生的各項直接相關費用計入合并成本。企業合并形成母子公司關系的，母公司設置備查簿，記錄企業合并中取得的子公司各項可辨認資產、負債及或有負債等在購買日的公允價值。編制合并財務報表時，以購買日確定的各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值為基礎對子公司的財務報表進行調整。
6. 合并財務報表的編制方法
√適用□不適用
合并財務報表的合并范圍以控制為基礎予以確定?？刂?，是指投資方擁有對被投資方的權力,通過參與被投資方的相關活動而享有可變回報，并且有能力運用對被投資方的權力影響其回報金額。母公司應當將其全部子公司納入合并財務報表的合并范圍。子公司，是指被母公司控制的主體(含企業、被投資單位中可分割的部分，以及企業所控制的結構化主體等)。
如果母公司是投資性主體，則母公司僅將為其投資活動提供相關服務的子公司(如有)納入合并范圍并編制合并財務報表；其他子公司不予以合并，母公司對其他子公司的投資按照公允價值計量且其變動計入當期損益。
編制合并報表時，母公司與被合并子公司采用統一的會計政策和期間。合并財務報表以母公司和子公司的財務報表為基礎，在抵銷母公司與子公司、子公司相互之間發生的內部交易對合并財務報表的影響后，由母公司合并編制。母公司在報告期內因同一控制下企業合并增加的子公司，編制合并資產負債表時，調整合并資產負債表的期初余額。因非同一控制下企業合并增加的子公司，編制合并資產負債表時，不調整合并資產負債表的期初余額。母公司在報告期內因同一控制下企業合并增加的子公司，將該子公司合并當期期初至報告期末的收入、費用、利潤及現金流量納入合并利潤表及現金流量表。因非同一控制下企業合并增加的子公司，將該子公司購買日至報告期末的收入、費用、利潤及現金流量納入合并利潤表及現金流量表。母公司在報告期內處置子公司，將該子公司期初至處置日的收入、費用、利潤及現金流量納入合并利潤表及現金流量表。
7. 合營安排分類及共同經營會計處理方法
√適用□不適用
合營安排分為共同經營和合營企業。
共同經營，是指合營方享有該安排相關資產且承擔該安排相關負債的合營安排。公司確認其與共同經營中利益份額相關的下列項目，并按照相關企業會計準則的規定進行會計處理：
(1)確認單獨所持有的資產，以及按其份額確認共同持有的資產；
(2)確認單獨所承擔的負債，以及按其份額確認共同承擔的負債；
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(3)確認出售其享有的共同經營產出份額所產生的收入；
(4)按其份額確認共同經營因出售產出所產生的收入；
(5)確認單獨所發生的費用，以及按其份額確認共同經營發生的費用。
合營企業，是指合營方僅對該安排的凈資產享有權利的合營安排。公司按照權益法對合營企業的投資進行會計處理。
8. 現金及現金等價物的確定標準
現金，是指企業庫存現金以及可以隨時用于支付的存款。
現金等價物，是指企業持有的期限短、流動性強、易于轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。
9. 外幣業務和外幣報表折算
√適用□不適用
(1)外幣交易在初始確認時，采用交易發生日的即期匯率將外幣金額折算為記賬本位幣金額。(2)于資產負債表日，按照下列方法對外幣貨幣性項目和外幣非貨幣性項目進行處理
①外幣貨幣性項目，采用資產負債表日中國人民銀行公布的人民幣外匯牌價中間價折算。因資產負債表日即期匯率與初始確認時或者前一資產負債表日即期匯率不同而產生的匯兌差額，計入當期損益。
②以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍采用交易發生日的即期匯率折算，不改變其記賬本位幣金額；以公允價值計量的交易性金融資產，采用公允價值確定日的即期匯率折算，由此產生的匯兌差額，作為公允價值變動損益，計入當期損益。
10.金融工具
√適用□不適用
(1)金融資產和金融負債的分類
金融資產在初始確認時分為以下四類：
①以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，包括交易性金融資產和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產；
②持有至到期投資；
③委托貸款和應收款項；
④可供出售金融資產。
金融負債在初始確認時劃分為下列兩類
1)以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括交易性金融負債和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債；
2)其他金融負債。
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(2)金融資產和金融負債的計量
①以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債
定義：指公司為了近期內出售而持有的金融資產或近期內回購而承擔的金融負債。包括：公司以賺取差價為目的取得的股票、債券、基金，以及不作為有效套期工具的衍生工具。
初始計量：按取得時的公允價值作為初始確認金額，相關的交易費用在發生時計入當期損益。支付的價款中包含已宣告但尚未發放的現金股利或已到付息期但尚未領取的債券利息，則單獨確認為應收項目。
公允價值的取得方法：上市流通的金融資產和負債，公允價值按市場價格計算，不扣除交易成本；非上市流通的金融資產和負債，公允價值按場外證券市場價格計算，場外證券市場是有促進購買及變賣投資證券而不產生重大交易成本的市場機制。
在持有交易性金融資產和負債期間取得的利息或現金股利，確認為投資收益。資產負債表日，交易性金融資產和負債公允價值變動計入當期損益。
處置該金融資產或金融負債時，其公允價值與初始入賬金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價值變動損益。
②持有至到期投資
定義：指到期日固定、回收金額固定或可確定，且企業有明確意圖和能力持有至到期的非衍生金融資產。包括：從二級市場上購入的固定利率國債、浮動利率公司債券等。
初始計量：按取得時的公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額。支付的價款中包含的已到期但尚未領取的債券利息，單獨確認為應收項目。
持有至到期投資在持有期間按照攤余成本和實際利率計算確認利息收入，計入投資收益。實際利率在取得持有至到期投資時確定，在該持有至到期投資預期存續期間或適用的更短期間內保持不變。實際利率與票面利率差別較小的，也可按票面利率計算利息收入，計入投資收益。
處置持有至到期投資時，將所取得價款與該投資賬面價值之間的差額計入投資收益。
③委托貸款和應收款項
定義：委托貸款指企業委托銀行或其他金融機構向其他單位貸出的款項；應收款項指銷售商品或提供勞務形成的應收款項等債權。
初始計量：委托貸款按照發放貸款的本金和相關交易費用之和作為初始確認金額；對外銷售商品或提供勞務形成的應收債權，按從購貨方應收的合同或協議價款作為初始確認金額。
委托貸款持有期間所確認的利息收入，根據實際利率計算。實際利率應在發放委托貸款時確定，在該委托貸款預期存續期間或適用的更短期間內保持不變。實際利率與合同利率差別較小的，也可按合同利率計算利息收入。
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收回或處置委托貸款和應收款項時，將取得的價款與該委托貸款和應收款項賬面價值之間的差額計入當期損益。
④可供出售金融資產
定義：指沒有劃分為以公允價值計量且變動計入當期損益的金融資產、持有至到期投資、委托貸款和應收款項的金融資產。包括：企業購入的在活躍市場上有報價的股票、債券和基金等。
初始計量：按取得該金融資產的公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額。支付的價款中包含的已到期但尚未領取的債券利息或已宣告但尚未發放的現金股利，單獨確認為應收項目?？晒┏鍪劢鹑谫Y產持有期間取得的利息或現金股利，計入投資收益。資產負債表日，以公允價值計量，且公允價值變動計入其他綜合收益。
處置可供出售金融資產時，將取得的價款與該金融資產賬面價值之間的差額，計入投資損益；同時，將原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應處置部分轉出，計入投資損益。
⑤其他金融負債
定義：指除以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債以外的金融負債。包括：發行的債券、因購買商品產生的應付賬款、長期應付款等。
初始計量：按其公允價值和相關交易費用之和作為初始確認金額。
其他金融負債采用攤余成本進行后續計量。
(3)金融資產(除應收款項外)的減值
①委托貸款減值準備的確認標準、計提方法
資產負債表日，公司對委托貸款本金進行全面檢查，如果有跡象表明委托貸款本金高于可收回金額的，則計提相應的減值準備，計入當期損益。
②可供出售金融資產減值準備
資產負債表日，當綜合相關因素判斷可供出售權益工具投資公允價值下跌是嚴重或非暫時性下跌時，表明該可供出售權益工具投資發生減值。其中�D嚴重下跌‖是指期末公允價值相對于成本的下跌幅度達到或超過50%；�D非暫時性下跌‖是指公允價值相對于成本連續下跌時間達到或超過12個月。
可供出售金融資產發生減值時，將原計入其他綜合收益的因公允價值下降形成的累計損失予以轉出并計入當期損益，該轉出的累計損失為該資產初始取得成本扣除已收回本金和已攤余金額、當前公允價值和原已計入損益的減值損失后的余額。
在確認減值損失后，期后如有客觀證據表明該金融資產價值已恢復，且客觀上與確認該損失后發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回，可供出售權益工具投資的減值損失轉回確認為其他
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綜合收益，可供出售債務工具的減值損失轉回計入當期損益。
在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，或與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產的減值損失，不予轉回。
③持有至到期投資減值準備
資產負債表日，有客觀證據表明持有至到期投資發生了減值的，根據其賬面價值與預計未來現金流量現值之間的差額計算確認減值損失，計入當期損益。若已計提減值準備的持有至到期投資價值以后得以恢復的，則在原已計提的減值準備金額內，按恢復增加的金額計入當期損益。
(4)金融資產轉移的確認依據和計量方法
公司已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方的，終止確認該金融資產；保留了金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，不終止確認該金融資產。終止確認，是指將金融資產或金融負債從公司的賬戶和資產負債表內予以轉銷。金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，應當將下列兩項金額的差額計入當期損益：
①所轉移金融資產的賬面價值；
②因轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額(涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形)之和。
金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的賬面價值，在終止確認部分和未終止確認部分(在此種情況下，所保留的服務資產應當視同未終止確認金融資產的一部分)之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，并將下列兩項金額的差額計入當期損益：
1)終止確認部分的賬面價值；
2)終止確認部分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額(涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形)之和。
公司仍保留與所轉移金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，則繼續確認所轉移金融資產整體，并將收到的對價確認為一項金融負債。
(5)金融負債終止確認條件
金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，應終止確認該金融負債或其一部分。
(6)金融資產和金融負債的公允價值確定方法
公允價值，是指市場參與者在計量日發生的有序交易中，出售一項資產所能收到或者轉移一項負債所需支付的價格。公司將公允價值計量所使用的輸入值劃分為三個層次，并首先使用第一層次輸入值，其次使用第二層次輸入值，最后使用第三層次輸入值。
第一層次輸入值是在計量日能夠取得的相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價?；钴S市場，
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是指相關資產或負債的交易量和交易頻率足以持續提供定價信息的市場。
第二層次輸入值是除第一層次輸入值外相關資產或負債直接或間接可觀察的輸入值。
第三層次輸入值是相關資產或負債的不可觀察輸入值。
11.應收款項
(1). 單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項
√適用□不適用
單項金額重大的判斷依據或金額標準 單項金額重大的應收賬款為前五名款項，單項
金額重大的其他應收款采用個別認定。
單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法 各單項分別進行減值測試，按預計未來現金流
量現值低于其賬面價值的差額計提壞賬準備，
計入當期損益。
(2). 按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收款項
√適用□不適用
組合的確定依據：
按信用風險特征組合計提壞賬準備的計提方法（賬齡分析法、余額百分比法、其他方法）
項目 確定依據
低風險組合 可再生能源補助、各類保證金、押金、備用金
等回收風險程度較低的應收款項
賬齡組合 除上述組合之外的其他應收款項
組合的壞賬準備計提方法：
項目 計提方法
低風險組合 不計提壞賬準備
賬齡組合 按賬齡分析法計提壞賬準備
組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的
√適用□不適用
賬齡 應收賬款計提比例(%) 其他應收款計提比例(%)
1年以內（含1年） - -
1－2年 10.00% 10.00%
2－3年 20.00% 20.00%
3－4年 30.00% 30.00%
4－5年 40.00% 40.00%
5年以上 100.00% 100.00%
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的
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□適用√不適用
(3). 單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項
√適用□不適用
單項計提壞賬準備的理由 單項金額不符合上述重大定義，但需逐項認定可
收回性的應收款項。
壞賬準備的計提方法 各單項分別進行減值測試，按預計未來現金流量
現值低于其賬面價值的差額計提壞賬準備，計入
當期損益。
12.存貨
√適用□不適用
(1)存貨的分類
原材料、燃料、產成品、低值易耗品、在途物資、建造合同形成的已完工未結算項目。
(2)發出存貨的計價方法
產成品、燃料發出時采用加權平均法計價；其他原材料采用計劃成本計價，月末按上月材料成本差異率，將其調整為實際成本。
(3)存貨可變現凈值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法
存貨可變現凈值的確定，以取得的確鑿證據為基礎，并且考慮持有存貨的目的、資產負債表日后事項的影響等因素。
資產負債表日，存貨按照單項成本與可變現凈值孰低計量。存貨成本高于其可變現凈值的，計提存貨跌價準備。
(4)存貨的盤存制度
采用永續盤存制。
(5)低值易耗品的攤銷方法
低值易耗品采用一次轉銷法進行攤銷。
(6)建造合同形成的已完工未結算項目
根據《企業會計準則第15號―建造合同》的有關規定，工程施工成本以實際成本核算，包括直接材料費、直接人工費、施工機械費、其他直接費及應分配的施工間接成本等。已完工未結算核算的內容系累計已發生的施工成本和已確認的毛利大于累計已辦理結算的合同價款的差額在存貨中反映，累計已發生的施工成本和已確認的毛利小于累計已辦理結算的合同價款的差額在預收款項中反映，不在本項目反映。
13.持有待售資產
√適用□不適用
(1)持有待售的非流動資產、處置組確認標準
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公司主要通過出售（包括具有商業實質的非貨幣性資產交換，下同）而非持續使用一項非流動資產或處置組收回其賬面價值的，則將其劃分為持有待售類別。具體標準為同時滿足以下條件：①根據類似交易中出售此類資產或處置組的慣例，在當前狀況下即可立即出售；
②出售極可能發生，即企業已經就一項出售計劃作出決議且獲得確定的購買承諾，預計出售將在一年內完成。
其中，處置組是指在一項交易中作為整體通過出售或其他方式一并處置的一組資產，以及在該交易中轉讓的與這些資產直接相關的負債。處置組所屬的資產組或資產組組合按照《企業會計準則第8號―資產減值》分攤了企業合并中取得的商譽的，該處置組包含分攤至處置組的商譽。
(2)終止經營
終止經營，是指滿足下列條件之一的、能夠單獨區分的組成部分，且該組成部分已經處置或劃分為持有待售類別：
①該組成部分代表一項獨立的主要業務或一個單獨主要經營地區；
②該組成部分是擬對一項獨立的主要業務或一個單獨的主要經營地區進行處置的一項相關聯計劃的一部分；
③該組成部分是專為轉售而取得的子公司。
(3)會計核算方法
初始計量或在資產負債表日重新計量劃分為持有待售的非流動資產或處置組時，其賬面價值高于公允價值減去出售費用后的凈額的，將賬面價值減記至公允價值減去出售費用后的凈額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提持有待售資產減值準備。對于處置組，所確認的資產減值損失金額，先抵減處置組中商譽的賬面價值，再根據處置組中適用《企業會計準則第42號―持有待售的非流動資產、處置組和終止經營》（以下簡稱�D持有待售準則‖）計量規定的各項非流動資產賬面價值所占比重，按比例抵減其賬面價值。后續資產負債表日持有待售的處置組公允價值減去出售費用后的凈額增加的，以前減記的金額予以恢復，并在劃分為持有待售類別后適用持有待售準則計量規定的非流動資產確認的資產減值損失金額內轉回，轉回金額計入當期損益，并根據處置組中除商譽外適用持有待售準則計量規定的各項非流動資產賬面價值所占比重按比例增加其賬面價值；已抵減的商譽賬面價值，以及適用持有待售準則計量規定的非流動資產在劃分為持有待售類別前確認的資產減值損失不得轉回。
持有待售的非流動資產或處置組中的非流動資產不計提折舊或攤銷，持有待售的處置組中負債的利息和其他費用繼續予以確認。
非流動資產或處置組不再滿足持有待售類別的劃分條件時，不再將其繼續劃分為持有待售類別或將非流動資產從持有待售的處置組中移除，并按照以下兩者孰低計量：
①劃分為持有待售類別前的賬面價值，按照假定不劃分為持有待售類別情況下本應確認的折舊、攤銷或減值等進行調整后的金額；
②可收回金額。
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14.長期股權投資
√適用□不適用
長期股權投資是指公司對被投資單位實施控制、重大影響的權益性投資，以及對其合營企業的權益性投資。
(1)初始投資成本確定
除對外合并形成的長期股權投資以外，其他方式取得的長期股權投資，按照下列規定確定其初始投資成本：
①以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本。初始投資成本包括與取得長期股權投資直接相關的費用、稅金及其他必要支出；
②以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為初始投資成本；③通過非貨幣性資產交換取得的長期股權投資，其初始投資成本按照《企業會計準則第7號―非貨幣性資產交換》的有關規定確定；
④通過債務重組取得的長期股權投資，其初始投資成本按照《企業會計準則第12號―債務重組》的有關規定確定。
(2)后續計量及損益確認方法
①下列長期股權投資采用成本法核算：
公司能夠對被投資單位實施控制的長期股權投資。
采用成本法核算的長期股權投資按照初始投資成本計價。追加或收回投資應當調整長期股權投資的成本。被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，確認為當期投資收益。
②對被投資單位具有共同控制(指合營企業)或重大影響的長期股權投資，采用權益法核算。
長期股權投資采用權益法核算時，對長期股權投資的投資成本大于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，不調整長期股權投資的投資成本；對長期股權投資的投資成本小于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，對長期股權投資的賬面價值進行調整，差額計入投資當期的損益。
在權益法核算時，當取得長期股權投資后，按照應享有或應分擔的被投資單位實現的凈損益和其他綜合收益的份額，分別確認投資收益和其他綜合收益，并調整長期股權投資的賬面價值。投資方按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應分得的部分，相應減少長期股權投資的賬面價值。投資方對于被投資單位除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外所有者權益的其他變動，調整長期股權投資的賬面價值并計入所有者權益。
確認被投資單位發生的凈虧損，以長期股權投資的賬面價值以及其他實質上構成對被投資單位凈投資的長期權益減記至零為限，公司對被投資單位負有承擔額外損失義務的除外。被投資單位以
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后實現凈利潤的，投資方在其收益分享額彌補未確認的虧損分擔額后，恢復確認收益分享額。投資方在確認應享有被投資單位凈損益的份額時，以取得投資時被投資單位可辨認凈資產的公允價值為基礎，對被投資單位的凈利潤進行調整后確認。被投資單位采用的會計政策及會計期間與投資方不一致的，按照投資方的會計政策及會計期間對被投資單位的財務報表進行調整，并據以確認投資收益和其他綜合收益等。
與聯營企業及合營企業之間發生的未實現內部交易損益按照持股比例計算歸屬于本公司的部分，在抵銷基礎上確認投資損益。
(3)確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據
共同控制，是指按照相關約定對某項安排所共有的控制，并且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致同意后才能決策。在判斷是否存在共同控制時，首先判斷所有參與方或參與方組合是否集體控制該安排，如果所有參與方或一組參與方必須一致行動才能決定某項安排的相關活動，則認為所有參與方或一組參與方集體控制該安排。其次再判斷該安排相關活動的決策是否必須經過這些集體控制該安排的參與方一致同意。
重大影響，是指投資方對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。
(4)減值測試方法及減值準備計提方法
長期股權投資的減值測試及減值準備計提方法，按照22、�D長期資產減值‖會計政策執行。
15.投資性房地產
投資性房地產是為賺取租金或資本增值，或兩者兼有而持有，并能夠單獨計量和出售的房地產。(1). 如果采用成本計量模式的：
折舊或攤銷方法
投資性房地產按直線法依據使用壽命及預計凈殘值率計提折舊或進行攤銷。
期末，如存在可收回金額低于其賬面價值，將按照其差額計提減值準備?？墒栈亟痤~根據資產的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。
16.固定資產
(1). 確認條件
√適用□不適用
(1)固定資產確認條件
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固定資產為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有，且使用期限超過1年的有形資產。同時滿足以下條件的，確認為固定資產：
①與該固定資產有關的經濟利益很有可能流入企業；
②該固定資產的成本能夠可靠地計量。
(2). 折舊方法
√適用□不適用
類別 折舊方法 折舊年限（年） 殘值率 年折舊率
房屋建筑物 年限平均法 8年-35年 0%-5% 2.71%-12.50%
通用設備 年限平均法 4年-18年 0%-5% 5.28%-25.00%
專用設備 年限平均法 4年-20年 0%-5% 4.75%-25.00%
運輸設備 年限平均法 6年-7年 0%-5% 13.57%-16.67%
其他設備 年限平均法 3年-18年 0%-5% 5.28%-33.33%
(3). 融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法
□適用√不適用
(4)計價方法
按其成本進行初始計量。
(5)后續支出
僅在固定資產有關的經濟利益很可能流入本公司，且其成本能夠可靠地計量時才予以確認，計入固定資產成本；否則，在發生時計入當期損益。
(6)固定資產的減值測試方法、減值準備計提方法
固定資產的減值測試及減值準備計提方法，按照22、�D長期資產減值‖會計政策執行。
17.在建工程
√適用□不適用
(1)在建工程的計價：建造過程中實際發生的全部支出，包括工程達到預計可使用狀態前發生的與在建工程相關的借款的利息、折價或溢價攤銷、匯兌損益等，計入在建工程的成本。
(2)在建工程結轉固定資產的標準和時間點：建造的固定資產在達到預定可使用狀態之日起，根據工程預算、造價或工程實際成本等，按估計的價值結轉固定資產，次月起開始計提折舊。待辦理了竣工決算手續后再按實際成本調整原來的暫估價值，但已計提的折舊額不再調整。
18.借款費用
√適用□不適用
(1)借款費用資本化的確認原則
借款費用可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相關資產成
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本；其他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，直接計入當期財務費用。
(2)資本化期間、暫停資本化期間的確認方法
購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止資本化。(3)借款費用資本化金額的計算方法
為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入專門借款的，以專門借款當期實際發生的利息費用，減去將尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額確定。為購建或者生產符合資本化條件的資產而占用了一般借款的，根據累計資產支出超過專項借款部分的資產支出加權平均數乘以所占用的一般借款的資本化率，計算確定一般借款應予資本化的利息金額；資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。
(4)專門借款發生的輔助費用，在所購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態之前發生的，在發生時根據其發生額予以資本化，計入符合資本化條件的資產的成本；在所購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態之后發生的，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。一般借款發生的輔助費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。
19.生物資產
□適用√不適用
20.油氣資產及勘探支出
√適用□不適用
油氣資產
(1)油氣資產包括：持有的礦區權益和油氣井及相關設施等；
(2)建造過程中實際發生的全部支出，包括項目達到預計可使用狀態前發生的與油氣資產相關的勘探支出、開發支出、借款的利息、折價或溢價攤銷、外幣匯兌差額等費用，計入油氣資產的成本；(3)油氣資產的棄置成本：指在取得油氣資產時，存在棄置義務的，按未來可能的棄置成本計算的棄置費用的現值，并在油氣資產使用的壽命內均勻攤銷；
(4)累計折耗：油氣資產折耗采用直線法平均計算，并按各類油氣資產的原值和估計的經濟使用年限制定其折耗率。
油氣開發支出
(1)油氣開發支出包括：為了取得探明礦區中的油氣而建造或更新井及相關設施的活動引起的支出。油氣開發形成的井及相關設施的成本主要包括
①鉆前準備支出，包括前期研究、工程地質調查、工程設計、確定井位、清理井場、修建道路等活動發生的支出；
②井的設備購置和建造支出，井的設備包括套管、油管、抽油設備和井口裝置等，井的建造包括鉆井和完井；
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③購建提高采收率系統發生的支出；
④購建礦區內集輸設施、分離處理設施、計量設備、儲存設施、各種海上平臺、海底及陸上電纜等發生的支出。
(2)油氣開發支出達到預計可使用狀態時轉作油氣資產。
油氣勘探支出
(3)油氣勘探支出包括：鉆井勘探支出和非鉆井勘探支出。鉆井勘探支出主要包括鉆探區域探井、勘探型詳探井、評價井和資料井等活動發生的支出；非鉆井勘探支出主要包括進行地質調查、地球物理勘探等活動發生的支出。
(4)油氣勘探支出屬于探明可采儲量的在勘探完井時轉作油氣資產，屬于未探明可采儲量的完井時計入勘探費用。
21.無形資產
(1). 計價方法、使用壽命、減值測試
√適用□不適用
(1)計價方法：按其成本進行初始計量。
(2)無形資產的使用壽命為有限的，估計該使用壽命的年限或者構成使用壽命的產量等類似計量單位數量；無法預見無形資產為企業帶來經濟利益期限的，視為使用壽命不確定的無形資產。
(3)使用壽命有限的無形資產其應攤銷金額在使用壽命內系統合理攤銷。使用壽命不確定的無形資產不予攤銷，期末作減值測試。
(4)每年年度終了，對使用壽命有限的無形資產的使用壽命及攤銷方法進行復核，無形資產的使用壽命及攤銷方法與以前估計不同的，改變攤銷期限和攤銷方法。在每個會計期間對使用壽命不確定的無形資產的使用壽命進行復核，如果有證據表明無形資產的使用壽命是有限的，則估計其使用壽命，并按使用壽命有限的無形資產的原則進行處理。
(2). 內部研究開發支出會計政策
□適用√不適用
22.長期資產減值
√適用□不適用
長期股權投資、固定資產、在建工程、無形資產、商譽等長期資產如存在可收回金額低于其賬面價值的情況，將按照其差額計提減值準備，可收回金額根據資產的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定，資產減值損失一經確認，在以后會計期間不得轉回。
(1)長期股權投資減值準備
①成本法核算的長期股權投資，在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的，按照成本計
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量，投資成本高于其可變現凈值的，計提長期投資減值準備。
②其他長期股權投資按照單項投資成本與可變現凈值孰低計量，投資成本高于其可變現凈值的，計提長期投資減值準備。
(2)固定資產、投資性房地產、在建工程、無形資產等減值準備
資產負債表日，上述資產存在減值跡象的，估計其可收回金額。上述資產按照單項賬面價值與可收回金額孰低計量，對可收回金額低于賬面價值的差額，計提資產減值準備。一經確定，以后會計期間不得轉回。
(3)商譽及其他資產減值準備
自購買日起將因公司合并形成的商譽的賬面價值按照合理的方法分攤至相關的資產組；難以分攤至相關的資產組的，將其分攤至相關的資產組組合。
在對包含商譽的相關資產組或者資產組組合進行減值測試時，如與商譽相關的資產組或者資產組組合存在減值跡象的，首先對不包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，計算可收回金額，并與相關賬面價值相比較，確認相應的減值損失。然后，再對包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，比較這些相關資產組或者資產組組合的賬面價值(包括所分攤的商譽的賬面價值部分)與其可收回金額，如相關資產組或者資產組組合的可收回金額低于其賬面價值的，計提資產減值準備。一經確定，以后會計期間不得轉回。
23.長期待攤費用
√適用□不適用
開辦費在開始生產的當月直接一次轉入當期管理費用，其余長期待攤費用在受益期限或規定期限內平均攤銷，包括：經營租賃方式租入的固定資產的改良支出等。
24.職工薪酬
(1). 短期薪酬的會計處理方法
√適用□不適用
職工薪酬，是指公司為獲得職工提供的服務或解除勞動關系而給予的各種形式的報酬或補償。職工薪酬包括短期薪酬、離職后福利、辭退福利和其他長期職工福利。公司提供給職工配偶、子女、受贍養人、已故員工遺屬及其他受益人等的福利，也屬于職工薪酬。
短期薪酬是指公司在職工提供相關服務的年度報告期間結束后十二個月內需要全部予以支付的職工薪酬。
短期薪酬包括職工工資、獎金、津貼和補貼，職工福利費、醫療保險費、工傷保險費和生育保險費等社會保險費，住房公積金、工會經費和職工教育經費，短期帶薪缺勤、短期利潤分享計劃，非貨幣性福利以及其他短期薪酬。
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公司在職工為其提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。
(2). 離職后福利的會計處理方法
√適用□不適用
離職后福利是指公司為獲得員工提供的服務而在職工退休或與公司解除勞動關系后，提供的各種形式的報酬和福利，短期薪酬和辭退福利除外。
離職后福利計劃包括設定提存計劃和設定受益計劃。其中，設定提存計劃，是指向獨立的基金繳存固定費用后，公司不再承擔進一步支付義務的離職后福利計劃；設定受益計劃，是指除設定提存計劃以外的離職后福利計劃。
設定提存計劃包括基本養老保險、失業保險等。在職工提供服務的會計期間，根據設定提存計劃計算的應繳存金額確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。
設定受益計劃產生的職工薪酬成本于報告期末確認為下列組成部分：
①服務成本，包括當期服務成本、過去服務成本和結算利得或損失；
②設定受益計劃凈負債或凈資產的利息凈額，包括計劃資產的利息收益、設定受益計劃義務的利息費用以及資產上限影響的利息；
③重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產所產生的變動。
除非其他會計準則要求或允許職工福利成本計入資產成本，上述第①項和第②項應計入當期損益；第③項應計入其他綜合收益，并且在后續會計期間不允許轉回至損益，但可以在權益范圍內轉移這些在其他綜合收益中確認的金額。
在設定受益計劃下，在下列日期孰早日將過去服務成本確認為當期費用：
1)修改設定受益計劃時；
2)企業確認相關重組費用或辭退福利時。
在設定受益計劃結算時，確認一項結算利得或損失。
(3). 辭退福利的會計處理方法
√適用□不適用
是指公司在職工勞動合同到期之前解除與職工的勞動關系，或者為鼓勵職工自愿接受裁減而給予職工的補償。
公司向職工提供辭退福利的，在下列兩者孰早日確認辭退福利產生的職工薪酬負債，并計入當期損益：公司不能單方面撤回因解除勞動關系計劃或裁減建議所提供的辭退福利時；公司確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本或費用時。
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(4). 其他長期職工福利的會計處理方法
√適用□不適用
是指除短期薪酬、離職后福利、辭退福利之外所有的職工薪酬，包括長期帶薪缺勤、長期殘疾福利、長期利潤分享計劃等。
公司向職工提供的其他長期職工福利，符合設定提存計劃條件的，適用于上述設定提存計劃的有關規定進行處理。
除符合設定提存計劃條件的情形外，按照設定受益計劃的有關規定，確認和計量其他長期職工福利凈負債或凈資產。在報告期末，公司將其他長期職工福利產生的職工薪酬成本確認為下列組成部分：
①服務成本；
②其他長期職工福利凈負債或凈資產的利息凈額；
③重新計量其他長期職工福利凈負債或凈資產所產生的變動。
為簡化相關會計處理，上述項目的總凈額計入當期損益或相關資產成本。
25.預計負債
√適用□不適用
(1)與或有事項相關的義務同時滿足以下條件的，本公司將其列為預計負債
①該義務是本公司承擔的現時義務；
②該義務的履行很可能導致經濟利益流出本公司；
③該義務的金額能夠可靠地計量。
(2)對發生的待執行合同變成虧損合同，又符合上述確認條件的，確認預計負債；如該合同是有標的資產的，先對標的資產進行減值測試并按規定確認減值損失，再將預計虧損超過該減值損失部分確認為預計負債。
26.股份支付
□適用√不適用
27.優先股、永續債等其他金融工具
□適用√不適用
28.收入
√適用□不適用
(1)銷售商品的收入，在下列條件均能滿足時予以確認
①本公司已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方；
②本公司既沒有保留通常與該商品所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施控制；③收入的金額能夠可靠計量；
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④相關經濟利益很可能流入本公司；
⑤相關的己發生的或將發生的成本能夠可靠計量。
(2)提供勞務，在同一會計年度內開始并完成的勞務，在完成勞務時確認收入。如果勞務的開始和完成分屬不同的會計年度，在勞務交易的結果能夠可靠估計的情況下(即勞務總收入和總成本能可靠地計量，與交易相關的經濟利益能夠流入本公司，勞務的完成程度能可靠地確定時)，將在期末按完工百分比法確認相關的勞務收入。
(3)讓渡資產使用權而發生的收入包括利息收入、使用費收入和現金股利收入。在同時滿足與交易相關的經濟利益能夠流入本公司以及收入金額能夠可靠地計量的條件時確認收入。利息收入金額，按照他人使用本企業貨幣資金的時間和實際利率計算確定；使用費收入金額，按照有關合同或協議約定的收費時間和方法計算確定；現金股利收入金額，按照被投資單位宣告的現金股利分配方案和持股比例計算確定。
(4)其他收入按有關制度予以確認：根據業務合同或協議，在收到價款或取得收取價款的證據，并且與該業務相關的成本能夠可靠的計量時，確認其他業務收入的實現。
29.政府補助
√適用□不適用
政府補助是指公司從政府無償取得貨幣性資產或非貨幣性資產，但不包括政府作為企業所有者投入的資本。政府補助分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。
政府補助同時滿足下列條件的，才能予以確認：
(1)公司能夠滿足政府補助所附條件；
(2)公司能夠收到政府補助。
與資產相關的政府補助，沖減相關資產的賬面價值或確認為遞延收益。確認為遞延收益的，在相關資產使用壽命內按照合理、系統的方法分期計入損益。按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。相關資產在使用壽命結束前被出售、轉讓、報廢或發生毀損的，將尚未分配的相關遞延收益余額轉入資產處置當期的損益。
與收益相關的政府補助分別下列情況處理：
①用于補償企業以后期間的相關成本費用或損失的，確認為遞延收益，并在確認相關成本費用或損失的期間，計入當期損益或沖減相關成本；
②用于補償企業已發生的相關成本費用或損失的，直接計入當期損益或沖減相關成本。
與日常活動相關的政府補助，計入其他收益或沖減相關成本費用。與日?；顒訜o關的政府補助，計入營業外收支。
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30.遞延所得稅資產/遞延所得稅負債
√適用□不適用
(1)采用資產負債表法進行所得稅會計處理。
(2)遞延所得稅資產的確認的依據：如果在可預見的未來可以獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，則將可以抵扣暫時性差異產生的遞延所得稅資產予以確認。
(3)資產負債表日對已確認的遞延所得稅資產的賬面價值進行復核，如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用于抵扣遞延所得稅資產的利益，則減記遞延所得稅資產的賬面價值。
(4)遞延所得稅負債的確認的依據：因應納稅暫時性差異在轉回期間將增加應納所得稅額和應交所得稅，導致經濟利益的流出，在其發生當期，構成應支付稅金的義務，則將應納稅暫時性差異產生的遞延所得稅負債予以確認。
31.租賃
融資租賃為實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃，其所有權最終可能轉移，也可能不轉移。融資租賃以外的其他租賃為經營租賃。
(1). 經營租賃的會計處理方法
√適用□不適用
(1)本公司作為經營租賃承租人
經營租賃的租金支出在租賃期內的各個期間按直線法計入相關資產成本或當期損益?；蛴凶饨鹩趯嶋H發生時計入當期損益。
(2)本公司作為經營租賃出租人
經營租賃的租金收入在租賃期內的各個期間按直線法確認為當期損益?；蛴凶饨鹩趯嶋H發生時計入當期損益。
(2). 融資租賃的會計處理方法
√適用□不適用
(1)本公司作為融資租賃承租人
于租賃期開始日，將租賃開始日租賃資產的公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為租入資產的入賬價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值，其差額作為未確認融資費用。此外，在租賃談判和簽訂租賃合同過程中發生的，可歸屬于租賃項目的初始直接費用也計入租入資產價值。
未確認融資費用在租賃期內采用實際利率法計算確認當期的融資費用?；蛴凶饨鹩趯嶋H發生時計入當期損益。
(2)本公司作為融資租賃出租人
2018年年度報告
于租賃期開始日，將租賃開始日最低租賃收款額與初始直接費用之和作為應收融資租賃款的入賬價值，同時記錄未擔保余值；將最低租賃收款額、初始直接費用及未擔保余值之和與其現值之和的差額確認為未實現融資收益。
未實現融資收益在租賃期內采用實際利率法計算確認當期的融資收入?；蛴凶饨鹩趯嶋H發生時計入當期損益。
32.其他重要的會計政策和會計估計
√適用□不適用
專項儲備
根據財政部、國家安全生產監督管理總局聯合制定的《企業安全生產費用提取和使用管理辦法》計提安全生產費用，安全生產費用專門用于完善和改進企業安全生產條件。
本公司提取的安全生產費計入相關產品的成本或當期損益，同時計入專項儲備。使用提取的安全生產費用屬于費用性支出的，直接沖減專項儲備。使用提取的安全生產費形成固定資產的，通過在建工程歸集所發生的支出，待安全項目完工達到預定可使用狀態時確認為固定資產，同時按照形成固定資產的成本沖減專項儲備，并確認相同金額的累計折舊。該固定資產在以后期間不再計提折舊。
33.重要會計政策和會計估計的變更
(1). 重要會計政策變更
√適用□不適用
其他說明
財政部于2018年頒布了《財政部關于修訂印發2018年度一般企業財務報表格式的通知》(財會[2018]15號)，本公司已按照上述通知編制2018年度的財務報表，比較財務報表已相應調整，對本公司財務報表的影響列示如下：
合并資產負債表調整
會計政策變更的內容和原因 受影響的報表項目名稱 調整前金額 調整后金額
2017年12月31日 2017年12月31日
①將應收票據和應收賬款合并計 應收票據 143,231,670.00 -
入應收票據及應收賬款項目。
應收賬款 2,317,187,328.61 -
應收票據及應收賬款 - 2,460,418,998.61
②將其他應收款、應收利息和應 其他應收款 58,529,956.89 58,529,956.89
收股利合并計入其他應收款項目
應收利息 - -
應收股利 - -
③將固定資產和固定資產清理合 固定資產 23,373,797,017.63 23,373,797,017.63
2018年年度報告
并計入固定資產項目。
固定資產清理 - -
④將在建工程和工程物資合并計 在建工程 4,975,039,758.14 5,094,062,488.73
入在建工程項目
工程物資 119,022,730.59 -
⑤將應付票據和應付賬款合并計 應付票據 251,020,000.00 -
入應付票據及應付賬款項目。
應付賬款 3,759,517,385.24 -
應付票據及應付賬款 - 4,010,537,385.24
⑥將其他應付款、應付利息和應 其他應付款 540,473,006.49 549,194,374.94
付股利合并計入其他應付款項目
應付利息 8,721,368.45 -
應付股利 - -
⑦將長期應付款和專項應付款合 長期應付款 470,000,000.00 499,811,842.00
并計入長期應付款項目
專項應付款 29,811,842.00 -
合并利潤表調整
會計政策變更的內容和原因 受影響的報表項目名 調整前金額 調整后金額
稱
2017年度 2017年度
①將原計入管理費用項目的 管理費用 638,572,691.93 590,949,090.65
研發費用單獨列示為研發費
用項目
研發費用 - 47,623,601.28
(2). 重要會計估計變更
□適用√不適用
34.其他
√適用□不適用
重大會計判斷和估計
本公司在運用會計政策過程中，由于經營活動內在的不確定性，本公司需要對無法準確計量的報表項目的賬面價值進行判斷、估計和假設。這些判斷、估計和假設是基于本公司管理層過去的歷史經驗，并在考慮其他相關因素的基礎上做出的。這些判斷、估計和假設會影響收入、費用、資產和負債的報告金額以及資產負債表日或有負債的披露。然而，這些估計的不確定性所導致的實際結果可能與本公司管理層當前的估計存在差異，進而造成對未來受影響的資產或負債的賬面金額進行重大調整。
2018年年度報告
本公司對前述判斷、估計和假設在持續經營的基礎上進行定期復核，會計估計的變更僅影響變更當期的，其影響數在變更當期予以確認；既影響變更當期又影響未來期間的，其影響數在變更當期和未來期間予以確認。
于資產負債表日，公司需對財務報表項目金額進行判斷、估計和假設的重要領域如下：
(1)租賃的分類
本公司根據《企業會計準則第21號―租賃》的規定，將租賃分為經營租賃和融資租賃，在進行分類時，管理層需要對是否已將與租出資產所有權有關的全部風險和報酬實質上轉移給承租人，或者本公司是否已經實質上承擔與租入資產所有權有關的全部風險和報酬，作出分析和判斷。
(2)壞賬準備計提
本公司根據應收款項的會計政策，采用備抵法核算壞賬損失。應收款項減值是基于評估應收款項的可收回性。鑒定應收款項減值需要管理層的判斷和估計。實際的結果與原先估計的差異將在估計被改變的期間影響應收款項的賬面價值及應收款項壞賬準備的計提或轉回。
(3)存貨跌價準備
本公司根據存貨會計政策，按照成本與可變現凈值孰低計量，對成本高于可變現凈值及陳舊和滯銷的存貨，計提存貨跌價準備。存貨減值至可變現凈值是基于評估存貨的可售性及其可變現凈值。鑒定存貨減值需要管理層在取得確鑿證據，并且考慮持有存貨的目的、資產負債表日后事項的影響等因素的基礎上作出判斷和估計。實際的結果與原先估計的差異將在估計被改變的期間影響存貨的賬面價值及存貨跌價準備的計提或轉回。
(4)可供出售金融資產減值
本公司確定可供出售金融資產是否減值在很大程度上依賴于管理層的判斷和假設，以確定是否需要在利潤表中確認其減值損失。在進行判斷和作出假設的過程中，本公司需評估該項投資的公允價值低于成本的程度和持續期間，以及被投資對象的財務狀況和業務展望，包括行業狀況、技術變革、信用評級、違約率和對手方的風險等。
(5)長期資產減值準備
本公司于資產負債表日對除金融資產以外的長期資產判斷是否存在可能發生減值的跡象。對使用壽命不確定的無形資產，除每年進行的減值測試外，當其存在減值跡象時，也進行減值測試。其他除金融資產以外的長期資產，當存在跡象表明其賬面金額不可收回時，進行減值測試。
當資產或資產組的賬面價值高于可收回金額，即公允價值減去處置費用后的凈額與預計未來現金流量的現值中的較高者，表明發生了減值。
公允價值減去處置費用后的凈額，參考公平交易中類似資產的銷售協議價格或可觀察到的市場價格，減去可直接歸屬于該資產處置的成本確定。
在預計未來現金流量現值時，需要對該資產（或資產組）的產量、售價、相關經營成本以及計算現值時使用的折現率等作出重大判斷。公司在估計可收回金額時會采用所有能夠獲得的相關資料，包括根據合理和可支持的假設所作出有關產量、售價和相關經營成本的預測。
2018年年度報告
(6)折舊和攤銷
本公司對投資性房地產、固定資產、油氣資產和無形資產在考慮其殘值后，在使用壽命內按直線法計提折舊和攤銷。公司需要定期復核使用壽命，以決定將計入每個報告期的折舊和攤銷費用數額。使用壽命是公司根據對同類資產的以往經驗并結合預期的技術更新而確定的。如果以前的估計發生重大變化，則會在未來期間對折舊和攤銷費用進行調整。
(7)所得稅
公司在正常的經營活動中，有部分交易其最終的稅務處理和計算存在一定的不確定性。部分項目是否能夠在稅前列支需要稅收主管機關的審批。如果這些稅務事項的最終認定結果同最初估計的金額存在差異，則該差異將對其最終認定期間的當期所得稅和遞延所得稅產生影響。
(8)預計負債
本公司及其子公司根據合約條款、現有知識及歷史經驗，對油氣井棄置及環境清理費用等估計并計提相應準備。在該等或有事項已經形成一項現時義務，且履行該等現時義務很可能導致經濟利益流出本公司及其子公司的情況下，本公司及其子公司對或有事項按履行相關現時義務所需支出的最佳估計數確認為預計負債。預計負債的確認和計量在很大程度上依賴于管理層的判斷。在進行判斷過程中本公司及其子公司需評估該等或有事項相關的風險、不確定性及貨幣時間價值等因素。
六、 稅項
1. 主要稅種及稅率
主要稅種及稅率情況
√適用□不適用
稅種 計稅依據 稅率
增值稅 按銷項稅額扣除當期可抵扣的 16%、11%、10%、6%等
進項稅額后的差額
城市維護建設稅 應納增值稅額 7%或5%或1%
教育費附加 應納增值稅額 5%
資源稅 應稅產品銷售額 6%
企業所得稅 應納稅所得額 除下述享受稅收優惠的企業外，
按應納稅所得額的25%繳納。
存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明
√適用□不適用
納稅主體名稱 所得稅稅率（%）
上海申能長興第二風力發電有限公司 12.50%
上海華港風力發電有限公司二期工程 12.50%
克拉瑪依新特華光發電有限公司 7.50%
木壘縣華光發電有限責任公司 7.50%
申能新能源達茂風力發電有限公司 7.50%
哈密華光發電有限責任公司 0.00%
2018年年度報告
哈密新特光能有限公司 0.00%
吐魯番市新科能源有限責任公司 0.00%
木壘縣新科風能有限責任公司 0.00%
尚義縣海潤光伏發電有限公司 0.00%
金寨太科光伏電力有限公司 0.00%
上海臨港海上風力發電有限公司 0.00%
霍爾果斯明軒能源科技有限公司 0.00%
2. 稅收優惠
√適用□不適用
(1)增值稅
根據財政部、國家稅務總局《關于風力發電增值稅政策的通知》（財稅[2015]74號），子公司上海申能長興風力發電有限公司、上海申欣風力發電有限公司等子公司利用風力發電銷售享受增值稅即征即退50%的優惠政策。
根據財政部、國家稅務總局《關于全面推開營業稅改增值稅試點的通知》（財稅[2016]36號），子公司上海石油天然氣有限公司因提供管道運輸服務，其增值稅實際稅負超過3%的部分享受增值稅即征即退的優惠政策。
(2)所得稅
①根據國家稅務局《關于實施國家重點扶持的公共基礎設施項目企業所得稅優惠問題的通知》（國稅發[2009]80號文）的相關規定，本公司部分子公司從事符合《公共基礎設施項目企業所得稅優惠目錄》規定范圍、條件和標準的公共基礎設施項目的投資經營所得，自該項目取得第一筆生產經營收入所屬納稅年度起，第一年至第三年免征企業所得稅，第四年至第六年減半征收企業所得稅。
②根據財政部、海關總署、國家稅務總局《關于深入實施西部大開發戰略有關稅收政策問題的通知》財稅[2011]58號規定，自2011年1月1日至2020年12月31日，子公司申能新能源達茂風力發電有限公司、克拉瑪依新特華光發電有限公司、木壘縣華光發電有限責任公司按15%的稅率征收企業所得稅。前述公司同時享受國家重點扶持的公共基礎設施項目企業所得稅�D三免三減半‖優惠，本期屬于減半期，按照15%的優惠稅率減半征收企業所得稅。
③根據《國務院關于支持喀什、霍爾果斯經濟開發區建設的若干意見》（國發〔2011〕33號）、《財政部、國家稅務總局關于支持新疆喀什、霍爾果斯兩個特殊經濟開發區企業所得稅優惠政策的通知》（財稅〔2011〕112號），2010年1月1日至2020年12月31日期間，對新辦的屬于《新疆困難地區重點鼓勵發展產業企業所得稅優惠目錄》（以下簡稱《目錄》）范圍內的企業，自取得第一筆生產經營收入所屬納稅年度起，五年內免征企業所得稅，免稅期滿后，再免征企業五年所得稅地方分享部分。子公司霍爾果斯明軒能源科技有限公司按以上政策享受稅收優惠，本期屬于免稅期。
2018年年度報告
申能股份有限公司及其余子公司企業所得稅率均為25%。
3. 其他
□適用√不適用
七、 合并財務報表項目注釋
1、貨幣資金
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
庫存現金 216,002.34 175,726.61
銀行存款 7,383,028,252.90 6,700,697,620.15
其他貨幣資金 - -
合計 7,383,244,255.24 6,700,873,346.76
其中：存放在境外的 925,794.71 976,620.00
款項總額
其他說明
注1：期末存于關聯方的銀行存款余額為58.82億元，明細詳見附注十二/5/(5).
注2：期末存放在境外的款項為92.58萬元。
2、應收票據及應收賬款
總表情況
(1).分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
應收票據 333,221,378.61 143,231,670.00
應收賬款 3,624,053,795.30 2,317,187,328.61
合計 3,957,275,173.91 2,460,418,998.61
其他說明：
□適用√不適用
應收票據
(2).應收票據分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
銀行承兌票據 333,221,378.61 143,231,670.00
商業承兌票據 - -
合計 333,221,378.61 143,231,670.00
2018年年度報告
(3).期末公司已質押的應收票據
□適用√不適用
(4).期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末終止確認金額 期末未終止確認金額
銀行承兌票據 173,593,778.16 -
商業承兌票據 - -
合計 173,593,778.16 -
(5).期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
2018年年度報告
應收賬款
(1). 應收賬款分類披露
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
期末余額 期初余額
類別 賬面余額 壞賬準備 賬面 賬面余額 壞賬準備 賬面
金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 價值
單項金額重大并單獨計提 2,964,076,446.99 80.46% - -2,964,076,446.991,985,596,993.74 84.19% - - 1,985,596,993.74
壞賬準備的應收賬款
按信用風險特征組合計提 678,572,417.85 18.42%18,595,069.54 2.74% 659,977,348.31 331,590,334.87 14.06% - - 331,590,334.87
壞賬準備的應收賬款
其中：低風險組合 317,651,653.03 8.62% - - 317,651,653.03 35,484,473.52 1.50% - - 35,484,473.52
賬齡組合 360,920,764.82 9.80%18,595,069.54 5.15% 342,325,695.28 296,105,861.35 12.56% - - 296,105,861.35
單項金額不重大但單獨計 41,402,580.71 1.12%41,402,580.71 100.00% - 41,402,580.71 1.75% 41,402,580.71 100.00% -
提壞賬準備的應收賬款
合計 3,684,051,445.55 100.00%59,997,650.25 1.63%3,624,053,795.302,358,589,909.32 100.00% 41,402,580.71 1.76% 2,317,187,328.61
期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
應收賬款 期末余額
（按單位） 應收賬款 壞賬準備 計提比例（%） 計提理由
上海燃氣(集團)有限公司 1,320,066,933.50 - - -
國網上海市電力公司 1,182,172,048.31 - -
114/201
2018年年度報告
國家電網公司華東分部 266,178,478.63 - -
國網寧夏電力有限公司 100,922,671.93 - - -
上海外高橋第二發電有限責任公司 94,736,314.62 - - -
合計 2,964,076,446.99 - - /
組合中，按低風險組合計提壞賬準備的應收賬款：
應收賬款(按單位) 款項性質 期末余額
國網新疆電力有限公司哈密供電公司 可再生能源補助 82,585,143.12
國網新疆電力有限公司木壘縣供電公司 可再生能源補助 79,333,503.63
內蒙古電力（集團）有限責任公司 可再生能源補助 62,444,865.43
國網新疆電力有限公司吐魯番供電公司 可再生能源補助 30,469,038.79
國網新疆電力有限公司奎屯供電公司 可再生能源補助 28,846,649.66
國網安徽省電力有限公司六安供電公司 可再生能源補助 23,985,934.31
國網冀北電力有限公司 可再生能源補助 9,986,518.09
合計 317,651,653.03
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
賬齡 期末余額
應收賬款 壞賬準備 計提比例（%）
1年以內小計 174,970,069.43 - -
1至2年 185,950,695.39 18,595,069.54 10.00
115/201
2018年年度報告
2至3年 - - 20.00
3至4年 - - 30.00
4至5年 - - 40.00
5年以上 - - 100.00
合計 360,920,764.82 18,595,069.54 5.15
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款
□適用√不適用
單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的應收賬款
應收賬款內容 期末余額
應收賬款 壞賬準備 計提比例 計提理由
天然氣銷售款 29,555,074.40 29,555,074.40 100.00% 按可收回性計提
熱力銷售款 11,847,506.31 11,847,506.31 100.00% 按可收回性計提
合計 41,402,580.71 41,402,580.71 100.00%
(2). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況：
本期計提壞賬準備金額18,595,069.54元；本期收回或轉回壞賬準備金額0元。
其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的：
□適用√不適用
(3). 本期實際核銷的應收賬款情況
□適用√不適用
(4). 按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況
√適用□不適用
116/201
2018年年度報告
本報告期按欠款方歸集的期末余額前五名應收賬款匯總金額2,964,076,446.99元，占應收賬款期末余額合計數的比例80.46%，期末未計提壞賬準備。
(5). 因金融資產轉移而終止確認的應收賬款
□適用√不適用
(6). 轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額
□適用√不適用
其他說明：
√適用□不適用
應收賬款余額中應收關聯方款項詳見附注十二/6的披露。
3、預付款項
(1). 預付款項按賬齡列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
賬齡 期末余額 期初余額
金額 比例(%) 金額 比例(%)
1年以內 457,678,589.39 99.53% 423,530,159.15 99.44%
1至2年 2,157,974.18 0.47% 2,376,874.89 0.56%
2至3年 - - - -
3年以上 - - - -
合計 459,836,563.57 100.00% 425,907,034.04 100.00%
賬齡超過1年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明：
主要系采購的商品未到貨
117/201
2018年年度報告
(2). 按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況
√適用□不適用
本報告期按預付對象歸集的期末余額前五名預付款項匯總金額266,334,686.59元，占預付款項期末余額合計數的比例57.92%。
其他說明
√適用□不適用
(1)期末余額中無預付持本公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的款項。
(2)預付款項余額中預付關聯方款項詳見附注十二/6披露。
4、其他應收款
總表情況
(1).分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
應收利息 - -
應收股利 - -
其他應收款 87,963,020.39 58,529,956.89
合計 87,963,020.39 58,529,956.89
其他說明：
□適用√不適用
應收利息
(2).應收利息分類
□適用√不適用
118/201
2018年年度報告
(3).重要逾期利息
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
應收股利
(4).應收股利
□適用√不適用
(5).重要的賬齡超過1年的應收股利
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
其他應收款
(6).其他應收款分類披露
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
期末余額 期初余額
類別 賬面余額 壞賬準備 賬面 賬面余額 壞賬準備 賬面
金額 比例(%) 金額 計提比例 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例 價值
(%) (%)
單項金額重大并單 - - - - - - - - - -
獨計提壞賬準備的
其他應收款
119/201
2018年年度報告
按信用風險特征組89,548,020.39 99.44%1,585,000.00 1.77% 87,963,020.3960,114,956.89 99.16%1,585,000.00 2.64%58,529,956.89
合計提壞賬準備的
其他應收款
其中：低風險組合 33,562,017.93 37.27% - - 33,562,017.9336,977,850.81 61.00% - -36,977,850.81
賬齡組合 55,986,002.46 62.17%1,585,000.00 2.83% 54,401,002.4623,137,106.08 38.16%1,585,000.00 6.85%21,552,106.08
單項金額不重大但 508,400.00 0.56% 508,400.00 100.00% - 508,400.00 0.84% 508,400.00 100.00% -
單獨計提壞賬準備
的其他應收款
合計 90,056,420.39 100.00%2,093,400.00 2.32% 87,963,020.3960,623,356.89 100.00%2,093,400.00 3.45%58,529,956.89
期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款
□適用√不適用
組合中，按低風險組合計提壞賬準備的其他應收款：
款項性質 期末余額
項目前期費 13,379,554.85
押金、保證金 18,909,896.75
備用金 771,938.83
增值稅即征即退款 500,627.50
合計 33,562,017.93
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
賬齡 期末余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例（%）
1年以內小計 54,401,002.46 - -
1至2年 - - -
2至3年 - - -
120/201
2018年年度報告
3至4年 - - -
4至5年 - - -
5年以上 1,585,000.00 1,585,000.00 100.00
合計 55,986,002.46 1,585,000.00 2.83
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款
□適用√不適用
單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的其他應收款：
其他應收款內容 期末余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例 計提理由
其他 508,400.00 508,400.00 100.00% 按可收回性計提
(7).按款項性質分類情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額
股權轉讓款 35,000,000.00 -
往來款 21,494,402.46 23,645,506.08
押金、保證金 18,909,896.75 29,419,190.99
項目前期費用 13,379,554.85 6,544,137.85
備用金 771,938.83 949,036.28
增值稅即征即退 500,627.50 65,485.69
合計 90,056,420.39 60,623,356.89
121/201
2018年年度報告
(8).本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況
本期計提壞賬準備金額0元；本期收回或轉回壞賬準備金額0元。
其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的：
□適用√不適用
(9).本期實際核銷的其他應收款情況
□適用√不適用
(10).期末余額中無持本公司5%（含5%）以上表決權股份的股東單位的欠款
(11).其他應收款按款項性質分類情況：
款項性質 期末余額 期初余額
股權轉讓款 35,000,000.00 -
往來款 21,494,402.46 23,645,506.08
押金、保證金 18,909,896.75 29,419,190.99
項目前期費用 13,379,554.85 6,544,137.85
備用金 771,938.83 949,036.28
增值稅即征即退 500,627.50 65,485.69
合計 90,056,420.39 60,623,356.89
(12).按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余 壞賬準備
額合計數的比例(%) 期末余額
上海燃氣(集團)有限公司（注） 股權轉讓款 35,000,000.00 1年以內 38.86% -
上海中智科技應用發展有限公司 保證金 12,204,000.00 1年以內 13.55% -
內蒙項目前期費 項目前期費用 5,888,919.93 1年至3年 6.54% -
122/201
2018年年度報告
河南汝州風電項目 往來款 4,802,686.76 1年以內 5.33% -
安徽久力貿易有限公司 往來款 3,839,614.10 1年以內 4.26% -
合計 61,735,220.79 68.54% -
注：期末余額系本期本公司將持有的上海申能青浦熱電有限公司100%股權轉讓至上海燃氣(集團)有限公司，轉讓款已于2019年1月30日收訖。
(13).涉及政府補助的應收款項
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
單位名稱 政府補助項目名稱 期末余額 期末賬齡 預計收取的時間、金額及依據
上海申能新能源投資有限公司 增值稅即征即退 500,627.50 1年以內
(14).因金融資產轉移而終止確認的其他應收款
□適用√不適用
(15).轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債的金額
□適用√不適用
其他說明：
√適用□不適用
其他應收款余額中應收關聯方款項詳見附注十二/6的披露。
5、存貨
(1). 存貨分類
√適用□不適用
123/201
2018年年度報告
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值
原材料 547,968,570.26 - 547,968,570.26 305,865,103.71 - 305,865,103.71
燃料 358,980,782.09 - 358,980,782.09 872,736,273.12 - 872,736,273.12
產成品 36,914,389.26 - 36,914,389.26 41,283,619.98 - 41,283,619.98
建造合同形成的已完工 9,607,688.39 - 9,607,688.39 30,613,644.90 - 30,613,644.90
未結算資產
低值易耗品 188,088.54 - 188,088.54 123,410.06 - 123,410.06
合計 953,659,518.54 - 953,659,518.54 1,250,622,051.77 - 1,250,622,051.77
(2). 存貨跌價準備
□適用√不適用
(3). 存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明
□適用√不適用
(4). 期末建造合同形成的已完工未結算資產情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 余額
累計已發生成本 33,627,887.71
累計已確認毛利 20,284,550.19
減：預計損失 -
已辦理結算的金額 44,304,749.51
建造合同形成的已完工未結算資產 9,607,688.39
其他說明
124/201
2018年年度報告
□適用√不適用
6、一年內到期的非流動資產
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
一年內到期的委托貸款(注1) 19,020,000.00 19,020,000.00
保理款(注2) 100,559,463.04 84,855,586.88
融資租賃款 18,430,000.00 95,125,266.00
其中：未實現融資收益 479,756.67 4,674,455.58
合計 138,009,463.04 199,000,852.88
其他說明
注1：期末余額中關聯方委托貸款詳見附注十二/5/(5)。
注2：期末余額中關聯方保理業務詳見附注十二/5/(4)/②。
7、其他流動資產
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
待抵扣進項稅 1,157,530,690.23 811,103,101.33
合計 1,157,530,690.23 811,103,101.33
8、發放貸款及墊款
項目 期末余額 期初余額
委托貸款 52,350,000.00 71,370,000.00
合計 52,350,000.00 71,370,000.00
125/201
2018年年度報告
9、可供出售金融資產
(1). 可供出售金融資產情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值
可供出售債務工具： - - - - - -
可供出售權益工具： 4,851,700,466.21 11,300,922.48 4,840,399,543.73 5,141,182,738.79 - 5,141,182,738.79
按公允價值計量的 2,031,958,744.90 - 2,031,958,744.90 2,321,441,017.48 - 2,321,441,017.48
按成本計量的 2,819,741,721.31 11,300,922.48 2,808,440,798.83 2,819,741,721.31 - 2,819,741,721.31
其他 - - - - - -
合計 4,851,700,466.21 11,300,922.48 4,840,399,543.73 5,141,182,738.79 - 5,141,182,738.79
(2). 期末按公允價值計量的可供出售金融資產
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
可供出售金融資產分類 可供出售權益工具 可供出售債務工具 合計
權益工具的成本/債務工具的攤余成本 2,541,886,401.15 - 2,541,886,401.15
公允價值 2,031,958,744.90 - 2,031,958,744.90
累計計入其他綜合收益的公允價值變動金額 -509,927,656.25 - -509,927,656.25
已計提減值金額 - - -
(3). 期末按成本計量的可供出售金融資產
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
賬面余額 減值準備 在被投資單
被投資 位持股比例 本期現金紅利
單位 本期 本期 本期 本期 (%)
期初 增加 減少 期末 期初 增加 減少 期末
126/201
2018年年度報告
中天合創能源有限責任公司 2,193,767,873.83 - - 2,193,767,873.83 - - - - 12.50% -
核電秦山聯營有限公司 504,007,689.00 - - 504,007,689.00 - - - - 12.00% 190,800,000.00
秦山第三核電有限公司 105,590,155.00 - - 105,590,155.00 - - - - 10.00% 103,400,000.00
上海太陽能科技有限公司 11,300,922.48 - - 11,300,922.48 - 11,300,922.48 - 11,300,922.48 11.73% -
上海上國投資產管理有限公 4,000,000.00 - - 4,000,000.00 - - - - 5.00% 4,624,582.17
司
上海寶鼎投資股份有限公司 575,081.00 - - 575,081.00 - - - - 0.79% 287,540.50
上海燃氣工程設計研究有限 500,000.00 - - 500,000.00 - - - - 10.00% 2,977,800.00
公司
合計 2,819,741,721.31 - - 2,819,741,721.31 - 11,300,922.48 - 11,300,922.48 / 302,089,922.67
(4). 報告期內可供出售金融資產減值的變動情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
可供出售金融資產分類 可供出售權益 可供出售債務 合計
工具 工具
期初已計提減值余額 - - -
本期計提 11,300,922.48 - 11,300,922.48
其中：從其他綜合收益轉入 - - -
本期減少 - - -
其中：期后公允價值回升轉回 / - -
期末已計提減值金余額 11,300,922.48 - 11,300,922.48
(5). 可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
10、長期應收款
(1). 長期應收款情況
√適用□不適用
127/201
2018年年度報告
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額 折現率區間
賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值
融資租賃款 526,794,267.80 - 526,794,267.80 1,154,230.00 - 1,154,230.00 /
其中：未實現融資收益 154,739,682.06 - 154,739,682.06 - - - /
合計 526,794,267.80 - 526,794,267.80 1,154,230.00 - 1,154,230.00 /
(2). 因金融資產轉移而終止確認的長期應收款
□適用√不適用
(3). 轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額
□適用√不適用
其他說明
√適用□不適用
注：期末余額中關聯方融資租賃款詳見附注十二/5/(4)/①。
11、長期股權投資
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
期初 本期增減變動 期末 減值準
被投資單位 余額 追加投資 減少投 權益法下確認 其他綜合收益調 其他權益變動 宣告發放現金 計提減值 其他 余額 備期末
資 的投資損益 整 股利或利潤 準備 余額
一、合營企業
上海外高橋第 1,629,358,966.88 - - 90,248,083.26 - - - - - 1,719,607,050.14 -
二發電有限責
任公司
上海吳涇發電 - - - - - - - - - - -
有限責任公司
華能上海石洞 829,536,268.69 - - 65,564,433.06 - - 51,870,000.00 - - 843,230,701.75 -
口發電有限責
任公司
小計 2,458,895,235.57 - - 155,812,516.32 - - 51,870,000.00 - - 2,562,837,751.89 -
二、聯營企業
128/201
2018年年度報告
上海上電漕涇 562,803,731.34 - - -44,787,071.81 - - - - - 518,016,659.53 -
發電有限公司
上海漕涇聯合 29,400,000.00 - - - - - - - - 29,400,000.00 -
能源有限公司
上海外高橋發 1,392,971,735.59 - - -25,636,371.10 - - 19,600,000.00 - - 1,347,735,364.49 -
電有限責任公
司
上海漕涇熱電 485,354,856.76 - - 121,148,917.62 - - 120,000,000.00 - - 486,503,774.38 -
有限責任公司
華能上海燃機 290,460,162.04 - - 40,511,485.94 - - 40,695,540.57 - - 290,276,107.41 -
發電有限責任
公司
上海閔行燃氣 35,000,000.00 - - - - - - - - 35,000,000.00 -
發電有限公司
華東天荒坪抽 394,766,560.18 - - 115,993,159.35 - - 102,240,000.00 - - 408,519,719.53 -
水蓄能有限責
任公司
華東桐柏抽水 253,760,963.91 - - 19,832,798.40 - - 22,000,000.00 - - 251,593,762.31 -
蓄能發電有限
責任公司
申能集團財務 619,837,753.24 - - 92,186,041.42 -65,313,019.02 - 84,000,000.00 - - 562,710,775.64 -
有限公司
上海申能能源 93,899,925.48 - - -7,288,211.90 - - - - - 86,611,713.58 -
服務有限公司
安徽蕪湖核電 40,000,000.00 - - - - - - - - 40,000,000.00 -
有限公司
上海嘉禾航運 161,710,831.10 - - 13,944,734.32 - 1,311,901.75 14,700,000.00 - - 162,267,467.17 -
有限公司
上海華電奉賢 305,121,127.66 - - 34,286,060.38 - - 24,500,000.00 - - 314,907,188.04 -
熱電有限公司
浙江衢江抽水 - 15,000,000.00 - - - - - - - 15,000,000.00 -
蓄能有限公司
華能啟東風力 166,676,119.79 - - 16,113,846.14 - - - - - 182,789,965.93 -
發電有限公司
上海申欣環保 72,085,375.25 - - 10,164,270.94 - - - - - 82,249,646.19 -
實業有限公司
國電承德圍場 40,800,000.00 23,120,000.00 - - - - - - - 63,920,000.00 -
風電有限公司
天津國電申能 6,860,000.00 - - - - - - - - 6,860,000.00 -
電力有限公司
小計 4,951,509,142.34 38,120,000.00 - 386,469,659.70 -65,313,019.02 1,311,901.75 427,735,540.57 - - 4,884,362,144.20 -
129/201
2018年年度報告
合計 7,410,404,377.91 38,120,000.00 - 542,282,176.02 -65,313,019.02 1,311,901.75 479,605,540.57 - - 7,447,199,896.09 -
12、固定資產
總表情況
(1). 分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
固定資產 25,724,104,462.95 23,373,797,017.63
固定資產清理 - -
合計 25,724,104,462.95 23,373,797,017.63
其他說明：
□適用√不適用
固定資產
(2). 固定資產情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 房屋及建筑物 專用設備 通用設備 運輸工具 其他 合計
一、賬面原值：
1.期初余額 6,772,655,450.45 30,779,820,460.24 1,565,022,723.68 98,295,981.14 92,378,906.58 39,308,173,522.09
2.本期增加金額 1,405,359,231.08 3,657,251,467.49 58,726,799.90 33,286,632.06 10,100,861.18 5,164,724,991.71
（1）購置 181,818.18 102,726,432.55 2,992,836.51 6,448,582.87 7,459,797.18 119,809,467.29
（2）在建工程轉入 990,522,795.04 2,133,670,533.50 52,729,640.60 - 2,135,948.19 3,179,058,917.33
（3）企業合并增加 177,728,509.99 1,410,244,325.76 - 21,717.95 505,115.81 1,588,499,669.51
（4）其他轉入 236,926,107.87 10,610,175.68 3,004,322.79 26,816,331.24 - 277,356,937.58
3.本期減少金額 60,956,840.86 331,341,640.34 363,466,881.38 16,730,362.91 10,148,285.19 782,644,010.68
（1）處置或報廢 3,255,957.86 7,333,102.85 5,759,960.88 15,796,686.55 5,064,966.64 37,210,674.78
（2）處置子公司 57,700,883.00 156,700,703.80 18,295,648.46 933,676.36 - 233,630,911.62
（3）其他轉出 - 167,307,833.69 339,411,272.04 - 5,083,318.55 511,802,424.28
130/201
2018年年度報告
4.期末余額 8,117,057,840.67 34,105,730,287.39 1,260,282,642.20 114,852,250.29 92,331,482.57 43,690,254,503.12
二、累計折舊
1.期初余額 2,522,585,143.45 12,290,044,097.81 804,411,175.72 71,402,548.77 66,782,722.36 15,755,225,688.11
2.本期增加金額 357,858,378.14 1,687,041,196.96 89,352,974.93 19,042,164.52 6,426,210.91 2,159,720,925.46
（1）計提 298,833,138.37 1,552,481,074.24 87,608,900.95 9,219,234.34 6,266,523.40 1,954,408,871.30
（2）企業合并增加 13,734,688.76 109,042,060.64 - 10,400.40 159,687.51 122,946,837.31
（3）其他轉入 45,290,551.01 25,518,062.08 1,744,073.98 9,812,529.78 - 82,365,216.85
3.本期減少金額 4,357,768.28 70,615,772.55 87,095,812.56 15,167,582.49 6,398,793.03 183,635,728.91
（1）處置或報廢 1,921,508.77 6,696,485.71 5,465,910.63 14,968,651.70 4,634,831.65 33,687,388.46
（2）處置子公司 2,436,259.51 3,271,912.22 766,603.85 98,554.73 - 6,573,330.31
（3）其他轉出 - 60,647,374.62 80,863,298.08 100,376.06 1,763,961.38 143,375,010.14
4.期末余額 2,876,085,753.31 13,906,469,522.22 806,668,338.09 75,277,130.80 66,810,140.24 17,731,310,884.66
三、減值準備
1.期初余額 - 179,150,816.35 - - - 179,150,816.35
2.本期增加金額 - 55,688,339.16 - - - 55,688,339.16
（1）計提 - - - - - -
（2）企業合并增加 - 55,688,339.16 - - - 55,688,339.16
3.本期減少金額 - - - - - -
（1）處置或報廢 - - - - - -
（2）處置子公司 - - - - - -
4.期末余額 - 234,839,155.51 - - - 234,839,155.51
四、賬面價值
1.期末賬面價值 5,240,972,087.36 19,964,421,609.66 453,614,304.11 39,575,119.49 25,521,342.33 25,724,104,462.95
2.期初賬面價值 4,250,070,307.00 18,310,625,546.08 760,611,547.96 26,893,432.37 25,596,184.22 23,373,797,017.63
(3). 暫時閑置的固定資產情況
□適用√不適用
(4). 通過融資租賃租入的固定資產情況
□適用√不適用
131/201
2018年年度報告
(5). 通過經營租賃租出的固定資產
□適用√不適用
(6). 未辦妥產權證書的固定資產情況
□適用√不適用
其他說明：
√適用□不適用
注：賬面原值及累計折舊發生的其他轉入、其他轉出主要系子公司根據基建工程竣工決算情況調整及固定資產更新改造轉出所致。
固定資產清理
□適用√不適用
13、在建工程
總表情況
(1). 分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
在建工程 5,499,444,020.88 4,975,039,758.14
工程物資 146,812,555.53 119,022,730.59
合計 5,646,256,576.41 5,094,062,488.73
其他說明：
□適用√不適用
在建工程
(2). 在建工程情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值
電力基建工程 4,172,426,118.05 - 4,172,426,118.05 4,067,754,163.38 - 4,067,754,163.38
132/201
2018年年度報告
管道工程 858,940,256.13 - 858,940,256.13 342,496,847.25 - 342,496,847.25
技改工程 330,675,362.41 - 330,675,362.41 452,283,799.65 - 452,283,799.65
其他 137,402,284.29 - 137,402,284.29 112,504,947.86 - 112,504,947.86
合計 5,499,444,020.88 - 5,499,444,020.88 4,975,039,758.14 - 4,975,039,758.14
(3). 重要在建工程項目本期變動情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
期初 本期轉入固定 本期其他減 期末 工程累計投 利息資本化其中：本期利 本期利息資
項目名稱 預算數 余額 本期增加金額 資產金額 少金額 余額 入占預算比 工程進度 累計金額 息資本化金 本化率(%) 資金來源
例(%) 額
上海申能奉賢 3,010,720,000.00 1,148,786,285.88 976,622,949.75 111,577,523.61 -2,013,831,712.02 70.63% 70.00%31,671,684.5030,354,142.95 4.25%自有資金/借
熱電工程 款
申能安徽平山 5,389,000,000.00 302,221,587.131,174,230,887.14 - 1,476,452,474.27 27.40% 30.00%36,622,500.7334,916,735.09 4.54%自有資金/借
電廠二期工程 款
上海臨港海上 1,900,000,000.00 8,830,835.57 673,311,096.19 - - 682,141,931.76 39.91% 45.00% - - - 自有資金
風電一期示范
項目
臨港-上海化 1,690,026,600.00 145,298,143.85 383,182,446.08 - - 528,480,589.93 31.24% 35.00%10,953,606.13 8,367,484.84 4.16%自有資金/借
工區天然氣管 款
道工程
崇明島-長興 1,831,454,700.00 137,185,396.29 49,950,068.63 - - 187,135,464.92 10.25% 15.00% 4,172,936.98 3,972,052.95 4.01%自有資金/借
島-浦東新區 款
五號溝LNG
站管線工程
五號溝LNG 2,773,398,200.00 5,955,535.82 118,586,771.60 - - 124,542,307.42 4.49% 5.00% 114,810.57 114,810.57 4.13%自有資金/借
站至臨港首站 款
天然氣管道工
程
崇明燃氣電廠 2,794,340,421.90 2,500,744,440.50 46,253,312.182,492,165,147.83 54,832,604.85 - 91.19% 100.00%145,178,954.2635,601,313.73 4.38%自有資金/借
一期工程 款
合計 19,388,939,921.90 4,249,022,225.043,422,137,531.572,603,742,671.44 54,832,604.855,012,584,480.32 228,714,493.17113,326,540.13
(4). 本期計提在建工程減值準備情況
□適用√不適用
其他說明
133/201
2018年年度報告
□適用√不適用
工程物資
(5). 工程物資情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值
專用材料及設備 99,733,792.33 - 99,733,792.33 71,427,742.03 - 71,427,742.03
油氣物資 47,078,763.20 - 47,078,763.20 47,594,988.56 - 47,594,988.56
合計 146,812,555.53 - 146,812,555.53 119,022,730.59 - 119,022,730.59
14、油氣資產
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 探明礦區權益 未探明礦區權益 井及相關設施 合計
一、賬面原值
1.期初余額 - - 7,197,920,698.51 7,197,920,698.51
2.本期增加金額 - 306,045,650.92 - 306,045,650.92
(1)外購 - 306,045,650.92 - 306,045,650.92
(2)自行建造 - - - -
(3)其他轉入 - - - -
3.本期減少金額 - - -
(1)處置 - - - -
(2)其他轉出 - - - -
4.期末余額 - 306,045,650.92 7,197,920,698.51 7,503,966,349.43
二、累計折舊
134/201
2018年年度報告
1.期初余額 - - 6,380,684,496.08 6,380,684,496.08
2.本期增加金額 - - 136,560,711.04 136,560,711.04
（1）計提 - - 136,560,711.04 136,560,711.04
3.本期減少金額 - - - -
(1)處置 - - - -
4.期末余額 - - 6,517,245,207.12 6,517,245,207.12
三、減值準備
1.期初余額 - - - -
2.本期增加金額 - - - -
（1）計提 - - - -
3.本期減少金額 - - - -
(1)處置 - - - -
4.期末余額 - - - -
四、賬面價值
1.期末賬面價值 - 306,045,650.92 680,675,491.39 986,721,142.31
2.期初賬面價值 - - 817,236,202.43 817,236,202.43
15、無形資產
(1). 無形資產情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 土地使用權 合計
一、賬面原值
1.期初余額 66,365,888.15 66,365,888.15
2.本期增加金額 73,462,082.50 73,462,082.50
135/201
2018年年度報告
(1)購置 50,484,333.00 50,484,333.00
(2)企業合并增加 22,977,749.50 22,977,749.50
(3)其他轉入 - -
3.本期減少金額 41,457,565.00 41,457,565.00
(1)處置 - -
(2)處置子公司 41,457,565.00 41,457,565.00
(3)其他轉出 - -
4.期末余額 98,370,405.65 98,370,405.65
二、累計攤銷
1.期初余額 7,868,113.27 7,868,113.27
2.本期增加金額 7,826,327.21 7,826,327.21
（1）計提 3,986,378.19 3,986,378.19
（2）企業合并增加 3,839,949.02 3,839,949.02
（3）其他轉入 - -
3.本期減少金額 552,767.53 552,767.53
(1)處置 - -
(2)處置子公司 552,767.53 552,767.53
(3)其他轉出 - -
4.期末余額 15,141,672.95 15,141,672.95
三、減值準備
1.期初余額 - -
2.本期增加金額 - -
（1）計提 - -
（2）企業合并增加 - -
3.本期減少金額 - -
(1)處置 - -
(2)處置子公司 - -
136/201
2018年年度報告
4.期末余額 - -
四、賬面價值
1.期末賬面價值 83,228,732.70 83,228,732.70
2.期初賬面價值 58,497,774.88 58,497,774.88
本期末通過公司內部研發形成的無形資產占無形資產余額的比例0.00%
(2). 未辦妥產權證書的土地使用權情況
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
16、長期待攤費用
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加金額 本期攤銷金額 其他減少金額 期末余額
道路鋪設費 28,991,905.89 - 2,558,109.36 - 26,433,796.53
土地租賃費 - 3,609,970.27 959,000.04 - 2,650,970.23
房屋裝修費 - 1,068,645.95 232,314.30 - 836,331.65
技術使用費 480,470.22 - 120,117.60 - 360,352.62
合計 29,472,376.11 4,678,616.22 3,869,541.30 - 30,281,451.03
17、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債
(1). 未經抵銷的遞延所得稅資產
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
期末余額 期初余額
項目 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅
資產 資產
137/201
2018年年度報告
壞賬準備 50,243,543.94 12,560,885.99 31,648,474.40 7,912,118.60
固定資產減值準備 156,427,799.27 39,035,525.70 156,427,799.27 39,035,525.70
長期資產折舊差異 13,163,988.52 3,290,997.13 2,717,774.52 679,443.63
可供出售金融資產暫時性差異 389,472,879.85 97,368,219.96 - -
遞延收益攤銷差異 140,788,104.60 35,197,026.15 174,483,446.70 43,620,861.67
合計 750,096,316.18 187,452,654.93 365,277,494.89 91,247,949.60
(2). 未經抵銷的遞延所得稅負債
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
應納稅暫時性差異 遞延所得稅 應納稅暫時性差異 遞延所得稅
負債 負債
長期股權投資準備暫時性差異 8,805,355.84 2,201,338.96 8,805,355.84 2,201,338.96
可供出售金融資產暫時性差異 523,545,223.60 130,886,305.90 685,772,472.78 171,443,118.20
合計 532,350,579.44 133,087,644.86 694,577,828.62 173,644,457.16
(3). 以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債
□適用√不適用
(4). 未確認遞延所得稅資產明細
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
可抵扣暫時性差異 102,647,201.58 35,657,939.94
可抵扣虧損 621,789,426.96 612,437,206.87
合計 724,436,628.54 648,095,146.81
(5). 未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期
√適用□不適用
138/201
2018年年度報告
單位：元幣種：人民幣
年份 期末金額 期初金額 備注
2018年 - 5,523,578.22 -
2019年 4,568,534.57 4,568,534.57 -
2020年 102,582,058.92 189,415,353.03 -
2021年 118,977,211.05 103,244,550.81 -
2022年 293,653,796.56 309,685,190.24 -
2023年 102,007,825.86 - -
合計 621,789,426.96 612,437,206.87 /
其他說明：
□適用√不適用
18、短期借款
(1). 短期借款分類
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
信用借款 5,430,379,985.91 5,609,158,386.79
質押借款 404,000,000.00 356,000,000.00
合計 5,834,379,985.91 5,965,158,386.79
其他說明：
注1：期末余額中50.48億元為關聯方資金借貸，明細詳見附注十二/5/(5)。
注2：期末無已到期未償還的短期借款。
(2). 已逾期未償還的短期借款情況
□適用√不適用
其中重要的已逾期未償還的短期借款情況如下：
139/201
2018年年度報告
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
19、應付票據及應付賬款
總表情況
(1). 分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
應付票據 114,081,557.69 251,020,000.00
應付賬款 3,854,643,289.90 3,759,517,385.24
合計 3,968,724,847.59 4,010,537,385.24
其他說明：
□適用√不適用
應付票據
(2). 應付票據列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
種類 期末余額 期初余額
銀行承兌匯票 63,621,120.85 251,020,000.00
商業承兌匯票 50,460,436.84 -
合計 114,081,557.69 251,020,000.00
本期末已到期未支付的應付票據總額為0元。
140/201
2018年年度報告
應付賬款
(3). 應付賬款列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
余額 3,854,643,289.90 3,759,517,385.24
合計 3,854,643,289.90 3,759,517,385.24
注1：期末余額中無應付持本公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的款項。
注2：應付賬款余額中應付關聯方款項詳見附注十二/6的披露
(4). 賬齡超過1年的重要應付賬款
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 未償還或結轉的原因
上海電氣集團股份有限公司 129,241,930.01 質保金/未結算
脫硝工程暫估投資 60,537,163.67 未結算
東方電氣股份有限公司 54,340,870.00 質保金/未結算
北京國電龍源環保工程有限公司 22,526,479.26 質保金/未結算
湘電風能有限公司 18,198,933.00 質保金
合計 284,845,375.94
其他說明
□適用√不適用
20、預收款項
(1).預收賬款項列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
141/201
2018年年度報告
余額 129,293,703.98 377,715,897.86
合計 129,293,703.98 377,715,897.86
注1：期末預收款項中無預收持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的款項。
注2：預收款余額中預收關聯方款項詳見附注十二/6的披露。
(2).賬齡超過1年的重要預收款項
□適用√不適用
(3).期末建造合同形成的已結算未完工項目情況
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
21、應付職工薪酬
(1). 應付職工薪酬列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
一、短期薪酬 31,625,625.93 855,023,912.46 851,410,673.48 35,238,864.91
二、離職后福利設定提存計劃 7,423,333.25 166,253,979.94 165,002,978.35 8,674,334.84
三、辭退福利 - - - -
四、一年內到期的其他福利 - - - -
合計 39,048,959.18 1,021,277,892.40 1,016,413,651.83 43,913,199.75
(2). 短期薪酬列示
√適用□不適用
單位：元幣種:人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
一、工資、獎金、津貼和補貼 17,948,945.79 672,634,366.86 670,640,335.60 19,942,977.05
二、職工福利費 - 13,755,983.97 13,755,983.97 -
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2018年年度報告
三、社會保險費 3,746,247.31 59,984,320.09 59,585,868.53 4,144,698.87
其中：醫療保險費 3,408,452.30 53,182,206.62 52,794,264.10 3,796,394.82
工傷保險費 143,473.28 2,259,383.30 2,277,725.95 125,130.63
生育保險費 194,321.73 4,440,057.77 4,411,206.08 223,173.42
其他 - 102,672.40 102,672.40 -
四、住房公積金 67,676.00 79,947,009.03 79,917,833.03 96,852.00
五、工會經費和職工教育經費 9,449,532.54 20,736,186.54 19,687,132.17 10,498,586.91
六、短期帶薪缺勤 - - - -
七、短期利潤分享計劃 - - - -
八、非貨幣性福利 - 5,617,104.53 5,617,104.53 -
九、以現金結算的股份支付 - - - -
十、其他 413,224.29 2,348,941.44 2,206,415.65 555,750.08
合計 31,625,625.93 855,023,912.46 851,410,673.48 35,238,864.91
(3). 設定提存計劃列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
1、基本養老保險 5,973,560.36 110,652,154.34 109,711,907.08 6,913,807.62
2、失業保險費 346,107.89 3,605,746.15 3,568,910.82 382,943.22
3、企業年金繳費 1,103,665.00 51,996,079.45 51,722,160.45 1,377,584.00
合計 7,423,333.25 166,253,979.94 165,002,978.35 8,674,334.84
其他說明：
√適用□不適用
應付職工薪酬中無屬于拖欠性質的款項。
22、應交稅費
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
143/201
2018年年度報告
企業所得稅 298,561,167.64 415,421,759.62
增值稅 109,047,082.63 224,959,180.26
個人所得稅 8,858,138.62 17,110,099.38
房產稅 8,617,430.10 6,302,469.02
城鎮土地使用稅 5,462,517.87 3,904,701.80
教育費附加 4,580,282.91 11,481,681.30
城市維護建設稅 3,853,119.74 10,482,310.72
資源稅 2,142,248.25 2,157,287.44
其他 19,370,476.92 21,150,685.98
合計 460,492,464.68 712,970,175.52
23、其他應付款
總表情況
(1). 分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
應付利息 11,550,558.73 8,721,368.45
應付股利 - -
其他應付款 405,797,277.51 540,473,006.49
合計 417,347,836.24 549,194,374.94
其他說明：
□適用√不適用
應付利息
(2). 分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
144/201
2018年年度報告
分期付息到期還本的長期借款利息 11,550,558.73 8,721,368.45
合計 11,550,558.73 8,721,368.45
注：期末余額中329.12萬元為關聯方應付利息，明細詳見附注十二/6。
重要的已逾期未支付的利息情況：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
應付股利
(3). 分類列示
□適用√不適用
其他應付款
(1).按款項性質列示其他應付款
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
單位往來款 257,750,948.79 387,233,369.50
海上油氣生產項目組款項 76,352,309.33 29,084,896.98
獎勵基金 71,365,019.39 71,365,019.39
海上油氣勘探款項 329,000.00 52,789,720.62
合計 405,797,277.51 540,473,006.49
注：期末其他應付款中無應付持有公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位或關聯方款項。
(2).賬齡超過1年的重要其他應付款
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
145/201
2018年年度報告
24、1年內到期的非流動負債
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
1年內到期的長期借款 412,710,004.00 578,090,000.00
合計 412,710,004.00 578,090,000.00
其他說明：
期末余額中0.76億元為關聯方資金借貸，明細詳見附注十二/5/(5）。
（1）1年內到期的長期借款
項目 期末余額 期初余額
抵押/質押借款 240,420,004.00 161,180,000.00
信用借款 172,290,000.00 416,910,000.00
合計 412,710,004.00 578,090,000.00
25、其他流動負債
其他流動負債情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
應付超短期融資券 1,519,411,643.83 -
合計 1,519,411,643.83 -
短期應付債券的增減變動：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
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26、長期借款
(1).長期借款分類
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
抵押/質押借款 3,586,953,187.26 1,500,925,000.00
信用借款 7,613,771,826.98 5,459,218,898.80
合計 11,200,725,014.24 6,960,143,898.80
其他說明，包括利率區間：
√適用□不適用
注1：期末余額中34.37億元為關聯方資金借貸，明細詳見附注十二/5/(5)。
注2：截至2018年12月31日，子公司哈密華光發電有限責任公司等6家公司以固定資產、無形資產抵押及電費收費權質押取得長期借款(含一年內到期的長期借款)）110,900.00萬元；子公司申能吳忠熱電有限責任公司以電費、熱費85%收費權質押取得長期借款(含一年內到期的長期借款)）84,340.00萬元；子公司上海申能融資租賃有限公司以租賃收入的收費權質押取得短期借款及長期借款(含一年內到期的長期借款)）227,897.32萬元。
(2).期末余額中無因逾期獲得展期的借款。
27、長期應付款
總表情況
(1). 分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
長期應付款 470,000,000.00 470,000,000.00
專項應付款 22,742,650.30 29,811,842.00
合計 492,742,650.30 499,811,842.00
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其他說明：
□適用√不適用
長期應付款
(2). 按款項性質列示長期應付款
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期初余額 期末余額
申能(集團)有限公司 470,000,000.00 470,000,000.00
其他說明：
期末余額全部系應付持本公司5%（含5%）以上表決權股份的股東單位款項，明細詳見附注十二/6。
專項應付款
(3). 按款項性質列示專項應付款
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因
節能技術改造財政獎勵 29,811,842.00 - 7,069,191.70 22,742,650.30
合計 29,811,842.00 - 7,069,191.70 22,742,650.30 /
其他說明：
期末余額中無應付持本公司5%(含5%)以上表決權股份的股東單位的款項。
28、預計負債
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期初余額 期末余額 形成原因
油氣資產棄置支出 532,637,077.31 561,932,116.56
合計 532,637,077.31 561,932,116.56 /
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其他說明，包括重要預計負債的相關重要假設、估計說明：
預計負債形成原因系本公司承擔的環境保護和生態恢復等義務所確定的支出。
29、遞延收益
遞延收益情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因
余額 212,472,631.69 26,300,000.00 31,223,364.86 207,549,266.83
合計 212,472,631.69 26,300,000.00 31,223,364.86 207,549,266.83 /
涉及政府補助的項目：
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
負債項目 期初余額 本期新增補助金 本期計入營業外收 本期計入其他 其他變動 期末余額 與資產相關/與收益
額 入金額 收益金額 相關
財政補貼 63,341,675.15 25,000,000.00 - 4,593,345.48 - 83,748,329.67 與資產相關
脫硝環保補貼 57,968,993.15 - - 8,166,835.65 - 49,802,157.50 與資產相關
科研項目補貼 25,573,964.12 1,300,000.00 - 6,373,129.49 - 20,500,834.63 部分與資產相關/部
分與收益相關
脫硫環保補貼 8,827,456.75 - - 4,076,801.28 - 4,750,655.47 與資產相關
其他說明：
√適用□不適用
其他補助項目
項目 年初余額 本期新增補助金 本期計入營業外 本期計入其他收 其他變動 期末余額 與資產相關/與
額 收入金額 益金額 收益相關
其他政府補貼 56,760,542.52 - 8,013,252.96 - - 48,747,289.56 與資產相關
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30、股本
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
本次變動增減（+、一）
期初余額 發行 送股 公積金 其他 小計 期末余額
新股 轉股
股份總數 4,552,038,316.00 - - - - - 4,552,038,316.00
31、資本公積
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
資本溢價（股本溢價） 2,625,113,255.65 - - 2,625,113,255.65
其他資本公積 600,701,761.19 1,311,901.75 - 602,013,662.94
合計 3,225,815,016.84 1,311,901.75 - 3,227,126,918.59
32、其他綜合收益
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
本期發生金額
項目 期初 本期所得稅前發 減：前期計入其他綜 稅后歸屬于少數 期末
余額 生額 合收益當期轉入損 減：所得稅費用 稅后歸屬于母公司 股東 余額
益
一、不能重分類進損益的其他 - - - - - - -
綜合收益
其中：重新計量設定受益計劃 - - - - - - -
變動額
權益法下不能轉損益的其他 - - - - - - -
綜合收益
二、將重分類進損益的其他綜 157,884,736.14 -230,011,213.27 290,234,248.65 -41,180,282.71 -479,065,179.21 - -321,180,443.07
合收益
其中：權益法下可轉損益的其 126,558,377.96 -65,313,019.02 - - -65,313,019.02 - 61,245,358.94
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2018年年度報告
他綜合收益
可供出售金融資產公允價值 31,329,354.58 -164,721,130.83 290,234,248.65 -41,180,282.71 -413,775,096.77 - -382,445,742.19
變動損益
持有至到期投資重分類為可 - - - - - - -
供出售金融資產損益
現金流量套期損益的有效部 - - - - - - -
分
外幣財務報表折算差額 -2,996.40 22,936.58 - - 22,936.58 - 19,940.18
其他綜合收益合計 157,884,736.14 -230,011,213.27 290,234,248.65 -41,180,282.71 -479,065,179.21 - -321,180,443.07
33、專項儲備
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
安全生產費 282,937,548.02 127,466,604.14 72,043,885.67 338,360,266.49
合計 282,937,548.02 127,466,604.14 72,043,885.67 338,360,266.49
34、盈余公積
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額
法定盈余公積 3,305,443,923.00 151,019,328.94 - 3,456,463,251.94
任意盈余公積 9,683,891,223.74 377,548,322.35 - 10,061,439,546.09
合計 12,989,335,146.74 528,567,651.29 - 13,517,902,798.03
35、未分配利潤
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期 上期
調整前上期末未分配利潤 4,251,959,421.96 4,292,327,674.62
調整期初未分配利潤合計數（調增+，調減－） - -
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2018年年度報告
調整后期初未分配利潤 4,251,959,421.96 4,292,327,674.62
加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 1,825,934,190.10 1,737,638,978.89
減：提取法定盈余公積 151,019,328.94 172,568,622.67
提取任意盈余公積 377,548,322.35 603,990,179.36
提取一般風險準備 - -
應付普通股股利 910,407,663.20 1,001,448,429.52
轉作股本的普通股股利 - -
期末未分配利潤 4,638,918,297.57 4,251,959,421.96
注1：本期利潤分配情況：根據《公司法》規定，按當年稅后利潤10%提取法定盈余公積，根據公司第九屆第十一次董事會有關利潤分配預案決議，提取25%任意盈余公積，擬按每10股派發現金紅利2.00元(含稅)。該預分配方案尚待股東大會審議批準。
注2：上期利潤實際分配情況：根據公司第三十八次股東大會的決議，按2017年度的稅后利潤10%提取法定盈余公積后，提取35%任意盈余公積，按每10股派發現金紅利2.00元(含稅)，本年度已實施分配的現金股利共計91,041萬元。
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2018年年度報告
36、營業收入和營業成本
(1). 營業收入和營業成本情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
收入 成本 收入 成本
主營業務 36,009,852,817.21 33,358,576,945.77 32,286,454,463.66 29,953,163,491.50
其他業務 211,401,766.07 65,201,513.19 117,567,088.71 37,257,886.72
合計 36,221,254,583.28 33,423,778,458.96 32,404,021,552.37 29,990,421,378.22
(2)主營業務(分行業)
行業名稱 本期發生額 上期發生額
營業收入 營業成本 營業收入 營業成本
電力行業 11,148,154,618.82 9,343,730,638.84 10,081,431,504.10 8,579,072,517.97
石油天然氣 20,083,799,501.05 19,344,101,602.34 17,123,391,337.80 16,377,618,282.50
行業
燃煤銷售行 4,777,898,697.34 4,670,744,704.59 5,081,631,621.76 4,996,472,691.03
業
合計 36,009,852,817.21 33,358,576,945.77 32,286,454,463.66 29,953,163,491.50
(3)主營業務(分產品)
產品名稱 本期發生額 上期發生額
營業收入 營業成本 營業收入 營業成本
電力 11,148,154,618.82 9,343,730,638.84 10,081,431,504.10 8,579,072,517.97
油氣 20,083,799,501.05 19,344,101,602.34 17,123,391,337.80 16,377,618,282.50
燃煤 4,777,898,697.34 4,670,744,704.59 5,081,631,621.76 4,996,472,691.03
合計 36,009,852,817.21 33,358,576,945.77 32,286,454,463.66 29,953,163,491.50
(4)主營業務(分地區)
地區名稱 本期發生額 上期發生額
營業收入 營業成本 營業收入 營業成本
華東地區 33,943,742,028.22 31,467,809,391.99 30,381,974,526.24 28,067,241,118.74
華北地區 268,671,105.93 170,990,880.76 126,926,498.02 99,151,946.30
華南地區 702,415,404.02 693,688,908.30 535,059,826.44 531,266,721.18
華中地區 43,488,432.67 43,129,024.12 14,349,250.12 4,988,000.00
東北地區 167,480,122.75 165,075,014.92 301,410,190.43 295,561,433.93
西北地區 870,828,280.85 804,884,241.23 826,199,931.51 856,821,685.36
西南地區 13,227,442.77 12,999,484.45 100,534,240.90 98,132,585.99
合計 36,009,852,817.21 33,358,576,945.77 32,286,454,463.66 29,953,163,491.50
(5)本公司前五名客戶的營業收入情況
客戶名稱 本期發生額 占本公司全部營業收入的比
例
上海燃氣(集團)有限公司 18,764,180,427.62 51.80%
市電力公司 7,541,622,105.56 20.82%
國家電網公司華東分部 2,030,459,435.54 5.61%
上海外高橋第二發電有限責 1,773,500,773.44 4.90%
任公司
2018年年度報告
國網寧夏電力有限公司 737,004,777.91 2.03%
合計 30,846,767,520.07 85.16%
37、稅金及附加
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
資源稅 33,626,130.47 30,799,652.89
教育費附加 24,927,915.74 33,436,383.49
印花稅 23,294,877.99 18,779,042.76
房產稅 18,523,990.75 19,529,813.04
土地使用稅 14,174,815.76 17,569,963.29
城市維護建設稅 12,920,120.59 21,729,971.02
其他 14,813,309.67 3,888,122.31
合計 142,281,160.97 145,732,948.80
38、銷售費用
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
職工薪酬 3,727,044.89 4,059,612.58
其他 2,818,458.13 2,760,651.94
合計 6,545,503.02 6,820,264.52
39、管理費用
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
職工薪酬 388,312,273.47 325,694,570.73
辦公租賃費 60,699,170.92 52,729,225.42
后勤保障費 46,753,688.31 41,019,479.64
運輸費 30,838,914.02 27,001,898.48
警衛消防費 24,890,352.27 21,918,538.81
其他 159,651,429.49 122,585,377.57
合計 711,145,828.48 590,949,090.65
40、研發費用
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
職工薪酬 12,312,727.81 24,988,792.83
材料費用 9,464,736.47 12,997,522.61
修理費 1,971,439.60 2,150,700.17
其他費用 1,612,603.93 7,486,585.67
合計 25,361,507.81 47,623,601.28
2018年年度報告
41、財務費用
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
利息支出 578,309,721.89 463,744,825.81
減：利息收入 181,141,384.80 103,619,297.51
匯兌損益 -286,650.38 -59,536.04
其他 34,219,420.85 34,201,345.12
合計 431,101,107.56 394,267,337.38
42、勘探�M用
項目 本期發生額 上期發生額
勘探及研究費用 1,082,037.72 325,397.26
合計 1,082,037.72 325,397.26
43、資產減值損失
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
一、壞賬損失 18,595,069.54 -
二、存貨跌價損失 - -
三、可供出售金融資產減值損失 11,300,922.48 -
四、持有至到期投資減值損失 - -
五、長期股權投資減值損失 - -
六、投資性房地產減值損失 - -
七、固定資產減值損失 - -
八、工程物資減值損失 - -
九、在建工程減值損失 - -
十、生產性生物資產減值損失 - -
十一、油氣資產減值損失 - -
十二、無形資產減值損失 - -
十三、商譽減值損失 - -
十四、其他 - -
合計 29,895,992.02 -
44、其他收益
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
政府補助 131,694,269.66 80,214,043.73
合計 131,694,269.66 80,214,043.73
其他說明：
計入當期損益的政府補助
補助項目 本期發生金額 上期發生金額 與資產相關/與收益
相關
2018年年度報告
財政補貼 62,901,696.70 55,022,571.43 部分與收益相關的
政府補助/部分與資
產相關的政府補助
稅費返還 43,024,055.06 3,021,686.38 與收益相關的政府
補助
科研補貼 13,524,880.97 9,746,148.99 部分與收益相關的
政府補助/部分與資
產相關的政府補助
脫硝環保補貼 8,166,835.65 8,166,835.65 與資產相關的政府
補助
脫硫環保補貼 4,076,801.28 4,256,801.28 與資產相關的政府
補助
合計 131,694,269.66 80,214,043.73
45、投資收益
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
權益法核算的長期股權投資收益 539,634,281.53 488,747,199.02
處置長期股權投資產生的投資收益 18,500,089.57 -
以公允價值計量且其變動計入當期 - -
損益的金融資產在持有期間的投資
收益
處置以公允價值計量且其變動計入 - -
當期損益的金融資產取得的投資收
益
持有至到期投資在持有期間的投資 - -
收益
處置持有至到期投資取得的投資收 - -
益
可供出售金融資產等取得的投資收 323,748,254.97 379,382,515.72
益
處置可供出售金融資產取得的投資 252,065,357.73 584,888,364.89
收益
喪失控制權后，剩余股權按公允價 - -
值重新計量產生的利得
委托貸款投資收益 3,492,005.81 4,294,573.81
合計 1,137,439,989.61 1,457,312,653.44
46、資產處置收益
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
非流動資產處置收益 59,947.95 -
合計 59,947.95 -
47、營業外收入
營業外收入情況
√適用□不適用
2018年年度報告
單位：元幣種：人民幣
計入當期非經
項目 本期發生額 上期發生額 常性損益的金
額
非流動資產毀損報廢利得 3,019,721.97 127,863.19 3,019,721.97
債務重組利得 - - -
非貨幣性資產交換利得 - - -
接受捐贈 - - -
政府補助 24,329,756.65 22,749,000.00 24,329,756.65
非同一控制下企業投資成本小于應享有被投 30,296,380.52 - 30,296,380.52
資單位可辨認凈資產的公允價值產生的收益
其他 13,989,221.41 15,853,986.35 13,989,221.41
合計 71,635,080.55 38,730,849.54 71,635,080.55
計入當期損益的政府補助
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
補助項目 本期發生金額 上期發生金額 與資產相關/與收益相關
財政補貼 24,329,756.65 22,749,000.00 與收益相關的政府補助
其他說明：
□適用√不適用
48、營業外支出
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金額
非流動資產毀損報廢損失 1,850,930.67 952,942.55 1,850,930.67
其他 630,661.03 196,195.22 630,661.03
合計 2,481,591.70 1,149,137.77 2,481,591.70
49、所得稅費用
(1). 所得稅費用表
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
當期所得稅費用 419,798,042.23 569,609,969.80
遞延所得稅費用 1,163,514.63 48,105,371.41
合計 420,961,556.86 617,715,341.21
(2). 會計利潤與所得稅費用調整過程
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
2018年年度報告
項目 本期發生額
利潤總額 2,788,410,682.81
按法定/適用稅率計算的所得稅費用 697,102,670.70
子公司適用不同稅率的影響 -59,260,455.02
調整以前期間所得稅的影響 -14,991,542.48
非應稅收入的影響 -233,209,269.12
不可抵扣的成本、費用和損失的影響 33,601,192.43
使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧 -30,608,226.73
損的影響
本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性 28,327,187.08
差異或可抵扣虧損的影響
其他調整事項 -
所得稅費用 420,961,556.86
其他說明：
□適用√不適用
50、基本每股收益和稀釋每股收益的計算過程
(1)基本每股收益參照如下公式計算
基本每股收益=P÷S
S=S0+S1+Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0－Sk
其中：P為歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于普通股股東的凈利潤；S為發行在外的普通股加權平均數；S0為年初股份總數；S1為報告期因公積金轉增股本或股票股利分配等增加股份數；Si為報告期因發行新股或債轉股等增加股份數；Sj為報告期因回購等減少股份數；Sk為報告期縮股數；M0報告期月份數；Mi為增加股份下一月份起至報告期期末的月份數；Mj為減少股份下一月份起至報告期期末的月份數。
(2)稀釋每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0�CSj×Mj÷M0�CSk+認股權證、股份期權、可轉換債券等增加的普通股加權平均數)
其中：P1為歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤，并考慮稀釋性潛在普通股對其影響，按《企業會計準則》及有關規定進行調整。
51、現金流量表項目
(1). 收到的其他與經營活動有關的現金
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
利息收入 153,242,404.71 101,799,936.59
政府補助 95,623,557.35 20,396,139.82
往來款 25,578,377.83 6,523,509.00
保證金 11,406,273.11 7,838,645.53
其他 5,841,731.72 3,582,408.50
合計 291,692,344.72 140,140,639.44
(2). 支付的其他與經營活動有關的現金
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
2018年年度報告
項目 本期發生額 上期發生額
支付與期間費用相關現金 280,511,569.52 261,128,291.11
往來款項 16,389,903.11 37,985,398.10
合計 296,901,472.63 299,113,689.21
(3). 收到的其他與投資活動有關的現金
√適用□不適用
單位：元幣種:人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
租賃保證金 3,800,000.00 9,512,526.60
取得子公司收到的現金凈額 250,607.03 -
收到工程補貼款 - 30,000,000.00
合計 4,050,607.03 39,512,526.60
(4). 支付的其他與投資活動有關的現金
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
處置子公司支付的現金凈額 16,864,925.39 -
租賃保證金 9,540,878.58 -
合計 26,405,803.97 -
(5). 收到的其他與籌資活動有關的現金
□適用√不適用
(6). 支付的其他與籌資活動有關的現金
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
歸還項目墊付款 4,920,295.36 -
籌資活動手續費 3,930,537.50 4,656,076.17
合計 8,850,832.86 4,656,076.17
52、現金流量表補充資料
(1). 現金流量表補充資料
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
補充資料 本期金額 上期金額
1．將凈利潤調節為經營活動現金流
量：
凈利潤 2,367,449,125.95 2,185,274,601.99
加：資產減值準備 29,895,992.02 -
固定資產折舊、油氣資產折耗、生產 2,091,047,986.14 2,027,713,961.85
性生物資產折舊
無形資產攤銷 3,665,946.95 2,134,278.68
長期待攤費用攤銷 3,869,541.30 6,252,389.11
處置固定資產、無形資產和其他長期 -59,947.95 -
資產的損失（收益以�D－‖號填列）
2018年年度報告
固定資產報廢損失（收益以�D－‖號填 -1,168,791.30 797,880.32
列）
公允價值變動損失（收益以�D－‖號填 - -
列）
財務費用（收益以�D－‖號填列） 611,219,395.24 494,504,516.76
投資損失（收益以�D－‖號填列） -1,137,439,989.61 -1,457,312,653.44
遞延所得稅資產減少（增加以�D－‖ 1,163,514.63 7,855,371.41
號填列）
遞延所得稅負債增加（減少以�D－‖ - 40,250,000.00
號填列）
存貨的減少（增加以�D－‖號填列） 296,962,533.23 -489,513,037.85
經營性應收項目的減少（增加以�D－‖ -1,193,082,022.96 -220,304,558.28
號填列）
經營性應付項目的增加（減少以�D－‖ -302,304,525.48 -162,845,005.61
號填列）
其他 -3,237,704.25 -167.20
經營活動產生的現金流量凈額 2,767,981,053.91 2,434,807,577.74
2．不涉及現金收支的重大投資和籌
資活動：
債務轉為資本
一年內到期的可轉換公司債券
融資租入固定資產
3．現金及現金等價物凈變動情況：
現金的期末余額 7,383,244,255.24 6,700,873,346.76
減：現金的期初余額 6,700,873,346.76 7,722,111,579.67
加：現金等價物的期末余額 - -
減：現金等價物的期初余額 - -
現金及現金等價物凈增加額 682,370,908.48 -1,021,238,232.91
(2). 本期支付的取得子公司的現金凈額
□適用√不適用
(3). 本期收到的處置子公司的現金凈額
□適用√不適用
(4). 現金和現金等價物的構成
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
一、現金 7,383,244,255.24 6,700,873,346.76
其中：庫存現金 216,002.34 175,726.61
可隨時用于支付的銀行存款 7,383,028,252.90 6,700,697,620.15
可隨時用于支付的其他貨幣資 - -
金
可用于支付的存放中央銀行款 - -
項
存放同業款項 - -
拆放同業款項 - -
二、現金等價物 - -
其中：三個月內到期的債券投資 - -
2018年年度報告
三、期末現金及現金等價物余額 7,383,244,255.24 6,700,873,346.76
其中：母公司或集團內子公司使用 - -
受限制的現金和現金等價物
其他說明：
□適用√不適用
53、所有權或使用權受到限制的主要資產
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末賬面價值 受限原因
應收賬款 368,539,977.97 借款質押
固定資產 1,000,339,003.32 借款抵押
54、外幣貨幣性項目
(1). 外幣貨幣性項目
√適用□不適用
單位：元
項目 期末外幣余額 折算匯率 期末折算人民幣余額
貨幣資金 31,117,625.9
其中：美元 4,399,089.52 6.8632 30,191,831.19
新加坡元 184,929.63 5.0062 925,794.71
其他應收款 10,012.40
其中：新加坡元 2,000.00 5.0062 10,012.40
應付賬款 51,463.74
新加坡元 10,280.00 5.0062 51,463.74
(2). 境外經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位幣
及選擇依據，記賬本位幣發生變化的還應披露原因
√適用□不適用
被投資單位 經營地 記賬本位幣 本位幣是否 備注
發生變化
XingYuanEnergyDevelopmentPte.Ltd. 新加坡 新加坡元 否 -
55、政府補助
(1). 政府補助基本情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
種類 金額 列報項目 計入當期損益的金額
財政補貼 93,660,258.32 其他收益/營業外收入 64,660,258.32
/固定資產/遞延收益
稅費返還 1,463,299.03 其他收益 1,463,299.03
科研補貼 500,000.00 其他收益 500,000.00
(2). 政府補助退回情況
□適用√不適用
2018年年度報告
八、 合并范圍的變更
1、非同一控制下企業合并
√適用□不適用
(1). 本期發生的非同一控制下企業合并
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
被購買方名稱 股權取得時 股權取得成本 股權取得比例 股權取得方 購買日 購買日的確 購買日至期末被 購買日至期末被
點 （%） 式 定依據 購買方的收入 購買方的凈利潤
金寨太科光伏電力 2018/01/18 52,300,000.00 100.00% 現金購買 2018/01/18 取得控制權 27,493,622.17 7,280,831.62
有限公司
濉溪縣鑫風新能源 2018/10/24 - 65.00% / 2018/10/24 取得控制權 - -
有限公司
寶豐交建風力發電 2018/12/14 - 100.00% / 2018/12/14 取得控制權 - -
有限公司
克拉瑪依新特華光 2018/12/21 34,000,000.00 100.00% 現金購買 2018/12/21 取得控制權 - -
發電有限公司
哈密華光發電有限 2018/12/24 76,000,000.00 100.00% 現金購買 2018/12/24 取得控制權 - -
責任公司
木壘縣華光發電有 2018/12/25 37,811,700.00 100.00% 現金購買 2018/12/25 取得控制權 - -
限責任公司
木壘縣新科風能有 2018/12/25 81,950,000.00 100.00% 現金購買 2018/12/25 取得控制權 - -
限責任公司
尚義縣海潤光伏發 2018/12/26 30,000,000.00 100.00% 現金購買 2018/12/26 取得控制權 - -
電有限公司
哈密新特光能有限 2018/12/27 36,000,000.00 100.00% 現金購買 2018/12/27 取得控制權 - -
公司
吐魯番市新科能源 2018/12/31 20,360,000.00 100.00% 現金購買 2018/12/31 取得控制權 - -
有限責任公司
162/201
2018年年度報告
(2). 合并成本及商譽
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
合并成本 金寨太科光伏電力 濉溪縣鑫風 寶豐交建風力發 克拉瑪依新特華 哈密華光發電有
有限公司 新能源有限 電有限公司 光發電有限公司 限責任公司
公司
現金 52,300,000.00 - - 34,000,000.00 76,000,000.00
非現金資產的公允價值 - - - - -
發行或承擔的債務的公允價值 - - - - -
發行的權益性證券的公允價值 - - - - -
或有對價的公允價值 - - - - -
購買日之前持有的股權于購買日的公允價值 - - - - -
其他 - - - - -
合并成本合計 52,300,000.00 - - 34,000,000.00 76,000,000.00
減：取得的可辨認凈資產公允價值份額 52,424,459.73 - - 36,801,722.03 81,943,496.40
商譽/合并成本小于取得的可辨認凈資產公允價值份額 -124,459.73 - - -2,801,722.03 -5,943,496.40
的金額
（續上表）
合并成本 木壘縣華光發電 木壘縣新科風能 尚義縣海潤光伏 哈密新特光能有 吐魯番市新科能
有限責任公司 有限責任公司 發電有限公司 限公司 源有限責任公司
--現金 37,811,700.00 81,950,000.00 30,000,000.00 36,000,000.00 20,360,000.00
--非現金資產的公允價值 - - - - -
--發行或承擔的債務的公允價值 - - - - -
--發行的權益性證券的公允價值 - - - - -
--或有對價的公允價值 - - - - -
--購買日之前持有的股權于購買日的公允價值 - - - - -
--其他 - - - - -
合并成本合計 37,811,700.00 81,950,000.00 30,000,000.00 36,000,000.00 20,360,000.00
減：取得的可辨認凈資產公允價值份額 42,501,475.73 86,256,573.99 34,184,091.71 40,064,150.17 24,542,110.76
163/201
2018年年度報告
商譽/合并成本小于取得的可辨認凈資產公允價值份額 -4,689,775.73 -4,306,573.99 -4,184,091.71 -4,064,150.17 -4,182,110.76
的金額
(3). 被購買方于購買日可辨認資產、負債
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 金寨太科光伏電力有限公司 濉溪縣鑫風新能源有限公司 寶豐交建風力發電有限公司 克拉瑪依新特華光發電有限
公司
購買日公允價 購買日賬面價 購買日公允價 購買日賬面 購買日公允價 購買日賬面 購買日公允價 購買日賬面
資產： 226,84值7,070.82 224,42值2,611.09 值 - 價值 - 值 - 價值 - 148,29值5,501.19 148,2價95值,501.19
流動資產 35,130,222.72 35,130,222.72 - - - - 48,321,833.72 48,321,833.72
長期資產 191,716,848.10 189,292,388.37 - - - - 99,973,667.47 99,973,667.47
負債： 174,422,611.09 174,422,611.09 - - - - 111,493,779.16 111,493,779.16
流動負債 174,422,611.09 174,422,611.09 - - - - 8,493,779.16 8,493,779.16
長期負債 - - - - - - 103,000,000.00 103,000,000.00
凈資產 52,424,459.73 50,000,000.00 - - - - 36,801,722.03 36,801,722.03
減：少數股東權益 - - - - - - - -
取得的凈資產 52,424,459.73 50,000,000.00 - - - - 36,801,722.03 36,801,722.03
（續上表）
項目 哈密華光發電有限責任公司 木壘縣華光發電有限責任公司 木壘縣新科風能有限責任公司
購買日公允價值 購買日賬面價值 購買日公允價值 購買日賬面價值 購買日公允價值 購買日賬面價值
資產： 444,775,317.89 444,775,317.89 156,303,480.48 156,303,480.48 385,736,693.23 385,736,693.23
流動資產 81,226,140.00 81,226,140.00 44,989,886.70 44,989,886.70 80,417,427.09 80,417,427.09
長期資產 363,549,177.89 363,549,177.89 111,313,593.78 111,313,593.78 305,319,266.14 305,319,266.14
負債： 362,831,821.49 362,831,821.49 113,802,004.75 113,802,004.75 299,480,119.24 299,480,119.24
流動負債 20,831,821.49 20,831,821.49 12,802,004.75 12,802,004.75 34,480,119.24 34,480,119.24
長期負債 342,000,000.00 342,000,000.00 101,000,000.00 101,000,000.00 265,000,000.00 265,000,000.00
凈資產 81,943,496.40 81,943,496.40 42,501,475.73 42,501,475.73 86,256,573.99 86,256,573.99
減：少數股東權益 - - - - - -
取得的凈資產 81,943,496.40 81,943,496.40 42,501,475.73 42,501,475.73 86,256,573.99 86,256,573.99
164/201
2018年年度報告
（續上表）
項目 尚義縣海潤光伏發電有限公司 哈密新特光能有限公司 吐魯番市新科能源有限責任公司
購買日公允價值 購買日賬面價值 購買日公允價值 購買日賬面價值 購買日公允價值 購買日賬面價值
資產： 138,120,257.40 138,120,257.40 171,012,975.36 171,012,975.36 161,028,610.30 161,028,610.30
流動資產 18,319,836.69 18,319,836.69 49,083,861.09 49,083,861.09 40,101,404.33 40,101,404.33
長期資產 119,800,420.71 119,800,420.71 121,929,114.27 121,929,114.27 120,927,205.97 120,927,205.97
負債： 103,936,165.69 103,936,165.69 130,948,825.19 130,948,825.19 136,486,499.54 136,486,499.54
流動負債 103,936,165.69 103,936,165.69 17,948,825.19 17,948,825.19 9,486,499.54 9,486,499.54
長期負債 - - 113,000,000.00 113,000,000.00 127,000,000.00 127,000,000.00
凈資產 34,184,091.71 34,184,091.71 40,064,150.17 40,064,150.17 24,542,110.76 24,542,110.76
減：少數股東權益 - - - - - -
取得的凈資產 34,184,091.71 34,184,091.71 40,064,150.17 40,064,150.17 24,542,110.76 24,542,110.76
可辨認資產、負債公允價值的確定方法：
金寨太科光伏電力有限公司是以上海眾華資產評估有限公司出具的滬眾評報字[2018]第0136號評估報告為基礎確定，克拉瑪依新特華光發電有限公司、哈密華光發電有限責任公司、木壘縣華光發電有限責任公司、木壘縣新科風能有限責任公司、尚義縣海潤光伏發電有限公司、哈密新特光能有限公司、吐魯番市新科能源有限責任公司是以上海東洲資產評估有限公司出具的東洲評報字[2018]第1349號、東洲評報字[2018]第1347號、東洲評報字[2018]第1344號、東洲評報字[2018]第1345號、東洲評報字[2018]第1343號、東洲評報字[2018]第1346號、東洲評報字[2018]第1348號評估報告為基礎確定。
(4). 購買日之前持有的股權按照公允價值重新計量產生的利得或損失
是否存在通過多次交易分步實現企業合并且在報告期內取得控制權的交易
□適用√不適用
(5). 購買日或合并當期期末無法合理確定合并對價或被購買方可辨認資產、負債公允價值的相關說明
□適用√不適用
(6). 其他說明
□適用√不適用
2、同一控制下企業合并
□適用√不適用
3、反向購買
□適用√不適用
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2018年年度報告
4、處置子公司
是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形
√適用□不適用
單位:元幣種:人民幣
與原子
處置價款與處 公司股
置投資對應的喪失控制權喪失控制權喪失控制權按照公允價喪失控制權權投資
子公司股權處置價股權處置股權處置喪失控制喪失控制權合并財務報表之日剩余股之日剩余股之日剩余股值重新計量之日剩余股相關的
名稱 款 比例（%）方式 權的時點時點的確定層面享有該子權的比例權的賬面價權的公允價剩余股權產權公允價值其他綜
依據 公司凈資產份 （%） 值 值 生的利得或的確定方法合收益
額的差額 損失 及主要假設轉入投
資損益
的金額
上海申35,000,000.00100.00% 出售 2018/12/25 控制權轉移 18,500,089.57 - - - -- -
能青浦
熱電有
限公司
其他說明：
□適用√不適用
是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形
□適用√不適用
5、其他原因的合并范圍變動
說明其他原因導致的合并范圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況：
√適用□不適用
新疆申能石油天然氣有限公司、申能新能源（青海）有限公司、上海申能電力銷售有限公司、申能新能源（內蒙古）有限公司、汝州申能新能源風電開發有限公司、淮北綠金新能源有限公司系本年新成立的全資子公司，霍爾果斯明軒能源科技有限公司、淮北申亞新能源發電有限公司、貴州羅甸申電風力發電有限公司系本年新成立的控股子公司，故納入本年合并范圍。
6、其他
□適用√不適用
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2018年年度報告
九、 在其他主體中的權益
1、在子公司中的權益
(1).企業集團的構成
√適用□不適用
子公司名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例(%) 取得
直接 間接 方式
上海申能崇明發電有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 100% - 投資設立
上海申能能源科技有限公司 上海市 上海市 能源技術開發、 100% - 投資設立
咨詢及轉讓
上海申能投資發展有限公司 上海市 上海市 實業投資、貨物 100% - 投資設立
及技術進出口等
上海申能新能源投資有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 100% - 同一控制下企業合
并
淮北申能發電有限公司 安徽省淮北市 安徽省淮北市 電力生產及銷售 100% 投資設立
XingYuanEnergyDevelopmentPte.Ltd. 新加坡 新加坡 投資管理 100% 投資設立
申能新能源（青海）有限公司 青海省 青海省 電力生產及銷售 100% - 投資設立
新疆申能石油天然氣有限公司 新疆阿克蘇地區 新疆阿克蘇地區 石油天然氣資源 100% - 投資設立
的勘探開發
上海申能電力銷售有限公司 上海市 上海市 電力銷售 100% - 投資設立
申能新能源（內蒙古）有限公司 呼和浩特市 呼和浩特市 電力生產及銷售 100% 投資設立
上海創造新材料有限公司 上海市 上海市 粉煤灰、渣的處 - 100% 非同一控制下企業
理及綜合利用 合并
上海申能長興風力發電有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 - 100% 投資設立
上海申能長興第二風力發電有限公 上海市 上海市 電力生產及銷售 - 100% 投資設立
司
上海華港風力發電有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 - 100% 非同一控制下企業
合并
上海申欣太陽能發電有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 - 100% 投資設立
申能新能源達茂風力發電有限公司 內蒙古自治區包 內蒙古自治區包 電力生產及銷售 - 100% 投資設立
頭市 頭市
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2018年年度報告
金寨太科光伏電力有限公司 安徽省六安市 安徽省六安市 電力生產及銷售 - 100% 非同一控制下企業
合并
木壘縣華光發電有限責任公司 新疆昌吉州木壘 新疆昌吉州木壘 電力生產及銷售 100% 非同一控制下企業
縣 縣 合并
木壘縣新科風能有限責任公司 新疆昌吉州木壘 新疆昌吉州木壘 電力生產及銷售 100% 非同一控制下企業
縣 縣 合并
哈密華光發電有限責任公司 新疆哈密市 新疆哈密市 電力生產及銷售 100% 非同一控制下企業
合并
哈密新特光能有限公司 新疆哈密市 新疆哈密市 電力生產及銷售 100% 非同一控制下企業
合并
吐魯番市新科能源有限責任公司 新疆吐魯番市 新疆吐魯番市 電力生產及銷售 100% 非同一控制下企業
合并
克拉瑪依新特華光發電有限公司 新疆克拉瑪依市 新疆克拉瑪依市 電力生產及銷售 100% 非同一控制下企業
合并
尚義縣海潤光伏發電有限公司 河北省張家口市 河北省張家口市 電力生產及銷售 100% 非同一控制下企業
合并
汝州申能新能源風電開發有限公司 河南省汝州市 河南省汝州市 電力生產及銷售 100% 投資設立
淮北綠金新能源有限公司 安徽省淮北市 安徽省淮北市 電力生產及銷售 100% 投資設立
寶豐交建風力發電有限公司 河南省平頂山市 河南省平頂山市 電力生產及銷售 100% 非同一控制下企業
合并
上海吳涇第二發電有限責任公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 51% - 投資設立
上海外高橋第三發電有限責任公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 40% - 投資設立
上海申能新動力儲能研發有限公司 上海市 上海市 儲能裝置系統及 75% - 投資設立
其電站控制系統
研發等
淮北申皖發電有限公司 安徽省淮北市 安徽省淮北市 電力生產及銷售 51% - 投資設立
上海申能臨港燃機發電有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 65% - 投資設立
上海申能燃料有限公司 上海市 上海市 銷售煤炭、燃料 60% - 投資設立
油
上海天然氣管網有限公司 上海市 上海市 天然氣輸配 50% - 投資設立
上海石油天然氣有限公司 上海市 上海市 原油及天然氣開 40% - 投資設立
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2018年年度報告
采
上海申能奉賢熱電有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 51% - 投資設立
申能吳忠熱電有限責任公司 寧夏自治區吳忠 寧夏自治區吳忠 電力生產及銷售 97.43% - 非同一控制下企業
市 市 合并
上?；瘜W工業區申能電力銷售有限 上海市 上海市 電力銷售 51% - 投資設立
公司
上海申能融資租賃有限公司 上海市 上海市 租賃業務 60% 投資設立
上海申能電力科技有限公司 上海市 上海市 能源技術開發、 52% 投資設立
咨詢及轉讓
上海臨港海上風力發電有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 - 54% 非同一控制下企業
合并
上海申能灘涂風電開發有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 - 60% 投資設立
上海申欣風力發電有限公司 上海市 上海市 電力生產及銷售 - 55% 非同一控制下企業
合并
霍爾果斯明軒能源科技有限公司 新疆伊犁州 新疆伊犁州 能源技術開發、 - 52% 投資設立
咨詢及轉讓
淮北申亞新能源發電有限公司 安徽省淮北市 安徽省淮北市 電力生產及銷售 85% 投資設立
貴州羅甸申電風力發電有限公司 貴州省黔南州羅 貴州省黔南州羅 電力生產及銷售 80% 投資設立
甸縣 甸縣
濉溪縣鑫風新能源有限公司 安徽省淮北市 安徽省淮北市 電力生產及銷售 65% 非同一控制下企業
合并
其他說明：
本期子公司上海星火熱電有限責任公司名稱變更為上海申能新動力儲能研發有限公司。
(2).持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位的依據
企業名稱 持股比例 享有表決權比例 納入合并范圍原因
上海外高橋第三發電有限責任公司 40% 40% 對公司的經營及財務政策進行實質
控制
上海石油天然氣有限公司 40% 40% 對公司的經營及財務政策進行實質
控制
上海天然氣管網有限公司 50% 50% 對公司的經營及財務政策進行實質
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2018年年度報告
控制
(3).重要的非全資子公司
√適用□不適用
單位:元幣種:人民幣
子公司名稱 少數股東持股比 本期歸屬于少數股東的損益 本期向少數股東宣告分派的股利 期末少數股東權益余額
例
上海天然氣管網有限公司 50.00% 178,051,040.55 120,000,000.00 1,810,465,213.01
上海申能臨港燃機發電有限公司 35.00% 76,869,657.16 66,500,000.00 539,657,035.20
上海吳涇第二發電有限責任公司 49.00% 765,957.18 19,992,000.00 1,204,717,021.92
上海外高橋第三發電有限責任公司 60.00% 121,265,927.26 - 1,582,146,631.80
上海石油天然氣有限公司 60.00% 55,764,608.02 - 1,680,203,999.09
上海申能燃料有限公司 40.00% 22,247,418.40 40,000,000.00 140,042,302.72
淮北申皖發電有限公司 49.00% 656,679.87 - 459,257,659.46
上海申能融資租賃有限公司 40.00% 13,895,363.58 - 418,700,442.23
子公司少數股東的持股比例不同于表決權比例的說明：
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
(4).重要非全資子公司的主要財務信息
√適用□不適用
單位:元幣種:人民幣
子公司 期末余額 期初余額
名稱 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計
上海天 2,532,792,199.33 5,168,639,233.83 7,701,431,433.16 3,162,073,928.84 918,427,078.29 4,080,501,007.13 2,057,579,245.12 4,953,689,810.59 7,011,269,055.71 2,843,976,871.44 773,309,276.29 3,617,286,147.73
然氣管
網有限
公司
上海申 623,471,689.63 2,271,694,158.87 2,895,165,848.50 1,050,046,007.57 303,242,597.50 1,353,288,605.07 490,795,662.75 2,490,834,185.61 2,981,629,848.36 1,355,879,149.32 113,501,047.50 1,469,380,196.82
能臨港
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2018年年度報告
燃機發
電有限
公司
上海吳 846,479,899.95 1,963,803,367.46 2,810,283,267.41 313,194,343.09 38,482,757.14 351,677,100.23 1,198,604,296.69 1,707,235,543.71 2,905,839,840.40 358,525,885.98 49,470,965.16 407,996,851.14
涇第二
發電有
限責任
公司
上海外 982,373,844.98 4,655,663,290.39 5,638,037,135.37 2,960,001,159.02 41,124,923.35 3,001,126,082.37 1,064,694,266.17 5,062,586,797.63 6,127,281,063.80 3,392,670,032.88 299,809,856.68 3,692,479,889.56
高橋第
三發電
有限責
任公司
上海石 2,688,032,306.51 847,699,551.38 3,535,731,857.89 163,654,145.93 571,737,713.48 735,391,859.41 2,419,670,452.21 983,110,990.57 3,402,781,442.78 153,024,210.17 542,358,247.49 695,382,457.66
油天然
氣有限
公司
上海申 1,065,096,654.29 113,356,139.98 1,178,452,794.27 768,347,037.48 60,000,000.00 828,347,037.48 1,836,277,205.16 111,923,739.82 1,948,200,944.98 1,553,713,734.18 - 1,553,713,734.18
能燃料
有限公
司
淮北申 799,149,997.59 4,244,472,513.02 5,043,622,510.61 1,685,361,981.10 2,421,000,000.00 4,106,361,981.10 632,467,499.39 4,569,730,620.43 5,202,198,119.82 1,880,207,753.30 2,386,070,000.00 4,266,277,753.30
皖發電
有限公
司
上海申 985,840,786.01 3,921,169,052.88 4,907,009,838.89 739,760,151.06 3,120,498,582.26 3,860,258,733.32 1,726,896,671.82 2,161,139,496.27 3,888,036,168.09 2,218,498,471.48 657,525,000.00 2,876,023,471.48
能融資
租賃有
限公司
本期發生額 上期發生額
子公司名稱 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流 營業收入 凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流
量 量
上海天然氣管網有限公司 19,895,462,591.84 356,102,081.11 356,102,081.11 210,947,816.41 16,890,074,692.84 383,266,587.47 383,266,587.47 1,096,503,013.60
上海申能臨港燃機發電有 1,861,556,658.74 219,627,591.89 219,627,591.89 359,456,750.01 1,856,142,296.17 212,353,844.63 212,353,844.63 555,558,054.36
限公司
上海吳涇第二發電有限責 1,571,428,584.70 1,563,177.92 1,563,177.92 239,450,465.08 1,653,765,285.08 45,255,027.28 45,255,027.28 242,197,582.08
任公司
上海外高橋第三發電有限 3,312,086,245.50 202,109,878.76 202,109,878.76 674,843,036.01 3,456,810,606.78 229,701,250.02 229,701,250.02 582,627,822.99
責任公司
171/201
2018年年度報告
上海石油天然氣有限公司 694,737,096.86 92,941,013.36 92,941,013.36 289,586,057.61 641,951,446.30 19,801,692.43 19,801,692.43 162,769,055.19
上海申能燃料有限公司 8,027,251,913.95 55,618,545.99 55,618,545.99 55,249,444.36 9,003,982,828.77 87,311,971.54 87,311,971.54 -839,438,681.26
淮北申皖發電有限公司 2,041,183,708.13 1,340,162.99 1,340,162.99 561,688,022.30 1,693,147,977.76 -95,015,904.87 -95,015,904.87 259,724,767.57
上海申能融資租賃有限公 192,189,962.46 34,738,408.96 34,738,408.96 41,638,611.07 62,399,684.15 12,012,696.61 12,012,696.61 13,377,926.22
司
(5).使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制
□適用√不適用
(6).向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
2、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易
□適用√不適用
3、在合營企業或聯營企業中的權益
√適用□不適用
(1). 重要的合營企業或聯營企業
√適用□不適用
單位:元幣種:人民幣
合營企業或聯營 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例(%) 對合營企業或聯營企業投資
企業名稱 直接 間接 的會計處理方法
上海外高橋第二 上海市 上海市 電力生產及銷售 40% - 權益法
發電有限責任公
司
華能上海石洞口 上海市 上海市 電力生產及銷售 50% - 權益法
發電有限責任公
司
上海漕涇熱電有 上海市 上海市 電力生產及銷售 30% - 權益法
限責任公司
172/201
2018年年度報告
華東天荒坪抽水 浙江省安吉縣 杭州市 電力生產及銷售 25% - 權益法
蓄能有限責任公
司
申能集團財務有 上海市 上海市 金融業務 25% - 權益法
限公司
華能上海燃機發 上海市 上海市 電力生產及銷售 30% - 權益法
電有限責任公司
上海華電奉賢熱 上海市 上海市 電力生產及銷售 49% - 權益法
電有限公司
(2). 重要合營企業的主要財務信息
√適用□不適用
單位:元幣種:人民幣
期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額
上海外高橋第二發電有 華能上海石洞口發電有 上海外高橋第二發電有 華能上海石洞口發電有
限責任公司 限責任公司 限責任公司 限責任公司
流動資產 1,522,758,940.74 404,508,409.14 1,112,890,553.64 494,072,860.95
其中：現金和現金等價物 1,014,637,183.18 91,630,673.57 498,539,372.30 81,435,992.86
非流動資產 3,193,614,612.12 3,622,791,471.77 3,431,383,899.60 3,867,720,451.13
資產合計 4,716,373,552.86 4,027,299,880.91 4,544,274,453.24 4,361,793,312.08
流動負債 354,176,497.51 1,905,515,014.27 394,820,626.03 1,945,519,416.83
非流動負債 63,179,430.00 435,323,463.15 76,056,410.00 757,201,357.88
負債合計 417,355,927.51 2,340,838,477.42 470,877,036.03 2,702,720,774.71
少數股東權益 - - - -
歸屬于母公司股東權益 4,299,017,625.35 1,686,461,403.49 4,073,397,417.21 1,659,072,537.37
按持股比例計算的凈資產份額 1,719,607,050.14 843,230,701.75 1,629,358,966.88 829,536,268.69
調整事項 - -
商譽 - - - -
內部交易未實現利潤 - - - -
其他 - - - -
173/201
2018年年度報告
對合營企業權益投資的賬面價值 1,719,607,050.14 843,230,701.75 1,629,358,966.88 829,536,268.69
存在公開報價的合營企業權益投資的公允價值 - - - -
營業收入 2,755,869,345.39 2,109,784,861.48 2,750,206,796.37 2,117,051,832.29
財務費用 -27,996,320.38 92,256,727.17 -22,251,134.81 91,090,539.02
所得稅費用 73,837,502.89 44,919,202.33 53,524,375.63 57,762,555.83
凈利潤 225,620,208.14 131,128,866.12 183,033,107.41 169,951,119.37
終止經營的凈利潤 - - - -
其他綜合收益 - - - -
綜合收益總額 225,620,208.14 131,128,866.12 183,033,107.41 169,951,119.37
本年度收到的來自合營企業的股利 - 51,870,000.00 96,000,000.00 133,700,000.00
(3). 重要聯營企業的主要財務信息
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額
上海漕涇熱電 華東天荒坪抽 申能集團財務 上海漕涇熱電 華東天荒坪抽 申能集團財務
有限責任公司 水蓄能有限責 有限公司 有限責任公司 水蓄能有限責 有限公司
任公司 任公司
流動資產 455,220,247.90 745,239,448.28 6,971,721,546.63 509,029,675.52 443,945,726.45 4,195,341,728.67
非流動資產 1,897,650,633.05 1,359,862,638.78 14,635,567,854.48 1,910,886,984.68 1,432,781,381.27 12,779,789,258.98
資產合計 2,352,870,880.95 2,105,102,087.06 21,607,289,401.11 2,419,916,660.20 1,876,727,107.72 16,975,130,987.65
流動負債 670,470,825.68 170,470,331.03 19,356,411,520.30 612,419,297.01 297,660,867.03 14,316,153,282.50
非流動負債 60,720,807.30 300,552,877.96 34,778.27 189,647,840.63 - 179,626,692.24
負債合計 731,191,632.98 471,023,208.99 19,356,446,298.57 802,067,137.64 297,660,867.03 14,495,779,974.74
少數股東權益 - - - - - -
歸屬于母公司股東權益 1,621,679,247.97 1,634,078,878.07 2,250,843,102.54 1,617,849,522.56 1,579,066,240.69 2,479,351,012.91
按持股比例計算的凈資產份額 486,503,774.38 408,519,719.53 562,710,775.65 485,354,856.76 394,766,560.18 619,837,753.24
調整事項 - - -
商譽 - - - - - -
內部交易未實現利潤 - - - - - -
174/201
2018年年度報告
其他 - - - - - -
對聯營企業權益投資的賬面價值 486,503,774.38 408,519,719.53 562,710,775.64 485,354,856.76 394,766,560.18 619,837,753.24
存在公開報價的聯營企業權益投資的公允價 - - - - - -
值
營業收入 3,479,219,072.89 2,137,581,107.62 671,803,186.76 3,477,620,034.78 2,141,786,903.93 605,156,930.24
凈利潤 403,829,725.41 463,972,637.38 368,744,165.68 422,784,663.08 454,226,054.05 396,746,509.46
終止經營的凈利潤 - - - - - -
其他綜合收益 - - -261,252,076.05 - - 63,063,495.93
綜合收益總額 403,829,725.41 463,972,637.38 107,492,089.63 422,784,663.08 454,226,054.05 459,810,005.39
本年度收到的來自聯營企業的股利 120,000,000.00 102,240,000.00 84,000,000.00 109,500,000.00 99,750,000.00 78,750,000.00
（續上表）
期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額
華能上海燃機發電有限 上海華電奉賢熱電有限 華能上海燃機發電有限 上海華電奉賢熱電有限
責任公司 公司 責任公司 公司
流動資產 316,320,592.52 113,800,122.18 251,480,452.58 174,145,723.49
非流動資產 942,829,254.15 1,730,834,666.37 1,074,846,813.45 1,872,824,276.47
資產合計 1,259,149,846.67 1,844,634,788.55 1,326,327,266.03 2,046,969,999.96
流動負債 158,142,821.96 387,309,707.19 143,046,725.89 571,363,821.04
非流動負債 133,420,000.00 814,657,350.65 215,080,000.00 852,910,000.00
負債合計 291,562,821.96 1,201,967,057.84 358,126,725.89 1,424,273,821.04
少數股東權益 - - - -
歸屬于母公司股東權益 967,587,024.71 642,667,730.71 968,200,540.14 622,696,178.92
按持股比例計算的凈資產份額 290,276,107.41 314,907,188.04 290,460,162.04 305,121,127.66
調整事項 - -
--商譽 - - - -
--內部交易未實現利潤 - - - -
--其他 - - - -
對聯營企業權益投資的賬面價值 290,276,107.41 314,907,188.04 290,460,162.04 305,121,127.66
存在公開報價的聯營企業權益投資的公允價值 - - - -
175/201
2018年年度報告
營業收入 1,314,212,013.39 1,068,980,078.51 1,178,921,821.42 789,318,416.61
凈利潤 135,038,286.47 69,971,551.79 150,724,224.33 51,956,366.03
終止經營的凈利潤 - - - -
其他綜合收益 - - - -
綜合收益總額 135,038,286.47 69,971,551.79 150,724,224.33 51,956,366.03
本年度收到的來自聯營企業的股利 40,695,540.57 24,500,000.00 35,869,596.35 19,600,000.00
(4). 不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額
合營和聯營企業：
投資賬面價值合計 2,821,444,579.20 2,855,968,682.46
下列各項按持股比例計算的合計數 - -
凈利潤 -17,656,005.01 -84,218,205.09
其他綜合收益 - -
綜合收益總額 -17,656,005.01 -84,218,205.09
(5). 合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明
□適用√不適用
(6). 合營企業或聯營企業發生的超額虧損
√適用□不適用
單位:元幣種:人民幣
合營企業或聯營企業名稱 累積未確認前期累計的損失 本期未確認的損失 本期末累積未確認的損失
（或本期分享的凈利潤）
上海吳涇發電有限責任公司 -12,000,244.25 -101,182,574.87 -113,182,819.12
(7). 與合營企業投資相關的未確認承諾
□適用√不適用
176/201
2018年年度報告
(8). 與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債
□適用√不適用
4、重要的共同經營
□適用√不適用
5、在未納入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益
未納入合并財務報表范圍的結構化主體的相關說明：
□適用√不適用
6、其他
□適用√不適用
十、 與金融工具相關的風險
√適用□不適用
本公司金融工具主要包括應收款項、應付款項、股權投資、借款等，各項金融工具的詳細情況查閱附注七相關項目。與這些金融工具有關的風險，以及本公司為降低這些風險所采取的風險管理政策如下所述。本公司管理層對這些風險敞口進行管理和監控以確保將上述風險控制在限定范圍之內。
本公司在經營過程中面臨各種金融風險：信用風險、流動性風險和市場風險。本公司金融風險管理目標是在風險和收益之間取得適當的平衡，將風險對公司經營業績的負面影響降低到最低水平，使股東及其他權益投資者利益最大化?；谠擄L險管理目標，本公司風險管理的基本策略是確定和分析公司所面臨的各種風險，建立適當的風險承受底線和進行風險管理，并及時監督各種風險進行，將其控制在限定的范圍之內。
本公司采用敏感性分析方法分析風險變量可能發生的變化對當期損益或股東權益產生的影響。由于任何風險變量很少獨立地發生變化，而變量之間存在的相關性對某一風險變量的變化將產生重大影響，因此下述內容假設每一變量的變化是在獨立情況下進行的。
2、信用風險
截至2018年12月31日，可能引起本公司財務損失的最大信用風險敞口主要來自于合同另一方未能履行義務而導致本公司金融資產產生的損失。
本公司于每個資產負債表日審核每一單項應收款的回收情況，以確保就無法回收的款項計提充分的壞賬準備。公司主要債務方國網上海市電力公司、上海燃氣(集團)有限公司信譽良好、回收期短、風險低。因此，本公司管理層認為本公司所承擔的信用風險較低。
本公司持有的流動資金，存放于信用評級較高的商業銀行及申能(集團)有限公司下屬子公司申能集團財務有限公司，故流動資金的信用風險較低。
本公司無已逾期未計提減值的金融資產。
3、流動性風險
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2018年年度報告
管理流動風險時，本公司管理層認為保持充分的現金及現金等價物并對其進行監控，以滿足公司經營需要，并降低現金流量波動的影響。本公司管理層對銀行借款的使用情況進行監控并確保遵守借款協議。
截至2018年12月31日，本公司貨幣資金余額為73.83億元，一年以內應收賬款余額為32.39億元。
截至2018年12月31日，金融負債按未折現剩余合同義務的到期期限分析如下：
項目 賬面價值 1年以內 1年至5年 5年以上 無確定還款期限
借款 17,447,815,004.15 6,405,889,989.91 2,171,731,859.24 8,870,193,155.00 -
應付短期融資券 1,519,411,643.83 1,519,411,643.83 - - -
應付款項 4,418,435,324.85 3,903,477,444.56 471,952,365.87 43,005,514.42 -
應付利息 11,550,558.73 11,550,558.73 - - -
長期應付款 470,000,000.00 - - - 470,000,000.00
4、市場風險
(1)利率風險
本公司的利率市場風險主要產生于以浮動利率計息的借款。
本公司通過與金融機構建立良好的關系，對授信額度、授信期限進行合理設計，確保授信額度充足，以滿足公司各類期限的融資需求，必要時通過提前還款，合理降低利率波動風險。
(2)外匯風險
外匯風險是因匯率變動產生的風險。本公司經營地在中國境內，且其主要活動以人民幣計價。因此，本公司所承擔的外匯風險不重大。
(3)其他價格風險
本公司持有的按公允價值計量的可供出售金融資產，系持有的其他上市公司的權益投資，管理層認為這些投資活動可能面臨市場價格風險。
假設截至2018年12月31日，公司持有的上市公司股票價格上升或下降10%，且其他因素保持不變，則會導致本公司股東權益及其他綜合收益均增加或減少1.52億元。
十一、公允價值的披露
1、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值
√適用□不適用
單位:元幣種:人民幣
項目 期末公允價值
第一層次公允價值計量 第二層次公允價值計量 第三層次公允價值計量 合計
178/201
2018年年度報告
一、持續的公允價值計量
（一）以公允價值計量且變動計入當期 - - - -
損益的金融資產
1.交易性金融資產 - - - -
（1）債務工具投資 - - - -
（2）權益工具投資 - - - -
（3）衍生金融資產 - - - -
2.指定以公允價值計量且其變動計入當 - - - -
期損益的金融資產
（1）債務工具投資 - - - -
（2）權益工具投資 - - - -
（二）可供出售金融資產 2,031,958,744.90 - - 2,031,958,744.90
（1）債務工具投資 - - - -
（2）權益工具投資 2,031,958,744.90 - - 2,031,958,744.90
（3）其他 - - - -
（三）投資性房地產
1.出租用的土地使用權 - - - -
2.出租的建筑物 - - - -
3.持有并準備增值后轉讓的土地使用權 - - - -
（四）生物資產 - - - -
1.消耗性生物資產 - - - -
2.生產性生物資產 - - - -
持續以公允價值計量的資產總額 2,031,958,744.90 - - 2,031,958,744.90
（五）交易性金融負債 - - - -
其中：發行的交易性債券 - - - -
衍生金融負債 - - - -
其他 - - - -
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2018年年度報告
（六）指定為以公允價值計量且變動計 - - - -
入當期損益的金融負債
持續以公允價值計量的負債總額 - - - -
二、非持續的公允價值計量
（一）持有待售資產 - - - -
非持續以公允價值計量的資產總額 - - - -
非持續以公允價值計量的負債總額 - - - -
2、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據
√適用□不適用
公司以期末股票收盤價作為第一層次公允價值計量項目市價的確定依據。
3、持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息
□適用√不適用
4、持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息
□適用√不適用
5、持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析
□適用√不適用
6、持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政策
□適用√不適用
7、本期內發生的估值技術變更及變更原因
□適用√不適用
8、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況
□適用√不適用
180/201
2018年年度報告
9、其他
□適用√不適用
十二、關聯方及關聯交易
1、本企業的母公司情況
√適用□不適用
單位：萬元幣種：人民幣
注冊地 業務性質 注冊資本 母公司對本企業的持股比 母公司對本企業的表決權比
母公司名稱 例(%) 例(%)
申能(集團)有限公司 上海 能源生產及銷售、投資 100億元 49.79% 49.79%
與資產管理
企業最終控制方是申能(集團)有限公司
2、本企業的子公司情況
本企業子公司的情況詳見附注
√適用□不適用
本公司子公司情況詳見本報告附注�D九、在其他主體中的權益‖。
3、本企業合營和聯營企業情況
本企業重要的合營或聯營企業詳見附注
√適用□不適用
本企業重要的合營或聯營企業詳見附注九披露。
本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成余額的其他合營或聯營企業情況如下
√適用□不適用
合營或聯營企業名稱 與本企業關系
上海嘉禾航運有限公司 聯營公司
華能啟東風力發電有限公司 聯營公司
上海申欣環保實業有限公司 聯營公司/同受一方控制
上海外高橋發電有限責任公司 聯營公司
181/201
2018年年度報告
上海上電漕涇發電有限公司 聯營公司
上海吳涇發電有限責任公司 合營企業
其他說明
□適用√不適用
4、其他關聯方情況
√適用□不適用
其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系
上海燃氣(集團)有限公司 同受一方控制
上海液化天然氣有限責任公司 同受一方控制
上海久聯集團有限公司 同受一方控制
上海申能能創能源發展有限公司 同受一方控制
上海港口能源有限公司 同受一方控制
中天合創能源有限責任公司 其他股權投資
5、關聯交易情況
(1). 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易
采購商品/接受勞務情況表
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額
采購商品
上海液化天然氣有限責任公司(注1) 采購液化天然氣 10,925,615,306.99 7,805,607,292.70
上海燃氣(集團)有限公司(注2) 采購天然氣 1,355,409,700.89 1,084,699,020.79
上海外高橋第二發電有限責任公司 采購粉煤灰 957,439.44 786,277.78
接受勞務
上海嘉禾航運有限公司 燃煤運輸服務 405,777,125.41 348,240,235.97
上海外高橋第二發電有限責任公司 生產管理費 13,220,332.14 10,490,211.87
上海外高橋發電有限責任公司 生產管理費 3,000,000.00 2,858,490.56
182/201
2018年年度報告
上海申欣環保實業有限公司 委托管理費、維護服務費及煙氣排放 68,739,348.64 66,760,624.75
檢測費
上海燃氣(集團)有限公司 委托管理費 10,505,660.38 10,355,660.38
上海液化天然氣有限責任公司 委托管理費 976,103.27 625,664.90
注1：子公司上海天然氣管網有限公司向上海液化天然氣有限責任公司采購天然氣1,092,561.53萬元，占同類交易金額比例為60.18%。
注2：子公司上海申能臨港燃機發電有限公司、上海申能崇明發電有限公司及上海申能奉賢熱電有限公司向上海燃氣(集團)有限公司采購天然氣135,540.97萬元，占同類交易金額比例為93.95%。
出售商品/提供勞務情況表
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額
出售商品
上海燃氣(集團)有限公司(注1) 天然氣銷售 19,046,596,980.29 16,398,978,381.94
上海燃氣(集團)有限公司 液化氣銷售 778,280.90 2,370,584.85
上海外高橋第二發電有限責任公司 燃煤銷售 1,766,250,226.27 1,739,055,307.17
上海久聯集團有限公司 液化氣銷售 57,513,066.05 -
上海港口能源有限公司 天然氣銷售 55,098,131.19 99,768,006.90
提供勞務
上海上電漕涇發電有限公司 運行服務 19,811,320.76 19,811,320.76
上海外高橋發電有限責任公司 運行服務 11,320,754.72 11,320,754.72
上海漕涇熱電有限責任公司 運行服務 11,320,754.72 11,320,754.72
上海吳涇發電有限責任公司 運行服務 5,660,377.36 5,660,377.36
上海外高橋第二發電有限責任公司 技術服務收入 7,250,547.17 -
購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明
√適用□不適用
注1：本公司子公司上海天然氣管網有限公司向上海燃氣(集團)有限公司銷售天然氣的情況如下：
關聯方名稱 交易內容 交易價格 交易金額(萬元) 占同類交易金額比例 定價原則 結算方式
183/201
2018年年度報告
本期發生額
上海燃氣(集團)有限公司 提供天然氣 2.38-3.29元/立方米（含稅） 1,904,659.70 94.84% 成本加成 貨幣資金
上期發生額
上海燃氣(集團)有限公司 提供天然氣 2.33-2.62元/立方米（含稅） 1,639,897.84 95.77% 成本加成 貨幣資金
注：子公司上海天然氣管網有限公司將接收的天然氣統一銷售給上海燃氣(集團)有限公司，上述日常經營相關的關聯交易是基于本市天然氣產業鏈關系而形成的經營模式，不影響公司獨立性。
(2). 關聯租賃情況
本公司作為出租方：
□適用√不適用
本公司作為承租方：
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
出租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃費 上期確認的租賃費
上海燃氣（集團）有限公司 五號溝LNG事故氣源備用站 90,000,000.00 35,000,000.00
上海外高橋發電有限責任公 租用燃煤堆場 3,915,094.34 -
司
申能（集團）有限公司 辦公樓 8,571,428.58 8,571,428.57
上海申能能創能源發展有限 辦公樓 2,018,865.36 3,594,694.07
公司
關聯租賃情況說明
□適用√不適用
(3). 關聯擔保情況
本公司作為擔保方
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
被擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢
中天合創能源有限責任公392,512.50萬元的借款本金、 2016/05/25 至滿足解除保證條件日 否（按份連帶擔保）
司 利息以及中天合創應向銀行
184/201
2018年年度報告
支付的與借款有關的款項
（如有）
本公司作為被擔保方
□適用√不適用
關聯擔保情況說明
□適用√不適用
(4). 關聯方融資租賃
①子公司上海申能融資租賃有限公司與上海液化天然氣有限責任公司發生融資租賃業務，期末應收資金3,383.27萬元，本期產生的利息收入42.54萬元。②子公司上海申能融資租賃有限公司發生保理業務，期末應收上海申能能創能源發展有限公司10,055.95萬元，本期產生的利息收入518.03萬元。
(5). 關聯方資金拆借及存款
貸款方 期末余額（萬元） 期初余額（萬元）
短期借款
申能集團財務有限公司 504,838.00 499,015.84
上海外高橋第二發電有限公司 - 45,000.00
長期借款（含一年內到期、長期應付款）
申能集團財務有限公司 265,306.02 202,614.63
申能（集團）有限公司 83,000.00 93,000.00
上海外高橋第二發電有限公司 50,000.00 -
借款方 期末余額（萬元） 期初余額（萬元）
委托貸款（含一年內到期）
華能啟東風力發電有限公司 7,137.00 9,039.00
存款 期末余額（萬元） 期初余額（萬元）
申能集團財務有限公司 588,229.29 418,030.87
利息支出 本期發生額（萬元） 上期發生額（萬元）
185/201
2018年年度報告
申能集團財務有限公司 31,458.73 25,540.09
申能（集團）有限公司 2,398.59 2,772.29
上海外高橋第二發電有限公司 1,904.44 920.89
投資收益 本期發生額（萬元） 上期發生額（萬元）
華能啟東風力發電有限公司 349.20 429.46
存款利息收入 本期發生額（萬元） 上期發生額（萬元）
申能集團財務有限公司 11,766.75 6,514.00
(6). 關聯方資產轉讓情況
關聯方 關聯交易內容 本期發生額（萬元） 上期發生額（萬元）
上海燃氣（集團）有限公司 轉讓上海申能青浦熱電有限公司 3,500.00 -
100%股權
(7). 關鍵管理人員報酬
√適用□不適用
單位：萬元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
關鍵管理人員報酬 800.02 758.24
6、關聯方應收應付款項
(1). 應收項目
√適用□不適用
單位:元幣種:人民幣
項目名稱 關聯方 期末余額 期初余額
賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備
應收賬款 上海燃氣(集團)有限公 1,320,066,933.50 - 512,523,359.71 -
司
應收賬款 上海外高橋第二發電 94,736,314.62 - 46,611,301.75 -
186/201
2018年年度報告
有限責任公司
應收賬款 上海久聯集團有限公 347,419.91 - - -
司
預付賬款 上海燃氣(集團)有限公 400,000.00 - 7,132,400.00 -
司
其他應收款 上海燃氣(集團)有限公 35,000,000.00 - - -
司
其他應收款 上海久聯集團有限公 409,395.20 - 513,647.80 -
司
其他應收款 上海申能能創能源發 377,489.20 - 1,028,543.70 -
展有限公司
其他應收款 上海吳涇發電有限責 1,500,000.00 - - -
任公司
(2). 應付項目
√適用□不適用
單位:元幣種:人民幣
項目名稱 關聯方 期末賬面余額 期初賬面余額
應付賬款 上海液化天然氣有限責任公司 449,407,761.05 82,183,917.31
應付賬款 上海燃氣（集團）有限公司 120,202,943.94 56,346,462.88
應付賬款 上海嘉禾航運有限公司 32,769,016.22 42,914,793.24
應付賬款 上海申欣環保實業有限公司 17,714,557.77 39,396,933.90
應付賬款 上海外高橋第二發電有限責任公 13,316,063.35 18,027,226.25
司
應付賬款 上海外高橋發電有限責任公司 5,858,490.56 5,595,283.01
應付票據 上海申欣環保實業有限公司 20,975,130.84
預收賬款 上海久聯集團有限公司 22,801,080.78
預收賬款 上海外高橋第二發電有限責任公 16,496,342.62 -
司
預收賬款 上海港口能源有限公司 - 13,927,290.00
187/201
2018年年度報告
預收賬款 上海燃氣（集團）有限公司 - 1,449,330.00
應付利息 申能集團財務有限公司 3,126,370.97 2,717,369.68
應付利息 申能（集團）有限公司 164,822.22 158,325.00
長期應付款 申能（集團）有限公司 470,000,000.00 470,000,000.00
7、關聯方承諾
□適用√不適用
8、其他
□適用√不適用
十三、股份支付
1、股份支付總體情況
□適用√不適用
2、以權益結算的股份支付情況
□適用√不適用
3、以現金結算的股份支付情況
□適用√不適用
4、股份支付的修改、終止情況
□適用√不適用
5、其他
□適用√不適用
十四、承諾及或有事項
1、重要承諾事項
□適用√不適用
2、或有事項
(1). 資產負債表日存在的重要或有事項
□適用√不適用
188/201
2018年年度報告
(2). 公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明：
□適用√不適用
3、其他
□適用√不適用
十五、資產負債表日后事項
1、重要的非調整事項
□適用√不適用
2、利潤分配情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
擬分配的利潤或股利 910,407,663.20
3、銷售退回
□適用√不適用
4、其他資產負債表日后事項說明
√適用□不適用
資產負債表日后非公開發行股票說明
2018年公司第九屆董事會第七次會議、第三十八次（2017年度）股東大會審議通過了公司非公開發行A股股票（以下簡稱�D本次非公開發行‖）的相關議案。本次發行股票的發行對象為本公司控股股東申能(集團)有限公司，其以現金方式認購本次非公開發行的A股股票；本次非公開發行A股股票的數量不超過36,000萬股（含36,000萬股），擬募集資金總額為不超過20.00億元。截至2019年4月26日止，本次非公開發行已通過中國證監會發行審核委員會會議審核，尚未獲得中國證監會書面核準批復。
十六、其他重要事項
1、前期會計差錯更正
(1). 追溯重述法
□適用√不適用
(2). 未來適用法
□適用√不適用
189/201
2018年年度報告
2、債務重組
□適用√不適用
3、資產置換
(1). 非貨幣性資產交換
□適用√不適用
(2). 其他資產置換
□適用√不適用
4、年金計劃
□適用√不適用
5、終止經營
□適用√不適用
6、分部信息
(1). 報告分部的確定依據與會計政策
□適用√不適用
(2). 報告分部的財務信息
□適用√不適用
(3). 公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因□適用√不適用
(4). 其他說明
□適用√不適用
7、其他對投資者決策有影響的重要交易和事項
□適用√不適用
8、其他
□適用√不適用
190/201
2018年年度報告
十七、母公司財務報表主要項目注釋
1、其他應收款
總表情況
(1). 分類列示
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
應收利息 1,224,972.21 1,224,972.22
應收股利 - -
其他應收款 65,084,113.47 11,737,329.65
合計 66,309,085.68 12,962,301.87
其他說明：
□適用√不適用
應收利息
(2). 應收利息分類
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
定期存款 - -
委托貸款 1,224,972.21 1,224,972.22
債券投資 - -
合計 1,224,972.21 1,224,972.22
(3). 重要逾期利息
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
191/201
2018年年度報告
應收股利
(4). 應收股利
□適用√不適用
(5). 重要的賬齡超過1年的應收股利
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
其他應收款
(1).其他應收款分類披露
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
期末余額 期初余額
類別 賬面余額 壞賬準備 賬面 賬面余額 壞賬準備 賬面
金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 價值 金額 比例(%) 金額 計提比例(%) 價值
單項金額重大并單獨計 - - - - - - - - - -
提壞賬準備的其他應收
款
按信用風險特征組合計 66,669,113.47 99.24% 1,585,000.00 2.38%65,084,113.47 13,322,329.65 96.32% 1,585,000.00 11.90%11,737,329.65
提壞賬準備的其他應收
款
其中：低風險組合 - - - - - 11,587,329.65 83.78% - -11,587,329.65
賬齡組合 66,669,113.47 99.24% 1,585,000.00 2.38%65,084,113.47 1,735,000.00 12.54% 1,585,000.00 91.35% 150,000.00
單項金額不重大但單獨 508,400.00 0.76% 508,400.00 100.00% - 508,400.00 3.68% 508,400.00 100.00% -
計提壞賬準備的其他應
收款
合計 67,177,513.47 100.00% 2,093,400.00 3.12%65,084,113.47 13,830,729.65 100.00% 2,093,400.00 15.14%11,737,329.65
期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款：
□適用√不適用
192/201
2018年年度報告
組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款：
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
賬齡 期末余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例（%）
1年以內小計 65,084,113.47 - -
1至2年 - - -
2至3年 - - -
3至4年 - - -
4至5年 - - -
5年以上 1,585,000.00 1,585,000.00 100%
合計 66,669,113.47 1,585,000.00 2.38%
組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款：
□適用√不適用
組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款：
□適用√不適用
單項金額雖不重大但單項計提壞賬準備的其他應收款：
其他應收款內容 期末余額
其他應收款 壞賬準備 計提比例 計提理由
其他 508,400.00 508,400.00 100.00% 按可收回性計提
(2).按款項性質分類情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額
股權轉讓款 35,000,000.00 -
管理服務費 25,660,000.00 -
193/201
2018年年度報告
往來款 6,517,513.47 2,243,400.00
項目前期費 - 11,587,329.65
合計 67,177,513.47 13,830,729.65
(3).本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況
本期計提壞賬準備金額0元；本期收回或轉回壞賬準備金額0元。
其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的：
□適用√不適用
(4).本期實際核銷的其他應收款情況
□適用√不適用
(5).按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末余額合計 壞賬準備
數的比例(%) 期末余額
上海燃氣(集團)有限公司 股權轉讓款 35,000,000.00 1年以內 52.10% -
新疆申能石油天然氣有 管理服務費 25,660,000.00 1年以內 38.20% -
限公司
上海吳涇發電有限責任 往來款 1,500,000.00 1年以內 2.23% -
公司
合計 62,160,000.00 92.53% -
(6).涉及政府補助的應收款項
□適用√不適用
(7).因金融資產轉移而終止確認的其他應收款
□適用√不適用
194/201
2018年年度報告
(8).轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額
□適用√不適用
其他說明：
□適用√不適用
2、1年內到期的非流動資產
項目 期末余額 期初余額
子公司的委托貸款 3,490,000,000.00 3,718,000,000.00
非子公司的委托貸款 - -
減：委托貸款減值準備 - -
合計 3,490,000,000.00 3,718,000,000.00
3、發放委托貸款及墊款
項目 期末余額 期初余額
子公司的委托貸款 4,090,000,000.00 4,268,000,000.00
非子公司的委托貸款 - -
減：委托貸款減值準備 - -
減：一年內到期的非流動資產 3,490,000,000.00 3,718,000,000.00
合計 600,000,000.00 550,000,000.00
4、長期股權投資
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 期末余額 期初余額
賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值
對子公司投資 8,867,123,217.10 - 8,867,123,217.10 7,901,123,217.10 - 7,901,123,217.10
對聯營、合營企業投資 7,092,688,845.55 - 7,092,688,845.55 7,107,939,338.94 - 7,107,939,338.94
合計 15,959,812,062.65 - 15,959,812,062.65 15,009,062,556.04 - 15,009,062,556.04
195/201
2018年年度報告
(1).對子公司投資
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
被投資單位 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 本期計提減值準 減值準備期末余
備 額
上海吳涇第二發電有限責任公司 1,021,035,044.78 - - 1,021,035,044.78 - -
上海外高橋第三發電有限責任公司 730,728,800.00 - - 730,728,800.00 - -
上海申能新動力儲能研發有限公司 47,834,816.03 - - 47,834,816.03 - -
上海申能臨港燃機發電有限公司 801,450,000.00 - - 801,450,000.00 - -
淮北申皖發電有限公司 510,000,000.00 - - 510,000,000.00 - -
上海申能崇明發電有限公司 560,000,000.00 - - 560,000,000.00 - -
上海天然氣管網有限公司 900,000,000.00 - - 900,000,000.00 - -
上海石油天然氣有限公司 360,000,000.00 - - 360,000,000.00 - -
上海申能燃料有限公司 30,000,000.00 - - 30,000,000.00 -
上海申能新能源投資有限公司 1,149,482,377.09 - - 1,149,482,377.09 - -
上海申能投資發展有限公司 10,000,000.00 - - 10,000,000.00 -
上海申能能源科技有限公司 20,000,000.00 - - 20,000,000.00 -
上海申能奉賢熱電有限公司 320,280,000.00 - - 320,280,000.00 -
上?；瘜W工業區申能電力銷售有限 25,500,000.00 - - 25,500,000.00 -
公司
申能吳忠熱電有限責任公司 574,632,730.00 - - 574,632,730.00 -
上海申能電力科技有限公司 5,200,000.00 - - 5,200,000.00 -
淮北申能發電有限公司 200,000,000.00 200,000,000.00 - 400,000,000.00 -
上海申能青浦熱電有限公司 34,000,000.00 - 34,000,000.00 - -
XingYuanEnergyDevelopmentPte.Ltd. 979,449.20 - - 979,449.20 -
申能新能源（青海）有限公司 - 600,000,000.00 - 600,000,000.00 -
上海申能融資租賃有限公司 600,000,000.00 - - 600,000,000.00 -
新疆申能石油天然氣有限公司 - 70,000,000.00 - 70,000,000.00 -
上海申能電力銷售有限公司 - 110,000,000.00 - 110,000,000.00 -
申能新能源（內蒙古）有限公司 - 20,000,000.00 - 20,000,000.00 -
196/201
2018年年度報告
合計 7,901,123,217.10 1,000,000,000.00 34,000,000.00 8,867,123,217.10 -
(2).對聯營、合營企業投資
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
投資 期初 本期增減變動 期末 減值準備
單位 余額 追加投資 減少 權益法下確認 其他綜合收益 其他權益變 宣告發放現金 計提減 其他 余額 期末余額
投資 的投資損益 調整 動 股利或利潤 值準備
一、合營企業
上海外高橋 1,629,358,966.88 - - 90,248,083.26 - - - - - 1,719,607,050.14 -
第二發電有
限責任公司
上海吳涇發 - - - - - - - - - - -
電有限責任
公司
華能上海石 829,536,268.69 - - 65,564,433.06 - - 51,870,000.00 - - 843,230,701.75 -
洞口發電有
限責任公司
小計 2,458,895,235.57 - - 155,812,516.32 - - 51,870,000.00 - - 2,562,837,751.89 -
二、聯營企業
上海上電漕 562,803,731.34 - - -44,787,071.81 - - - - - 518,016,659.53 -
涇發電有限
公司
上海漕涇聯 29,400,000.00 - - - - - - - - 29,400,000.00 -
合能源有限
公司
上海外高橋 1,392,971,735.59 - - -25,636,371.10 - - 19,600,000.00 - - 1,347,735,364.49 -
發電有限責
任公司
上海漕涇熱 485,354,856.76 - - 121,148,917.62 - - 120,000,000.00 - - 486,503,774.38 -
電有限責任
公司
華能上海燃 290,460,162.04 - - 40,511,485.94 - - 40,695,540.57 - - 290,276,107.41 -
機發電有限
197/201
2018年年度報告
責任公司
上海閔行燃 35,000,000.00 - - - - - - - - 35,000,000.00 -
氣發電有限
公司
華東天荒坪 394,766,560.18 - - 115,993,159.35 - - 102,240,000.00 - - 408,519,719.53 -
抽水蓄能有
限責任公司
華東桐柏抽 253,760,963.91 - - 19,832,798.40 - - 22,000,000.00 - - 251,593,762.31 -
水蓄能發電
有限責任公
司
申能集團財 603,794,209.31 - - 89,538,146.93 -65,313,019.02 - 84,000,000.00 - - 544,019,337.22 -
務有限公司
上海申能能 93,899,925.48 - - -7,288,211.90 - - - - - 86,611,713.58 -
源服務有限
公司
安徽蕪湖核 40,000,000.00 - - - - - - - - 40,000,000.00 -
電有限公司
上海嘉禾航 161,710,831.10 - - 13,944,734.32 - 1,311,901.75 14,700,000.00 - - 162,267,467.17 -
運有限公司
上海華電奉 305,121,127.66 - - 34,286,060.38 - - 24,500,000.00 - - 314,907,188.04 -
賢熱電有限
公司
浙江衢江抽 - 15,000,000.00 - - - - - - - 15,000,000.00 -
水蓄能有限
公司
小計 4,649,044,103.37 15,000,000.00 - 357,543,648.13 -65,313,019.02 1,311,901.75 427,735,540.57 - - 4,529,851,093.66 -
合計 7,107,939,338.94 15,000,000.00 - 513,356,164.45 -65,313,019.02 1,311,901.75 479,605,540.57 - - 7,092,688,845.55 -
198/201
2018年年度報告
5、營業收入和營業成本
(1).營業收入和營業成本情況
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
收入 成本 收入 成本
主營業務 89,301,886.81 - 65,094,339.64 -
其他業務 - - - -
合計 89,301,886.81 - 65,094,339.64 -
6、投資收益
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 本期發生額 上期發生額
成本法核算的長期股權投資收益 374,308,000.00 396,818,000.00
權益法核算的長期股權投資收益 513,356,164.45 465,704,467.82
處置長期股權投資產生的投資收益 1,000,000.00 -
以公允價值計量且其變動計入當期損益的 - -
金融資產在持有期間的投資收益
處置以公允價值計量且其變動計入當期損 - -
益的金融資產取得的投資收益
持有至到期投資在持有期間的投資收益 - -
可供出售金融資產在持有期間的投資收益 320,770,454.97 376,447,515.72
處置可供出售金融資產取得的投資收益 252,065,357.73 584,888,364.89
喪失控制權后，剩余股權按公允價值重新 - -
計量產生的利得
委托貸款投資收益 179,124,874.22 201,418,456.55
合計 1,640,624,851.37 2,025,276,804.98
7、其他
□適用√不適用
十八、補充資料
1、當期非經常性損益明細表
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 金額 說明
非流動資產處置損益 19,728,828.82 -
越權審批或無正式批準文件的稅收返還、 - -
減免
計入當期損益的政府補助（與企業業務密 156,024,026.31 -
切相關，按照國家統一標準定額或定量享
受的政府補助除外）
計入當期損益的對非金融企業收取的資金 - -
占用費
企業取得子公司、聯營企業及合營企業的 30,296,380.52 -
投資成本小于取得投資時應享有被投資單
2018年年度報告
位可辨認凈資產公允價值產生的收益
非貨幣性資產交換損益 - -
委托他人投資或管理資產的損益 -
因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提 - -
的各項資產減值準備
債務重組損益 - -
企業重組費用，如安置職工的支出、整合 - -
費用等
交易價格顯失公允的交易產生的超過公允 - -
價值部分的損益
同一控制下企業合并產生的子公司期初至 - -
合并日的當期凈損益
與公司正常經營業務無關的或有事項產生 - -
的損益
除同公司正常經營業務相關的有效套期保 252,065,357.73 -
值業務外，持有交易性金融資產、交易性
金融負債產生的公允價值變動損益，以及
處置交易性金融資產、交易性金融負債和
可供出售金融資產取得的投資收益
單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉 - -
回
對外委托貸款取得的損益 - -
采用公允價值模式進行后續計量的投資性 - -
房地產公允價值變動產生的損益
根據稅收、會計等法律、法規的要求對當 - -
期損益進行一次性調整對當期損益的影響
受托經營取得的托管費收入 - -
除上述各項之外的其他營業外收入和支出 13,358,560.38 -
其他符合非經常性損益定義的損益項目 - -
所得稅影響額 -93,667,795.07 -
少數股東權益影響額 -36,544,474.87 -
合計 341,260,883.82
對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號――非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號――非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。
√適用□不適用
單位：元幣種：人民幣
項目 涉及金額 原因
對外委托貸款取得的損益 3,492,005.81 公司通過金融機構向投資項目提供委托貸款，系
按照投資項目融資模式，即除投資資本金以外，
其他建設資金為各股東方按照相應投資比例投入
相應的委托貸款，由此形成的委托貸款收益與本
公司主業相關且為持續穩定的。
2018年年度報告
2、凈資產收益率及每股收益
√適用□不適用
報告期利潤 加權平均凈資產 每股收益
收益率（%） 基本每股收益 稀釋每股收益
歸屬于公司普通股股東的凈 7.08% 0.401 0.401
利潤
扣除非經常性損益后歸屬于 5.75% 0.326 0.326
公司普通股股東的凈利潤
3、境內外會計準則下會計數據差異
□適用√不適用
4、其他
□適用√不適用
第十二節備查文件目錄
載有公司法定代表人、主管會計工作負責人、會計機構負責人簽名并蓋
備查文件目錄
章的會計報表
備查文件目錄 載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件
報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及
備查文件目錄
公告的原稿
董事長：須偉泉
董事會批準報送日期：2019年4月26日
修訂信息
□適用√不適用
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